--- title: "Директива N 2009/52/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза" number: "2009/52/ЕС" issuer: "Европейский Союз" status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es" --- ## Директива N 2009/52/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза "Об установлении минимальных стандартов в отношении санкций и мер к работодателям незаконно пребывающих граждан третьих стран" [рус., англ.] (Принята в г. Брюсселе 18.06.2009) > [!IMPORTANT] > Документ вступил в силу 20 июля 2009 года (официальный сайт законодательства Европейского Союза http://eur-lex.europa.eu/ по состоянию на 07.08.2018). Россия не участвует. > В соответствии со [статьей 18](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-18#p100233) данный документ вступил в силу в силу на двадцатый день после опубликования в Официальном журнале Европейского Союза.
[неофициальный перевод] <*>
**ЕВРОПЕЙСКИЙ СОЮЗ** **ДИРЕКТИВА N 2009/52/ЕС**
**ЕВРОПЕЙСКОГО ПАРЛАМЕНТА И СОВЕТА**
**ОБ УСТАНОВЛЕНИИ МИНИМАЛЬНЫХ СТАНДАРТОВ**
**В ОТНОШЕНИИ САНКЦИЙ И МЕР К РАБОТОДАТЕЛЯМ**
**НЕЗАКОННО ПРЕБЫВАЮЩИХ ГРАЖДАН ТРЕТЬИХ СТРАН <**>** **(Брюссель, 18 июня 2009 года)**
--- <*> Перевод и предисловие Четверикова А.О. <**> Journal officiel de l'Union européenne L 168 du 30.6.2009, p. 24; Official Journal of the European Union L 168, 30.6.2009, p. 24. Перевод с французского с учетом положений документа в англоязычной редакции. Перевод и предисловие Четверикова А.О. Здесь и далее в примечаниях: JO (Journal officiel) - "Официальный журнал Европейского Союза" (с 1 февраля 2003 г.)/"Официальный журнал Европейских сообществ" (до 1 февраля 2003 г.); L и C - серии Официального журнала: "Законодательство" (L) и "Информация и сообщения" (C). Настоящая Директива представляет собой юридически обязательный нормативный акт в рамках иммиграционной политики и иммиграционного законодательства ЕС. Цель документа - воспрепятствовать притоку в Европейский Союз нелегальной рабочей силы из "третьих стран" (стран, не входящих в ЕС), которая, в частности, из-за ее большей дешевизны привлекается многими работодателями ЕС в ущерб занятости местных граждан. С этой целью Директива в качестве основополагающего правила зафиксировала принцип запрета любого трудоустройства нелегальных иммигрантов ([статья 3](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-3#p100119) "Запрет незаконной работы") и предусмотрела к его нарушителям (работодателям ЕС, в том числе подрядчикам и субподрядчикам) широкий комплекс "санкций и мер" профилактического (превентивного), восстановительного и карательного характера. К этим "санкциям и мерам", в частности, относятся: - обязанности работодателей удостоверяться в законности пребывания нанимаемых ими граждан третьих стран и информировать компетентные органы о трудоустройстве таких работников-мигрантов ([статья 4](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-4#p100124) "Обязанности работодателей"); - штрафные санкции, размер которых зависит от количества принятых на работу нелегальных иммигрантов, плюс обязанность оплаты расходов по их возврату на родину ([статья 5](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-5#p100135) "Финансовые санкции"); - лишение права на получение различных видов льгот, помощи и дотаций со стороны органов власти на всех уровнях, права участия в размещении государственных заказов (участия в процедуре заключения "публичных сделок" по терминологии права ЕС) и т.д. ([статья 7](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-7#p100157) "Другие меры") <*>; --- <*> Термин "меры" в [статье 7](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-7#p100157) и других статьях настоящей Директивы используется в значении "меры ответственности", т.