---
title: "Директива N 2013/36/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза"
number: "2013/36/ЕС"
issuer: "Европейский Союз"
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/direktiva-201336es/statya-67"
---
# Статья 67
### Статья 67
**Иные положения**
1. Настоящая Статья применяется как минимум в следующих обстоятельствах:
(a) организация получила разрешение благодаря ложным сведениям или иными незаконными способами;
(b) организация, которой стало известно о случаях приобретения или отчуждения долей в своем капитале, в результате чего доли превышают или не достигают порогов, установленных [Статьей 22(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201336es/statya-22#p100500) или [Статьей 25](https://bukva.ai/docs/direktiva-201336es/statya-25#p100535) настоящей Директивы, не уведомляет компетентные органы о случаях такого приобретения или отчуждения в нарушение [первого подпараграфа Статьи 26(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201336es/statya-26#p100540) настоящей Директивы;
(c) организация, допущенная к торговле на регулируемых рынках, как указано в перечне, публикуемом ESMA в соответствии со [Статьей 47](https://bukva.ai/docs/direktiva-200439es/statya-47#p100758) Директивы 2004/39/ЕС, не сообщает компетентным органам как минимум ежегодно имена акционеров и участников, владеющих квалифицированными долями участия, а также размер таких долей в нарушение [второго подпараграфа Статьи 26(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201336es/statya-26#p100541) настоящей Директивы;
(d) организация не внедряет системы управления, требуемые компетентными органами в соответствии с положениями, преобразующими [Статью 74](https://bukva.ai/docs/direktiva-201336es/statya-74#p100983) настоящей Директивы в национальное право;
(e) организация не предоставляет компетентным органам информацию либо предоставляет им неполную или неточную информацию о выполнении обязательств по соблюдению требований к собственным средствам, установленным Статьей 92 Регламента (ЕС) 575/2013, в нарушение Статьи 99(1) указанного Регламента;
(f) организация не предоставляет компетентным органам информацию либо предоставляет им неполную или неточную информацию в отношении сведений, указанных в Статье 101 Регламента (ЕС) 575/2013;
(g) организация не предоставляет компетентным органам информацию либо предоставляет им неполную или неточную информацию о крупных кредитах в нарушение Статьи 394(1) Регламента (ЕС) 575/2013;
(h) организация не предоставляет компетентным органам информацию либо предоставляет им неполную или неточную информацию о ликвидности в нарушение Статьи 415(1) и (2) Регламента (ЕС) 575/2013;
(i) организация не предоставляет компетентным органам информацию либо предоставляет им неполную или неточную информацию о соотношении собственных и заемных средств в нарушение Статьи 430(1) Регламента (ЕС) 575/2013;
(j) организация неоднократно или постоянно не соблюдает требование о наличии ликвидных активов в нарушение Статьи 412 Регламента (ЕС) 575/2013;
(k) организация выдает кредиты сверх лимитов, установленных Статьей 395 Регламента (ЕС) 575/2013;
(l) организация подвержена кредитным рискам позиции секьюритизации, не удовлетворяя при этом условия, установленные Статьей 405 Регламента (ЕС) 575/2013;
(m) организация не раскрывает информацию либо предоставляет неполную или неточную информацию в нарушение Статьи 431(1), (2) и (3) или Статьи 451(1) Регламента (ЕС) 575/2013;
(n) организация осуществляет платежи владельцам инструментов, которые входят в состав собственных средств организации в нарушение [Статьи 141](https://bukva.ai/docs/direktiva-201336es/statya-141#p101919) настоящей Директивы или в случаях, когда Статьи 28, 52 или 63 Регламента (ЕС) 575/2013 запрещают такие выплаты владельцам инструментов, которые входят в состав собственных средств;
(o) установлено, что организация несет ответственность за существенное нарушение положений национального законодательства, принятых в соответствии с [Директивой](https://bukva.ai/docs/direktiva-200560es/statya-1) 2005/60/ЕС;
(p) организация допускает, чтобы одно или несколько лиц, не соблюдающих требования [Статьи 91](https://bukva.ai/docs/direktiva-201336es/statya-91#p101160) настоящей Директивы, становились или оставались членами органа управления;
(q) материнская организация, материнская финансовая холдинговая компания или материнская смешанная финансовая холдинговая компания не предпринимает каких-либо действий, которые могут быть необходимы для обеспечения соблюдения пруденциальных требований, изложенных в Третьей, Четвертой, Шестой или Седьмой Частях Регламента (ЕС) 575/2013 или возложенных в соответствии с [пунктом (a) Статьи 104(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201336es/statya-104#p101389) или [Статьи 105](https://bukva.ai/docs/direktiva-201336es/statya-105#p101455) настоящей Директивы на консолидированной или субконсолидированной основе.
2. Государства-члены ЕС гарантируют, что в случаях, перечисленных в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-201336es/statya-67#p100906) настоящей Статьи, административные санкции и иные административные меры, которые могут быть применены, включают в себя как минимум:
(a) публичное заявление, в котором указано ответственное физическое лицо, организация, финансовая холдинговая компания или смешанная финансовая холдинговая компания, а также природа нарушения;
(b) приказ, требующий от ответственных физических или юридических лиц прекратить такую деятельность и в последующем воздерживаться от осуществления такой деятельности;
(c) в случае организации - отзыв разрешения организации в соответствии со [Статьей 18](https://bukva.ai/docs/direktiva-201336es/statya-18#p100389) настоящей Директивы;
(d) в соответствии со [Статьей 65(2)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201336es/statya-65#p100872) настоящей Директивы - временный запрет члену органа управления организацией или иному физическому лицу, которое несет ответственность за нарушение, выполнять функции в организации;
(e) в случае юридических лиц - административные денежные санкции в размере до 10% от общего ежегодного чистого товарооборота предприятия за предыдущий хозяйственный год, включая валовой доход, состоящий из дохода в виде процентов и аналогичного дохода, дохода от акций и иных ценных бумаг с переменным или фиксированным доходом, а также комиссионное вознаграждение или сборы, причитающиеся в соответствии со Статьей 316 Регламента (ЕС) 575/2013;
(f) в случае физических лиц - административные денежные санкции в размере до 5000000 евро, либо в государствах-членах ЕС, валютой которых не является евро, соответствующая сумма в национальной валюте по курсу на 17 июля 2013 г.;
(g) административные денежные санкции, превышающие до двух раз размер полученной в результате нарушения выгоды или убытков, которых удалось избежать в результате нарушения, если такие выгода или убытки могут быть определены;
Если предприятие, указанное в [пункте (e) первого подпараграфа](https://bukva.ai/docs/direktiva-201336es/statya-67#p100911) настоящего параграфа, является дочерней компанией какой-либо материнской компании, соответствующий валовой доход определяется как валовой доход по результатам консолидированной отчетности головной материнской компании за предыдущий хозяйственный год.