--- title: "Директива N 2014/65/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза" number: "2014/65/ЕС" issuer: "Европейский Союз" status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-35" --- # Статья 35 ### Статья 35 **Учреждение филиала** 1. Государства-члены ЕС гарантируют, что инвестиционные услуги и/или инвестиционная деятельность, а также дополнительные услуги могут предоставляться или осуществляться на их территориях в соответствии с настоящей Директивой и [Директивой](https://bukva.ai/docs/direktiva-201336es/statya-1) 2013/36/ЕС на основании права на учреждение, будь то путем учреждения филиала или путем использования услуг агента по продажам, учрежденного в государстве-члене ЕС за пределами государства-члена ЕС их происхождения, при условии, что такие услуги и виды деятельности подпадают под сферу действия разрешения, выданного инвестиционной фирме или кредитной организации в государстве-члене ЕС их происхождения. Дополнительные услуги могут предоставляться только вместе с инвестиционной услугой и/или деятельностью. Государства-члены ЕС не должны предъявлять какие-либо дополнительные требования, кроме тех, которые разрешены в соответствии с [параграфом 8](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-35#p100984) настоящей Статьи, к организации и деятельности филиала в связи с вопросами, подпадающими под сферу действия настоящей Директивы. 2. Государства-члены ЕС требуют, чтобы инвестиционная фирма, желающая учредить филиал на территории другого государства-члена ЕС или воспользоваться услугами агентов по продажам, учрежденных в другом государстве-члене ЕС, в котором она не учреждала филиал, сначала уведомила компетентный орган государства-члена ЕС своего происхождения и предоставила ему следующую информацию: (a) государства-члены ЕС, на территории которых она планирует создать филиал, или государства-члены ЕС, в которых она не учреждала филиал, но планирует воспользоваться услугами агентов по продажам, учрежденных в таких государствах; (b) программу операций, устанавливающую, inter alia, предлагаемые инвестиционные услуги и/или виды деятельности, а также дополнительные услуги; (c) если учрежден филиал - его организационную структуру и указание на то, планирует ли филиал воспользоваться услугами агентов по продажам, и сведения о таких агентах; (d) если предполагается использование услуг агентов по продажам в государстве-члене ЕС, в котором инвестиционная фирма не учредила филиал, - описание предполагаемого использования агента(-ов) по продажам и организационную структуру, включая порядок подчинения, с указанием того, как агент(-ы) встраиваются в корпоративную структуру инвестиционной фирмы; (e) адрес в принимающем государстве-члене ЕС, откуда могут быть получены документы; (f) имена лиц, ответственных за управление филиалом, или агента по продажам. Если инвестиционная фирма использует услуги агента по продажам, учрежденного в государстве-члене ЕС за пределами государства-члена ЕС ее происхождения, такой агент по продажам должен быть ассимилирован с филиалом, если такой филиал учрежден, и в любом случае должен подчиняться положениям настоящей Директивы, которые касаются филиалов. 3. Если компетентный орган государства-члена ЕС происхождения не имеет оснований сомневаться в пригодности административной структуры или финансового положения инвестиционной фирмы с учетом предполагаемых видов деятельности, он должен в течение трех месяцев после получения всей информации передать такую информацию компетентному органу принимающего государства-члена ЕС, назначенному в качестве контактного пункта в соответствии со [Статьей 79(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-79#p101660) настоящей Директивы, и соответственно проинформировать заинтересованную инвестиционную фирму. 4. В дополнение к информации, указанной в [параграфе 2](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-35#p100968) настоящей Статьи, компетентный орган государства-члена ЕС происхождения должен сообщить подробные сведения об утвержденной схеме компенсации, участником которой является инвестиционная фирма в соответствии с [Директивой](https://bukva.ai/docs/direktiva-979es/statya-1) 97/9/EC, компетентному органу принимающего государства-члена ЕС. В случае изменения реквизитов компетентный орган государства-члена ЕС происхождения должен проинформировать об этом компетентный орган принимающего государства. 5. Если компетентный орган государства-члена ЕС происхождения отказывается передавать информацию компетентному органу принимающего государства-члена ЕС, он должен обосновать свой отказ соответствующей инвестиционной фирме в течение трех месяцев после получения всей информации. 6. По получении сообщения от компетентного органа принимающего государства-члена ЕС или, в отсутствие такого уведомления, как минимум через два месяца с даты передачи сообщения компетентным органом государства-члена ЕС происхождения, филиал может быть учрежден и может начать свою деятельность. 