е., фактически, разновидности санкций (см. также пункт 18 преамбулы, где упомянутые "меры" прямо названы "санкциями"). - Прим. перев. - обязанность государств-членов проводить на своей территории "эффективные и надлежащие инспекции" в целях выявления фактов трудоустройства нелегальных иммигрантов ([статья 14](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-14#p100214) "Инспекции"). Умышленное нарушение запрета незаконной работы признается Директивой в качестве преступного деяния, признаки объективной стороны которого определены в отдельной статье документа ([статья 9](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-9#p100175) "Уголовное преступление"). Виды и размер наказания для физических лиц за это преступление государства-члены определяют самостоятельно - при условии, что предусмотренные ими санкции являются эффективными, соразмерными и обладают предупредительным эффектом ([статья 10](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-10#p100186) "Уголовно-правовые санкции"). В случае если указанное преступление совершено в пользу юридического лица его ответственным работником, то юридическое лицо признается самостоятельным субъектом ответственности. По усмотрению государств-членов ответственность юридических лиц может носить как административный, так и уголовный характер ([статья 11](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-11#p100190) "Ответственность юридических лиц", [статья 12](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-12#p100200) "Санкции к юридическим лицам" и пункт 25 преамбулы). Предусматривая разнообразные "санкции и меры" к работодателям нелегальных иммигрантов, т.е., в сущности, к организаторам противоправного трудоустройства в ЕС, Директива не содержит предписаний об ответственности самих незаконных работников (этот вопрос регулируется национальным законодательством). С другой стороны, она вводит ряд положений, направленных на защиту интересов последних. Это, прежде всего, обязанность работодателей возместить им в полном объеме задолженность по заработной плате и произвести в их пользу другие платежи, как если бы они трудились на законных основаниях ([статья 6](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-6#p100144) "Выплата задолженности работодателями"). Подобная обязанность остается в силе и в тех случаях, когда бывший незаконный работник-мигрант депортирован на родину (дополнительные расходы по пересылке денежных сумм также возлагаются на работодателя). Государства-члены, со своей стороны, должны создать эффективные механизмы подачи незаконными работниками-мигрантами жалоб против использующих их труд работодателей ([статья 13](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-13#p100204) "Упрощение подачи жалоб"). По истечении предельного срока трансформации в национальное законодательство - 20 июля 2011 г. ([статья 17](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-17#p100226) "Трансформация") - положения Директивы будут применяться на всей территории Европейского Союза, за исключением трех государств-членов (Великобритании, Дании и Ирландии), пользующихся, согласно учредительным документам ЕС, особыми изъятиями в правоохранительной сфере (см. пункты 38 - 39 преамбулы). Положения Директивы также представляют значительный интерес для Российской Федерации, которая, как и государства-члены Европейского Союза, сталкивается с нарастающим потоком нелегальной трудовой миграции. В этой связи наше государство могло бы воспользоваться законодательными "наработками" ЕС в интересах защиты своих трудоспособных граждан от привлечения отечественными работодателями незаконных работников-мигрантов из разных стран ближнего и дальнего зарубежья. Совет Европейского Союза, Руководствуясь [Договором](https://bukva.ai/docs/dogovor-uchrezhdayuschiy-evropeyskoe/statya-1) об учреждении Европейского сообщества и, в частности, [подпунктом "b" пункта 3 его статьи 63](https://bukva.ai/docs/dogovor-uchrezhdayuschiy-evropeyskoe/statya-63#p100339), На основании предложения Комиссии, С учетом заключения Европейского экономического и социального комитета <*>, --- <*> JO C 204 du 9.8.2008, p. 70. - Прим. оригинала. С учетом заключения Комитета регионов <*>, --- <*> JO C 257 du 9.10.2008, p. 20. - Прим. оригинала. Постановляя в соответствии с процедурой, предусмотренной в [статье 251](https://bukva.ai/docs/dogovor-uchrezhdayuschiy-evropeyskoe/statya-251#p101435) Договора <*>, --- <*> Заключение Европейского парламента от 4 февраля 2009 г. (еще не опубликовано в Официальном журнале) и решение Совета от 25 мая 2009 г. - Прим. оригинала. Принимая во внимание нижеследующее: (1) На своем заседании 14 и 15 декабря 2006 г. Европейский совет пришел к согласию по вопросу об усилении сотрудничества между государствами-членами в области борьбы с нелегальной иммиграцией и, в частности, признал, что на уровне государств-членов и на уровне Европейского Союза должны быть активизированы меры против незаконной работы <*>. --- <*> Под "незаконной работой" в значении настоящей Директивы понимается работа нелегальных иммигрантов (см. [пункт "d" статьи 2](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-2#p100112), а также пункт 6 преамбулы). - Прим. перев. 