---
title: "Директива N 2014/65/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза"
number: "2014/65/ЕС"
issuer: "Европейский Союз"
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-1"
---

# Статья 1

### <a id="p100271"></a>ТИТУЛ I. СФЕРА ПРИМЕНЕНИЯ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ




### <a id="p100272"></a>Статья 1<*>


<div align="center">

<a id="p100273"></a>**Сфера применения**

</div>



<a id="p104942"></a>

---

<a id="p104943"></a><*> Часть пунктов статьи удалена актами, вносящими изменения - прим. перев.

1. <a id="p100274"></a>Настоящая Директива применяется к инвестиционным фирмам, операторам рынков и к компаниям из третьих стран, оказывающим инвестиционные услуги или осуществляющим инвестиционную деятельность посредством учреждения филиала в Европейском Союзе.
2. <a id="p100275"></a>Настоящая Директива устанавливает требования в отношении:
<a id="p100276"></a>(a) получения разрешения и условий функционирования для инвестиционных фирм;
<a id="p100277"></a>(b) оказания инвестиционных услуг или осуществления инвестиционной деятельности компаниями из третьих стран посредством учреждения филиала;
<a id="p100278"></a>(c) получения разрешения и функционирования регулируемых рынков;
<a id="p100280"></a>(e) надзора, сотрудничества и обеспечения исполнения со стороны компетентных органов.
3. <a id="p100281"></a>Следующие положения также применяются к кредитным организациям, авторизованным в соответствии с [Директивой](https://bukva.ai/docs/direktiva-201336es/statya-1) 2013/36/ЕС, при оказании ими одной или нескольких инвестиционных услуг и/или осуществлении инвестиционной деятельности:
<a id="p100282"></a>(a) [Статья 2(2)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-2#p100327), [Статья 9(3)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-9#p100537) и [Статьи 14](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-14#p100605) и [16](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-16#p100612) - [20](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-20#p100700),
<a id="p100283"></a>(b) [Глава II Титула II](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-20#p100718), за исключением [второго подпараграфа Статьи 29(2)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-29#p100871),
<a id="p100284"></a>(c) [Глава III Титула II](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-33#p100941), за исключением [Статьи 34(2)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-34#p100947) и [(3)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-34#p100951) и [Статьи 35(2)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-35#p100968) - [(6)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-35#p100979) и [(9)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-35#p100986),
<a id="p100285"></a>(d) [Статьи 67](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-67#p101449) - [75](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-75#p101630) и [Статьи 80](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-80#p101681), [85](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-85#p101737) и [86](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-86#p101741).
4. <a id="p100286"></a>Следующие положения также применяются к инвестиционным фирмам и кредитным организациям, авторизованным в соответствии с [Директивой](https://bukva.ai/docs/direktiva-201336es/statya-1) 2013/36/ЕС при продаже клиентам структурированных депозитов или консультировании клиентов в отношении структурированных депозитов:
<a id="p100287"></a>(a) [Статья 9(3)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-9#p100537), [Статья 14](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-14#p100605) и [Статья 16(2)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-16#p100615), [(3)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-16#p100616) и [(6)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-16#p100627);
<a id="p100288"></a>(b) [Статьи 23](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-23#p100729) - [26](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-26#p100831), [Статья 28](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-28#p100859) и [Статья 29](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-29#p100867), за исключением [второго подпараграфа параграфа 2 указанной Статьи](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-29#p100871), а также [Статья 30](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-30#p100881); и
<a id="p100289"></a>(c) [Статьи 67](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-67#p101449) - [75](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-75#p101630).
5. <a id="p100290"></a>[Статья 17(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-17#p100649) - [(6)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-17#p100666) также применяется к членам или участникам регулируемых рынков или MTF, которые не должны получать разрешение в соответствии с настоящей Директивой согласно [пунктам (a)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-2#p100298), [(e)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-2#p100307), [(i)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-2#p100311) и [(j) Статьи 2(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-2#p100312).
6. <a id="p100291"></a>[Статьи 57](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-57#p101247) и [58](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-58#p101297) также применяются к лицам, получившим освобождение в соответствии со [Статьей 2](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-2#p100295).
7. <a id="p100292"></a>Все многосторонние системы финансовых инструментов функционируют в соответствии с положениями [Титула II](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-5#p100490), касающимися MTF или OTF, или положениями [Титула III](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-44#p101054), касающимися регулируемых рынков.
<a id="p100293"></a>Инвестиционные фирмы, которые на организованной, частой, систематической и существенной основе заключают сделки за свой счет при исполнении клиентских распоряжений вне регулируемого рынка, MTF или OTF, функционируют в соответствии с положениями [Титула III](https://bukva.ai/docs/reglament-6002014/statya-1#p100360) Регламента (ЕС) 600/2014.
<a id="p100294"></a>Без ущерба [Статьям 23](https://bukva.ai/docs/reglament-6002014/statya-23#p100456) и [28](https://bukva.ai/docs/reglament-6002014/statya-28#p100533) Регламента (ЕС) 600/2014, все сделки с финансовыми инструментами, как указано в [первом](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-1#p100292) и во [втором подпараграфах](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-1#p100293) настоящей Статьи, которые не заключены посредством многосторонних систем или систематизированных контрагентов, должны соответствовать положениям [Титула III](https://bukva.ai/docs/reglament-6002014/statya-1#p100360) Регламента (ЕС) 600/2014.