--- title: "Директива N 2014/65/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза" number: "2014/65/ЕС" issuer: "Европейский Союз" status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-29" --- # Статья 29 ### Статья 29 **Обязательства инвестиционных фирм при назначении**
**агентов по продажам** 1. Государства-члены ЕС разрешают инвестиционной фирме назначать агентов по продажам для продвижения услуг инвестиционной фирмы, привлечения хозяйствующих субъектов или для получения и передачи распоряжений клиентов или потенциальных клиентов, для размещения финансовых инструментов и предоставления консультаций в отношении таких финансовых инструментов и услуг, предлагаемых инвестиционной фирмой. 2. Государства-члены ЕС требуют, чтобы при назначении агентов по продажам инвестиционная фирма сохраняла полную и безоговорочную ответственность за любое действие или бездействие со стороны агента по продажам, действующего от имени инвестиционной фирмы. Государства-члены ЕС требуют, чтобы инвестиционная фирма обеспечивала раскрытие агентом по продажам информации о качестве, в котором он действует, и об инвестиционной фирме, которую он представляет, при взаимодействии или до заключения сделок с клиентом или потенциальным клиентом. В соответствии со [Статьями 16(6)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-16#p100627), [(8)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-16#p100637) и [(9)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-16#p100638) настоящей Директивы государства-члены ЕС могут разрешить агентам по продажам, зарегистрированным на их территории, хранить денежные средства и/или финансовые инструменты клиентов от имени и под полную ответственность инвестиционной фирмы, от имени которой они действуют на их территории, или, в случае трансграничной операции, на территории государства-члена ЕС, которое разрешает агенту по продажам хранить денежные средства клиента. Государства-члены требуют, чтобы инвестиционные фирмы контролировали деятельность своих агентов по продажам в целях обеспечения непрерывного соблюдения настоящей Директивы при осуществлении деятельности через агентов по продажам. 3. Агенты по продажам должны быть зарегистрированы в публичном реестре в государстве-члене ЕС их учреждения. ESMA публикует на своем веб-сайте ссылки или гиперссылки на публичные реестры, созданные в соответствии с настоящей Статьей государствами-членами ЕС, которые разрешают инвестиционным фирмам назначать агентов по продажам. Государства-члены ЕС гарантируют, что агенты по продажам могут быть зарегистрированы в публичном реестре только в том случае, если было установлено, что они обладают достаточно хорошей репутацией и надлежащими общими, коммерческими и профессиональными знаниями и компетенцией, позволяющими им оказывать инвестиционные или дополнительные услуги и точно передавать клиентам или потенциальным клиентам всю значимую информацию, касающуюся предлагаемой услуги. Государства-члены ЕС могут принять решение о том, что при условии надлежащего контроля инвестиционные фирмы могут проверять, имеют ли назначенные ими агенты по продажам достаточно хорошую репутацию и обладают ли они знаниями и компетенцией, как указано во [втором подпараграфе](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-29#p100874). Реестр регулярно обновляется. Он должен быть общедоступным для консультаций. 4. Государства-члены ЕС требуют, чтобы инвестиционные фирмы, назначающие агентов по продажам, принимали надлежащие меры во избежание любого негативного воздействия, которое деятельность агента по продажам, не подпадающего под действие настоящей Директивы, может оказать на виды деятельности, осуществляемые агентом по продажам от имени инвестиционной фирмы. Государства-члены ЕС могут разрешить компетентным органам сотрудничать с инвестиционными фирмами и кредитными организациями, их объединениями и другими юридическими лицами при регистрации агентов по продажам и при осуществлении мониторинга соблюдения ими требований [параграфа 3](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-29#p100873) настоящей Статьи. В частности, агенты по продажам могут быть зарегистрированы инвестиционной фирмой, кредитной организацией, их объединениями и другими юридическими лицами под надзором компетентного органа. 5. Государства-члены ЕС требуют, чтобы инвестиционные фирмы назначали только тех агентов по продажам, которые зарегистрированы в публичном реестре, указанном в [параграфе 3](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-29#p100873) настоящей Статьи. 6. Государства-члены ЕС могут принимать или оставлять в действии более строгие положения, чем те, что предусмотрены настоящей Статьей, или предусматривать дополнительные требования для агентов по продажам, зарегистрированным в их юрисдикциях.
**Услуги, оказываемые профессиональным клиентам**
1. Требования, изложенные в [пункте (c) Статьи 24(4)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-24#p100752) настоящей Директивы, не распространяются на услуги, оказываемые профессиональным клиентам, за исключением инвестиционных консультаций и управления портфелем. 2. Требования, изложенные в [третьем подпараграфе Статьи 25(2)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-25#p104976) и в [Статье 25(6)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-25#p100813) настоящей Директивы, не распространяются на услуги, оказываемые профессиональным клиентам, за исключением случаев, когда такие клиенты уведомили инвестиционную фирму в электронном или бумажном виде о своем желании воспользоваться правами, предусмотренными в указанных положениях. 3. Государства-члены ЕС гарантируют, что инвестиционные фирмы ведут учет сообщений клиентов, указанных в [параграфе 2](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-29#p104982) настоящей Статьи.