2) Одним из существенных факторов, привлекающих нелегальную иммиграцию в Союз, является возможность найти работу в Союзе, не имея надлежащего правового статуса. Следовательно, деятельность по борьбе с нелегальной иммиграцией и незаконным пребыванием должна предусматривать меры против этого фактора привлекательности. (3) Подобные меры должны быть сконцентрированы вокруг общего запрета на работу граждан третьих стран, не имеющих права пребывания в Союзе, который сопровождается санкциями к нарушающим его работодателям. (4) Поскольку настоящая Директива предусматривает минимальные стандарты, государства-члены должны сохранить свободу принимать или оставлять в силе более суровые санкции и меры и возлагать более строгие обязанности на работодателей. (5) Настоящая Директива не должна применяться к гражданам третьих стран, которые осуществляют законное пребывание на территории какого-либо государства-члена, независимо от того, разрешено ли им трудиться на его территории или нет. Кроме того, она не должна применяться к лицам, пользующимся правом Сообщества на свободное передвижение, как они определены в [пункте 5 статьи 2](https://bukva.ai/docs/reglament-5622006/statya-2#p100091) Регламента (ЕС) N 562/2006 Европейского парламента и Совета от 15 марта 2006 г., устанавливающего Кодекс Сообщества о режиме пересечения людьми границ (Шенгенский кодекс о границах) <*>. Кроме того, она не должна применяться к гражданам третьих стран, которые находятся в ситуации, подпадающей под действие права Сообщества, например, к лицам, законно работающим в одном из государств-членов и откомандированным поставщиком услуги в другое государство-член в рамках предоставления услуг. Настоящая Директива должна применяться без ущерба национальному законодательству, запрещающему работу граждан третьих стран, которые осуществляют законное пребывание, но трудятся в нарушение своего статуса резидента. --- <*> JO L 105 du 13.14.2006, p. 1. - Прим. оригинала. См. [второе примечание к пункту "a" статьи 2](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-2#p100109). - Прим. перев. (6) В целях настоящей Директивы следует сформулировать определения для некоторых терминов, и эти определения должны использоваться только в рамках настоящей Директивы. (7) Определение термина "работа" должно охватывать ее составные элементы, то есть деятельность, за которую выплачивается или должна выплачиваться заработная плата, осуществляемая для работодателя или под его руководством и/или его наблюдением, независимо от характера юридической связи <*>. --- <*> Независимо от характера правоотношения, связывающего работника и работодателя: трудовое, гражданско-правовое и др. - Прим. перев. (8) Определение термина "работодатель" может охватывать объединение лиц, которое признается способным совершать юридические акты, не обладая статусом юридического лица. (9) С целью воспрепятствовать работе незаконно пребывающих граждан третьих стран, на работодателей должна быть возложена обязанность перед наймом граждан третьих стран проверять наличие у них действительного вида на жительство или иного эквивалентного разрешения на пребывание, указывающего, что они осуществляют законное пребывание на территории государства-члена найма, в том числе в случае граждан третьих стран, нанимаемых в целях откомандирования в другое государство-член в рамках предоставления услуг. (10) В частности, с целью позволить государствам-членам выявлять поддельные документы, на работодателей также должна быть возложена обязанность информировать компетентные органы о работе гражданина третьей