--- title: "Директива N 2009/65/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза" number: "2009/65/ЕС" issuer: "Европейский Союз" status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/direktiva-200965es/statya-2" --- # Статья 2 ### Статья 2 1. В целях настоящей Директивы применяются следующие определения: (a) под "депозитарием" понимается учреждение, наделенное обязанностями, указанными в [Статьях 22](https://bukva.ai/docs/direktiva-200965es/statya-22#p100433) и 32 настоящей Директивы, и регулируемое положениями [Главы IV](https://bukva.ai/docs/direktiva-200965es/statya-21#p100432) и [раздела 3 Главы V](https://bukva.ai/docs/direktiva-200965es/statya-37#p100499) настоящей Директивы; (b) под "управляющей компанией" понимается компания, основной деятельностью которой является управление предприятием коллективного инвестирования в ценные бумаги в форме общего фонда или инвестиционной компании (управление коллективным портфелем предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги); (c) под "Государством-членом ЕС происхождения управляющей компании" понимается Государство-член ЕС, в котором управляющая компания имеет зарегистрированный офис; (d) под "принимающим Государством-членом ЕС" понимается Государство-член ЕС, отличное от Государства-члена ЕС происхождения управляющей компании, на территории которого управляющая компания имеет филиал или предоставляет услуги; (e) под "Государством-членом ЕС происхождения предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги" понимается Государство-член ЕС, в котором указанному предприятию выдано разрешение в соответствии со [Статьей 5](https://bukva.ai/docs/direktiva-200965es/statya-5#p100196) настоящей Директивы; (f) под "принимающим Государством-членом ЕС" понимается Государство-член ЕС, отличное от Государства-члена ЕС происхождения предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги, в котором указанное предприятие реализует свои паи; (g) под "филиалом" понимается место ведения деятельности управляющей компанией, не имеющее правосубъектности и предоставляющее услуги, на оказание которых управляющая компания получила разрешение; (h) под "компетентными органами" понимаются органы, которые назначены Государством-членом ЕС в соответствии со [Статьей 97](https://bukva.ai/docs/direktiva-200965es/statya-97#p101047) настоящей Директивы; (i) под "тесными связями" понимаются ситуации, когда один или несколько физических или юридических лиц связаны посредством: (i) "участия", что означает владение, прямое или посредством контроля, 20% или более прав голоса или капитала предприятия, (ii) "контроля", что означает отношения между "головной" и "дочерней" компаниями в соответствии со [Статьями 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-7/statya-1#p100033) и [2](https://bukva.ai/docs/direktiva-7/statya-2#p100047) Седьмой директивы 83/349/ЕЭС от 13 июня 1983 г. о консолидированной бухгалтерской отчетности [<*>](https://bukva.ai/docs/direktiva-200965es/statya-2#p100159), основанными на Статье 54(3)(g) Договора, во всех случаях, перечисленных в [статьях 1(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-7/statya-1#p100034) и [2](https://bukva.ai/docs/direktiva-7/statya-2#p100047) Директивы 83/349/ЕЭС, или аналогичные отношения между любым физическим или юридическим лицом и предприятием; --- <*> ОЖ N L 193, 18.7.1983, стр. 1. (j) под "квалифицированной долей участия" понимается прямое или косвенное участие в капитале управляющей компании, составляющее 10% или более от ее капитала или прав голоса, или позволяющее оказывать существенное влияние на руководство такой управляющей компании; (k) под "первоначальным капиталом" понимаются средства, указанные в [Статье 57(a)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200648es/statya-57#p100619) и [(b)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200648es/statya-57#p100620) Директивы 2006/48/ЕС; (l) под "собственными средствами" понимаются собственные средства в соответствии с Разделом V, Главой 2, [Подразделом 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-200648es/statya-56#p100614) Директивы 2006/48/ЕС; (m) под "долговечным носителем" понимается инструмент, который позволяет инвесторам хранить информацию, адресованную лично данному инвестору так, чтобы она была доступна в будущем в течение соответствующего периода времени и чтобы ее можно было воспроизводить без изменения содержания; (n) под "обращаемыми ценными бумагами" понимаются: (i) акции компаний и другие ценные бумаги, эквивалентные акциям (акции); (ii) облигации и другие формы секьюритизированного долга (долговые обязательства); (iii) иные оборотные ценные бумаги, дающие право на приобретение таких обращаемых ценных бумаг путем подписки или обмена; (o) под "инструментами денежного рынка" понимаются ликвидные инструменты, обычно торгуемые на денежном рынке, стоимость которых может быть точно определена в любое время; (p) под "слиянием" понимается действие, посредством которого: (i) одно или несколько предприятий коллективного инвестирования в ценные бумаги или инвестиционных отделов данных предприятий, "присоединяемые предприятия", прекращают свою деятельность без ликвидации путем передачи своих активов и пассивов другому существующему предприятию коллективного инвестирования в ценные бумаги или инвестиционному отделу данного предприятия, "присоединяющему предприятию", в обмен на выпуск для владельцев своих паев паев присоединяющего предприятия и, если применимо, наличную выплату в размере, не превышающем 10% от чистой стоимости указанных паев; (ii) два или более предприятий коллективного