--- title: "Директива N 2009/65/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза" number: "2009/65/ЕС" issuer: "Европейский Союз" status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/direktiva-200965es/statya-102" --- # Статья 102 ### Статья 102 1. Государства-члены ЕС должны предусмотреть, чтобы обязанность сохранения профессиональной тайны действовала в отношении всех лиц, работающих или работавших в компетентных органах, а также в отношении аудиторов и экспертов, выполняющих распоряжения компетентных органов. Данная обязанность предполагает, что конфиденциальная информация, полученная указанными лицами в ходе исполнения их обязанностей, не может раскрываться любым лицам или органам, иначе, чем в обобщенной или сводной форме, таким образом, чтобы невозможно было идентифицировать отдельные предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги, управляющие компании и депозитарии (предприятия, способствующие деятельности предприятий коллективного инвестирования в ценные бумаги), без ущерба для случаев, предусмотренных уголовным законодательством. В случае объявления банкротства или принудительной ликвидации предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги или предприятия, способствующего его деятельности, конфиденциальная информация, которая не касается третьих лиц, участвующих в попытках спасения указанных организаций, может быть раскрыта в ходе гражданского или коммерческого разбирательства. 2. [Параграф 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-200965es/statya-102#p101106) настоящей Статьи не препятствует компетентным органам государств-членов ЕС осуществлять обмен информацией в соответствии с настоящей Директивой или иным законодательством Европейского Союза, применимым к предприятию коллективного инвестирования в ценные бумаги или предприятию, способствующему его деятельности, а также не препятствует передаче такой информации ESMA в соответствии с [Регламентом](https://bukva.ai/docs/reglament-10952010/statya-1) (ЕС) 1095/2010 или ESRB. На указанную информацию распространяются положения о профессиональной тайне, предусмотренные [параграфом 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-200965es/statya-102#p101106) настоящей Статьи. Компетентные органы, осуществляющие обмен информацией с иными компетентными органами в соответствии с настоящей Директивой, в момент передачи такой информации вправе указать, что такая информация не может быть раскрыта без их прямого согласия. В таких случаях указанная информация может предоставляться исключительно в целях, на которые получено согласие компетентных органов. 3. Государства-члены ЕС вправе заключать соглашения о сотрудничестве, предусматривающие обмен информацией с компетентными органами третьих стран или с компетентными органами третьих стран, как определено [параграфом 5](https://bukva.ai/docs/direktiva-200965es/statya-102#p101117) настоящей Статьи и [Статьей 103(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200965es/statya-103#p101128), только если информация раскрывается под гарантии сохранения профессиональной тайны, по меньшей мере, эквивалентные гарантиям, предусмотренным настоящей Статьей. Такой обмен информацией должен осуществляться в целях выполнения надзорных функций соответствующих органов. В случае если источник происхождения информации находится в другом Государстве-члене ЕС, такая информация не должна раскрываться без прямого согласия предоставивших ее компетентных органов и, в случае необходимости, исключительно в целях, на которые было дано согласие таких органов. 4. Компетентные органы, получившие конфиденциальную информацию в соответствии с [параграфами 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-200965es/statya-102#p101106) или [2](https://bukva.ai/docs/direktiva-200965es/statya-102#p101108) настоящей Статьи, могут использовать такую информацию только в ходе исполнения своих обязанностей в следующих целях: (a) при проверке выполнения условий учреждения предприятий коллективного инвестирования в ценные бумаги или предприятий, способствующих их деятельности, и при осуществлении контроля за такой деятельностью в отношении выполнения административных и бухгалтерских процедур и механизмов внутреннего контроля; (b) при применении наказаний; (c) при подаче административных апелляций на решения компетентных органов; (d) в ходе судебного слушания по иску, возбужденному в соответствии со [Статьей 107(2)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200965es/statya-107#p101164) настоящей Директивы. 5. [Параграфы 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-200965es/statya-102#p101106) и [4](https://bukva.ai/docs/direktiva-200965es/statya-102#p101112) настоящей Статьи не препятствуют обмену информацией на территории Государства-члена ЕС или между Государствами-членами ЕС, в случае если такой обмен осуществляется между компетентными органами и: (a) органами, контролирующими кредитные учреждения, инвестиционные компании, страховые компании или иные финансовые организации, или органами, контролирующими работу финансовых рынков; (b) органами, участвующими в ликвидации или процедуре банкротства предприятий коллективного инвестирования в ценные бумаги или предприятий, способствующих их деятельности, или органами, участвующими в аналогичных процедурах; (c) лицами, ответственными за проведение обязательного аудита финансовой отчетности страховых компаний, кредитных учреждений, инвестиционных компаний или иных финансовых организаций; (d) ESMA, Европейским надзорным органом (Европейским банковским органом), установленным [Регламентом](https://bukva.ai/docs/reglament-10932010-evropeyskiy-soyuz-es/statya-1) (ЕС) 1093/2010 Европейского парламента и Совета ЕС [<*>](https://bukva.ai/docs/direktiva-200965es/statya-102#p101123), Европейским надзорным органом (Европейским органом по страхованию и профессиональному пенсионному обеспечению), установленным [Регламентом](https://bukva.ai/docs/reglament-10942010/statya-1) (ЕС) 1094/2010 Европейского Парламента и Совета ЕС [<**>](https://bukva.ai/docs/direktiva-200965es/statya-102#p101124), а также ESRB. --- <*> ОЖ N L 331, 15.12.2010, стр. 12. <**> ОЖ N L 331, 15.12.2010, стр. 48. В частности, [параграфы 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-200965es/statya-102#p101106) и [4](https://bukva.ai/docs/direktiva-200965es/statya-102#p101112) настоящей Статьи не препятствуют осуществлению компетентными органами, перечисленными выше, надзорных функций или раскрытию информации, необходимой органам, которые управляют программами компенсаций для исполнения соответствующих обязанностей. На информацию, подлежащую обмену в соответствии с [первым подпараграфом](https://bukva.ai/docs/direktiva-200965es/statya-102#p101117) настоящего параграфа, распространяются положения о профессиональной тайне, предусмотренные [параграфом 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-200965es/statya-102#p101106) настоящей Статьи.