страны. Чтобы как можно больше сократить административные издержки, государства-члены должны иметь свободу предусматривать предоставление такой информации в рамках иных положений об информировании. Государства-члены также должны иметь свободу вводить упрощенную процедуру информирования для работодателей, которые являются физическими лицами, когда речь идет о работе в их личных целях. (11) Работодатели, которые исполнили возложенные настоящей Директивой обязанности, не должны привлекаться к ответственности за наем незаконно пребывающих граждан третьих стран, в частности, если компетентный орган впоследствии констатирует, что представленный работником документ был подделан или использовался неправомерно, - кроме случаев, когда работодатель знал, что этот документ был подделан. (12) Чтобы облегчить исполнение работодателями своих обязанностей, государства-члены должны делать все возможное для своевременного рассмотрения ходатайств о продлении видов на жительство. (13) В целях исполнения общего запрета <*> и предотвращения нарушений, государства-члены должны предусматривать надлежащие санкции. Последние должны включать в себя финансовые санкции и оплату расходов по возврату незаконно пребывающих граждан третьих стран, а также возможность уменьшения финансовых санкций для работодателей, которые являются физическими лицами, когда речь идет о работе в их личных целях. --- <*> Запрета на работу нелегальных иммигрантов (см. выше, пункт 3 преамбулы). - Прим. перев. (14) На работодателя при любых обстоятельствах должна быть возложена обязанность по уплате гражданам третьих стран любой невыплаченной заработной платы, соответствующей выполненному труду, и по оплате причитающихся социальных отчислений и налогов. Когда уровень заработной платы не поддается определению, он должен предполагаться, как минимум, достигающим такой же величины, как и заработная плата, предусмотренная действующим законодательством в области минимальной оплаты труда, коллективными договорами или соглашениями, либо согласно практике, сложившейся в соответствующем профессиональном секторе. На работодателя также должна быть возложена обязанность по оплате, когда уместно, любых расходов, возникающих вследствие пересылки невыплаченной заработной платы в страну, в которую вернулся или был отправлен незаконно работавший гражданин третьей страны. В случае если задолженность по оплате не погашена работодателем, на государства-члены не должно возлагаться исполнение этой обязанности вместо работодателя. (15) Незаконно работающие граждане третьих стран не должны получать право въезда, пребывания или доступа к рынку труда на основании их незаконного трудового отношения или выплаты заработной платы или задолженности по ней, отчислений по социальному обеспечению или налогов работодателем или юридическим лицом, которое обязано производить их уплату вместо работодателя. (16) Государства-члены должны обеспечивать, чтобы подавались или могли подаваться ходатайства и чтобы были введены в действие механизмы с целью гарантировать возможность уплаты взысканных сумм невыплаченной заработной платы гражданам третьих стран, которым они причитаются. На государства-члены не должна возлагаться обязанность подключать к этим механизмам свои миссии или представительства в третьих странах. В рамках эффективного создания механизмов, направленных на упрощение подачи жалоб, и в случае, если это уже не предусматривается национальным законодательством, государства-члены должны рассмотреть возможность предоставления компетентному органу разрешения подавать иск к работодателю в целях взыскания невыплаченной заработной платы и дополнительные преимущества предоставления такого разрешения. (17) Государства-члены также должны исходить из презумпции, что трудовое отношение продолжалось не менее трех месяцев таким образом, чтобы бремя доказывания возлагалось на работодателя, как минимум, в отношении определенного срока. Работник, в частности, также должен иметь возможность предъявлять доказательство существования и продолжительности трудового отношения. (18) Государства-члены должны предусмотреть возможность введения других санкций к работодателям, к которым, в