7. Любая кредитная организация, желающая воспользоваться услугами агента по продажам, учрежденного в государстве-члене ЕС за пределами государства-члена ЕС ее происхождения в целях оказания инвестиционных услуг и/или осуществления инвестиционной деятельности, а также оказания дополнительных услуг в соответствии с настоящей Директивой, уведомляет об этом компетентный орган государства-члена ЕС своего происхождения и предоставляет ему информацию, указанную в [параграфе 2](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-35#p100968) настоящей Статьи. Если компетентный орган государства-члена ЕС происхождения не имеет оснований сомневаться в пригодности административной структуры или финансового положения кредитной организации, он должен в течение трех месяцев после получения всей информации передать такую информацию компетентному органу принимающего государства-члена ЕС, назначенному в качестве контактного пункта в соответствии со [Статьей 79(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-79#p101660) настоящей Директивы, и соответственно проинформировать заинтересованную кредитную организацию. Если компетентный орган государства-члена ЕС происхождения отказывается передавать информацию компетентному органу принимающего государства-члена ЕС, он должен обосновать свой отказ соответствующей кредитной организации в течение трех месяцев после получения всей информации. По получении сообщения от компетентного органа принимающего государства-члена ЕС или, в отсутствие такого уведомления, как минимум через два месяца с даты передачи сообщения компетентным органом государства-члена ЕС происхождения, агент по продажам может начать свою деятельность. Такой агент должен подчиняться положениям настоящей Директивы, которые касаются филиалов. 8. Компетентный орган государства-члена ЕС, в котором находится филиал, принимает на себя ответственность за обеспечение того, чтобы услуги, оказываемые филиалом на его территории, соответствовали обязательствам, изложенным в [Статьях 24](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-24#p100740), [25](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-25#p100786), [27](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-27#p100836), [28](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-28#p100859) настоящей Директивы и в [Статьях 14](https://bukva.ai/docs/reglament-6002014/statya-14#p100361) - [26](https://bukva.ai/docs/reglament-6002014/statya-26#p100481) Регламента (ЕС) 600/2014, и мерам, принятым в соответствии с указанными документами принимающим государством-членом ЕС, если это разрешено в соответствии со [Статьей 24(12)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-24#p100771) настоящей Директивы. Компетентный орган государства-члена ЕС, в котором находится филиал, вправе анализировать механизмы филиала и требовать внесения таких изменений, которые строго необходимы для того, чтобы компетентный орган мог обеспечить исполнение обязательств, предусмотренных [Статьями 24](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-24#p100740), [25](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-25#p100786), [27](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-27#p100836), [28](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-28#p100859) настоящей Директивы и [Статьями 14](https://bukva.ai/docs/reglament-6002014/statya-14#p100361) - [26](https://bukva.ai/docs/reglament-6002014/statya-26#p100481) Регламента (ЕС) 600/2014, и мерами, принятыми в соответствии с указанными документами в отношении услуг и/или видов деятельности, оказываемых филиалом на территории соответствующего государства-члена ЕС. 9. Каждое государство-член ЕС предусматривает, чтобы в случае, если инвестиционная фирма, получившая разрешение в другом государстве-члене ЕС, учредила на его территории филиал, компетентный орган государства-члена ЕС происхождения инвестиционной фирмы, в порядке исполнения своих обязанностей и проинформировав компетентный орган принимающего государства-члена ЕС, может проводить проверки на местах в таком филиале. 10. При изменении каких-либо сведений, переданных в соответствии с [параграфом 2](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-35#p100968) настоящей Статьи, инвестиционная фирма должна письменно уведомить о таких изменениях компетентный орган государства-члена ЕС своего происхождения как минимум за один месяц до принятия изменения. Компетентный орган государства-члена ЕС происхождения информирует компетентный орган принимающего государства-члена ЕС о таких изменениях. 11. ESMA разрабатывает проект регулятивных технических стандартов, уточняющих информацию, которая должна быть направлена в соответствии с [параграфами 2](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-35#p100968), [4](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-35#p100977), [7](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-35#p100980) и [10](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-35#p100987) настоящей Статьи. ESMA направляет указанный проект регулятивных технических стандартов Европейской Комиссии не позднее 3 июля 2015 г. Европейской Комиссии делегированы полномочия по принятию регулятивных технических стандартов, указанных в [первом подпараграфе](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-35#p100988), в соответствии со [Статьями 10](https://bukva.ai/docs/reglament-10952010/statya-10#p100259) - [14](https://bukva.ai/docs/reglament-10952010/statya-14#p100294) Регламента (ЕС) 1095/2010. 12. ESMA разрабатывает проект имплементационных технических стандартов, определяющих стандартные формы, шаблоны и порядок передачи информации в соответствии с [параграфами 2](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-35#p100968), [3](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-35#p100976), [4](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-35#p100977), [7](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-35#p100980) и [10](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-35#p100987) настоящей Статьи. ESMA направляет указанный проект имплементационных технических стандартов Европейской Комиссии не позднее 3 января 2016 г. Европейская Комиссия наделяется полномочиями по принятию имплементационных технических стандартов, указанных в [первом подпараграфе](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-35#p100991), в соответствии со [Статьей 15](https://bukva.ai/docs/reglament-10952010/statya-15#p100298) Регламента (ЕС) 1095/2010.