инвестирования в ценные бумаги или инвестиционных отделов данных предприятий, "присоединяемые предприятия", прекращают свою деятельность без ликвидации путем передачи своих активов и пассивов предприятию коллективного инвестирования в ценные бумаги, которое они образуют, или инвестиционному отделу данного предприятия, "присоединяющему предприятию", в обмен на выпуск для владельцев своих паев паев присоединяющего предприятия и, если применимо, наличную выплату в размере, не превышающем 10% от чистой стоимости указанных паев; (iii) одно или несколько предприятий коллективного инвестирования в ценные бумаги или инвестиционных отделов данных предприятий, "присоединяемые предприятия", которые продолжают существовать до момента прекращения обязательств, передают свои чистые активы другому инвестиционному отделу того же предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги, предприятия, которое они формируют, или другому существующему предприятию коллективного инвестирования в ценные бумаги или инвестиционному отделу данного предприятия, "присоединяющему предприятию"; (q) под "трансграничным слиянием" понимается слияние предприятий коллективного инвестирования в ценные бумаги: (i) по крайней мере, два из которых учреждены в разных Государствах-членах ЕС; или (ii) при слиянии предприятий, учрежденных в одном Государстве-члене ЕС, во вновь созданное предприятие коллективного инвестирования в ценные бумаги, учрежденное в другом Государстве-члене ЕС; (r) под "национальным слиянием" понимается слияние предприятий коллективного инвестирования в ценные бумаги, учрежденных в одном Государстве-члене ЕС, когда, по крайней мере, одно предприятие, участвующее в слиянии, получило уведомление в соответствии со [Статьей 93](https://bukva.ai/docs/direktiva-200965es/statya-93#p101012) настоящей Директивы; (s) под "органом управления" понимается орган, обладающий полномочиями принимать окончательные решения, в управляющей компании, инвестиционной компании или депозитарии, выполняющий контрольные и управленческие функции или только управленческие функции, если данные функции разделены. Если в соответствии с национальным законодательством управляющая компания, инвестиционная компания или депозитарий имеют разные органы с конкретными функциями, требования, предусмотренные настоящей Директивой, которые адресованы органу управления или органу управления с контрольной функцией, применяются вместо этого или одновременно с этим к тем членам иных органов управляющей компании, инвестиционной компании или депозитария, на которых применимое национальное законодательство возлагает соответствующие обязанности; (t) под "финансовым инструментом" понимается финансовый инструмент, определенный в [Разделе С](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-97#p101888) Приложения I к Директиве 2014/65/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС [<*>](https://bukva.ai/docs/direktiva-200965es/statya-2#p103883). --- <*> [Директива](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-1) 2014/65/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 15 мая 2014 г. о рынках финансовых инструментов и о внесении изменений в Директиву 2002/92/EC и в Директиву 2011/61/ЕС (ОЖ N L 173, 12.6.2014, стр. 349). 2. В целях [параграфа 1(b)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200965es/statya-2#p100148) настоящей Статьи основная деятельность управляющих компаний включает функции, предусмотренные [Приложением II](https://bukva.ai/docs/direktiva-200965es/statya-119#p101337) к настоящей Директиве. 3. В целях [параграфа 1(g)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200965es/statya-2#p100153) настоящей Статьи все места ведения деятельности, учрежденные в одном Государстве-члене ЕС управляющей компанией, головной офис которой находится в другом Государстве-члене ЕС, рассматриваются в качестве единого филиала. 4. В целях [пунктов (i), (ii) параграфа 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-200965es/statya-2#p100157) настоящей Статьи применяются следующие положения: (a) дочернее предприятие, образованное дочерним предприятием, считается дочерним также и для головного предприятия, которое возглавляет указанные предприятия; (b) ситуации, когда два или более физических или юридических лица постоянно связаны с одним и тем же лицом отношениями контроля, также будут считаться составляющими тесную связь между такими лицами. 5. В целях [параграфа 1(j)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200965es/statya-2#p100160) настоящей Статьи следует принимать во внимание права голоса, предусмотренные [Статьями 9](https://bukva.ai/docs/direktiva-2004109ec/statya-9#p100211) и [10](https://bukva.ai/docs/direktiva-2004109ec/statya-10#p100231) Директивы 2004/109/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 15 декабря 2004 г. о гармонизации требований прозрачности в отношении информации об эмитентах, ценные бумаги которых допущены к регулярным торгам [<*>](https://bukva.ai/docs/direktiva-200965es/statya-2#p100184). --- <*> ОЖ N L 390, 31.12.2004, стр. 38. 6. В целях [параграфа 1(l)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200965es/statya-2#p100162) настоящей Статьи, Статьи 13 - 16 [Директивы](https://bukva.ai/docs/direktiva-200649es) 2006/49/ЕС применяются mutatis mutandis. 7. В целях [параграфа 1(n)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200965es/statya-2#p100164) настоящей Статьи обращаемые ценные бумаги не должны включать механизмы и инструменты, предусмотренные [Статьей 51](https://bukva.ai/docs/direktiva-200965es/statya-51#p100675) настоящей Директивы.