частности, относятся: лишение права на получение отдельных или всех видов льгот, помощи или дотаций со стороны публичной власти, в том числе сельскохозяйственных дотаций, исключение из процедур заключения публичных сделок и возмещение отдельных или всех ранее предоставленных видов льгот, помощи или дотаций, в том числе фондов Союза, управляемых государствами-членами. Государства-члены должны иметь свободу принимать решение о неприменении этих других санкций к работодателям, которые являются физическими лицами, когда речь идет о работе в их личных целях. (19) Настоящая Директива и, в частности, ее [статьи 7](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-7#p100157), [10](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-10#p100186) и [12](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-12#p100200) должны применяться без ущерба Регламенту (ЕС, Евратом) N 1605/2002 Совета от 25 июня 2002 г., устанавливающему Финансовый регламент, подлежащий применению к общему бюджету Европейских сообществ <*>. --- <*> JO L 357 du 31.12.2002, p. 72. - Прим. оригинала. (20) Учитывая частое использование субподряда в некоторых затрагиваемых секторах, необходимо обеспечить, чтобы, по крайней мере, с контрагента, чьим прямым субподрядчиком является работодатель, вместо работодателя или солидарно с ним могли взыскиваться наложенные на работодателя финансовые санкции. В отдельных случаях наложенные на работодателя незаконно пребывающих граждан третьих стран финансовые санкции могут взыскиваться вместо него или солидарно с ним с других контрагентов. Задолженность по оплате, которая должна подпадать под действие положений настоящей Директивы об ответственности, также должна включать в себя отчисления в фонды для финансирования отпускных пособий и в социальные фонды на национальном уровне, регулируемые законом или коллективными договорами или соглашениями. (21) Опыт показывает, что существующие системы санкций оказались недостаточными с целью гарантировать полное соблюдение запретов на работу незаконно пребывающих граждан третьих стран, в частности, поскольку одни лишь административные санкции, очевидно, не позволяют удержать от их нарушения отдельных несознательных работодателей. Соблюдение правил может и должно быть усилено за счет применения уголовно-правовых санкций. (22) С целью гарантировать полную эффективность общего запрета обладающие большим предупредительным эффектом санкции, таким образом, являются особо необходимыми в серьезных случаях, таких как регулярные повторные нарушения, незаконный прием на работу значительного числа граждан третьих стран, особо эксплуататорские условия труда, когда работодателю известно, что работник является жертвой торговли людьми, и незаконный прием на работу несовершеннолетнего. Настоящая Директива обязывает государства-члены предусмотреть в своем уголовном законодательстве уголовно-правовые санкции для наказания этих тяжких преступлений. Она не возлагает каких-либо обязанностей в отношении применения данных наказаний или любой другой системы исполнения закона в индивидуальных случаях. (23) Во всех случаях, признанных серьезными согласно настоящей Директиве, нарушение должно рассматриваться в качестве уголовного преступления повсеместно в Сообществе, когда оно имеет умышленный характер. Положения настоящей Директивы об уголовных преступлениях должны применяться без ущерба применению Рамочного [решения](https://bukva.ai/docs/reshenie-2002629pvd/statya-1) 2002/629/ПВД Совета от 19 июля 2002 г. о борьбе с торговлей людьми <*>. --- <*> JO L 203 du 1.8.2002, p. 1. - Прим. оригинала. ПВД - "правосудие и внутренние дела". - Прим. перев. (24) Уголовные преступления должны наказываться санкциями, которые являются эффективными, соразмерными и обладают предупредительным эффектом. Обязанность обеспечить эффективные, соразмерные и обладающие предупредительным эффектом уголовно-правовые санкции в соответствии с настоящей Директивой не наносит ущерба внутренней организации уголовного права и уголовной юстиции в государствах-членах. (25) Юридические лица также должны привлекаться к ответственности за предусмотренные в настоящей Директиве уголовные преступления, поскольку многие работодатели являются юридическими лицами. Положения настоящей Директивы не порождают для государств-членов обязанность вводить в своем законодательстве уголовную ответственность для юридических лиц. (26) С целью облегчить исполнение настоящей Директивы должны быть введены в действие эффективные механизмы обжалования, чтобы позволить заинтересованным гражданам третьих стран обращаться с жалобами непосредственно или через назначенных третьих лиц, таких как профсоюзные организации или другие ассоциации. Назначенные третьи лица, которые предлагают свое содействие в подаче жалоб, должны пользоваться защитой от возможных санкций на основании правил, запрещающих помощь незаконному пребыванию. (27) С целью дополнить механизмы обжалования государства-члены должны иметь свободу предоставлять гражданам третьих стран, которые были подвергнуты особо эксплуататорским условиям труда или являлись незаконно принятыми на работу несовершеннолетними и которые оказывают содействие уголовному преследованию, возбужденному против их работодателя, вид на жительство на ограниченный срок, связанный с длительностью соответствующей национальной процедуры. Эти виды должны предоставляться согласно правилам, сопоставимым с теми, которые подлежат применению к гражданам третьих стран, входящим в сферу применения [Директивы](https://bukva.ai/docs/direktiva-200481es/statya-1) 2004/81/ЕС Совета от 29 апреля 2004 г. о виде на жительство, выдаваемом гражданам третьих стран, которые являются жертвами торговли людьми или являлись объектом помощи нелегальной иммиграции и которые сотрудничают с компетентными органами <*>. --- <*> JO L 261 du 6.8.2004, p. 19. - Прим. оригинала. (28) С целью гарантировать удовлетворительную степень исполнения настоящей Директивы и, насколько возможно, сократить крупные различия в степени исполнения между государствами-членами последние должны обеспечивать проведение на своей территории эффективных и надлежащих инспекций и сообщать данные о проводимых ими инспекциях Комиссии. (29) Следует призвать государства-члены к ежегодному установлению национальной цели в отношении количества инспекций, проводимых в тех секторах деятельности, в которых на их территории концентрируется работа незаконно проживающих граждан третьих стран. (30) Для повышения эффективности инспекций в целях применения настоящей Директивы государства-члены должны обеспечивать, чтобы национальное законодательство предоставляло компетентным органам адекватные полномочия по проведению инспекций, чтобы информация о незаконной работе, включая результаты предшествующих инспекций, собиралась и обрабатывалась для эффективного применения настоящей Директивы и чтобы для эффективного проведения инспекций имелся в наличии достаточный персонал, обладающий необходимой компетенцией и необходимой квалификацией. (31) Государства-члены должны обеспечивать, чтобы инспекции, проводимые в целях применения настоящей Директивы, не наносили ущерба с количественной и качественной точек зрения инспекциям, проводимым в целях оценки работы и условий труда. (32) В том, что касается командируемых работников, являющихся гражданами третьих стран, инспекционные органы государств-членов могут осуществлять сотрудничество и обмен информацией, предусмотренные [Директивой](https://bukva.ai/docs/direktiva-9671es/statya-1) 96/71/ЕС Европейского парламента и Совета от 16 декабря 1996 г. об откомандировании работников, производимом в рамках предоставления услуг <*>, с целью удостовериться в законности работы в исходном государстве-члене заинтересованных граждан третьих стран. --- <*> JO L 18 du 21.1.1997, p. 1. - Прим. оригинала. (33) Настоящая Директива должна рассматриваться в качестве дополнения мер, направленных на борьбу с непродекларированной трудовой деятельностью и эксплуатацией. (34) В соответствии с пунктом 34 Межинституционного соглашения "Повысить качество законодательной деятельности" <*> государства-члены призываются к составлению для самих себя и в интересах Сообщества своих собственных таблиц, которые иллюстрируют, насколько возможно, соответствие между настоящей Директивой и мерами по ее трансформации, и к опубликованию этих таблиц. --- <*> JO C 321 du 31.12.2003, p. 1. - Прим. оригинала. (35) Любая обработка персональных данных, проводимая в рамках претворения в жизнь настоящей Директивы, должна соответствовать [Директиве](https://bukva.ai/docs/direktiva-9546es/statya-1) 95/46/ЕС Европейского парламента и Совета от 24 октября 1995 г. о защите физических лиц в отношении обработки персональных данных и свободном перемещении таких данных <*>. --- <*> JO L 281 du 23.11.1995, p. 31. - Прим. оригинала. (36) Поскольку цель настоящей Директивы, а именно, борьба с нелегальной иммиграцией за счет уменьшения фактора привлекательности, каковым являются возможности работы <*>, не может быть в достаточной степени достигнута государствами-членами и, поэтому, ввиду сферы действия и последствий настоящей Директивы, может быть лучше достигнута на уровне Сообщества, Сообщество вправе принять меры в соответствии с принципом субсидиарности, закрепленным в [статье 5](https://bukva.ai/docs/dogovor-uchrezhdayuschiy-evropeyskoe/statya-5#p100065) Договора <**>. В соответствии с принципом пропорциональности, как он изложен в упомянутой [статье](https://bukva.ai/docs/dogovor-uchrezhdayuschiy-evropeyskoe/statya-5#p100065), настоящая Директива не выходит за рамки того, что необходимо для достижения вышеуказанной цели. --- <*> Нелегальных иммигрантов. - Прим. перев. <**> [Договора](https://bukva.ai/docs/dogovor-uchrezhdayuschiy-evropeyskoe/statya-1) об учреждении Европейского сообщества 1957 г. - Прим. перев. (37) Настоящая Директива соблюдает основные права и принципы, которые признаны, в частности, Европейской [конвенцией](https://bukva.ai/docs/konventsiya-5-se-sovet-evropy-2/statya-1) о защите прав человека и основных свобод и [Хартией](https://bukva.ai/docs/hartiya-2007s-30301/statya-1) Европейского Союза об основных правах. В частности, она должна применяться при соблюдении свободы предпринимательства, принципов равенства перед законом и недискриминации, права на эффективные средства правовой защиты и на доступ к беспристрастному суду, и принципов законности и соразмерности преступлений и наказаний в соответствии со [статьями 16](https://bukva.ai/docs/hartiya-2007s-30301/statya-16#p100098), [20](https://bukva.ai/docs/hartiya-2007s-30301/statya-20#p100115), [21](https://bukva.ai/docs/hartiya-2007s-30301/statya-21#p100118), [47](https://bukva.ai/docs/hartiya-2007s-30301/statya-47#p100220) и [49](https://bukva.ai/docs/hartiya-2007s-30301/statya-49#p100229) Хартии. (38) В соответствии со [статьями 1](https://bukva.ai/docs/protokol-21-evropeyskiy-soyuz-es/statya-1#p100013) и [2](https://bukva.ai/docs/protokol-21-evropeyskiy-soyuz-es/statya-2#p100019) Протокола о позиции Соединенного Королевства и Ирландии, прилагаемого к Договору о Европейском Союзе и к [Договору](https://bukva.ai/docs/dogovor-uchrezhdayuschiy-evropeyskoe/statya-1) об учреждении Европейского сообщества, и без ущерба [статье 4](https://bukva.ai/docs/protokol-21-evropeyskiy-soyuz-es/statya-4#p100033) упомянутого Протокола, эти государства-члены не участвуют в принятии настоящей Директивы и, поэтому не связаны ею и не подчиняются ее действию. (39) В соответствии со [статьями 1](https://bukva.ai/docs/protokol-22-evropeyskiy-soyuz-es/statya-1#p100027) и [2](https://bukva.ai/docs/protokol-22-evropeyskiy-soyuz-es/statya-2#p100032) Протокола о позиции Дании, прилагаемого к Договору о Европейском Союзе и к [Договору](https://bukva.ai/docs/dogovor-uchrezhdayuschiy-evropeyskoe/statya-1) об учреждении Европейского сообщества, Дания не участвует в принятии настоящей Директивы и, поэтому не связана ею и не подчиняется ее действию, Приняли настоящую Директиву:
## Статья 1 ### Статья 1 **Предмет и сфера применения**
С целью борьбы с нелегальной иммиграцией настоящая Директива запрещает работу незаконно пребывающих граждан третьих стран. С этой целью она устанавливает общие минимальные стандарты в отношении санкций и мер, подлежащих применению в государствах-членах к работодателям, которые нарушают данный запрет.
## Статья 2 ### Статья 2 **Определения**
В специальных целях настоящей Директивы: a) под "гражданином третьей страны" понимается любое лицо, которое не является гражданином Союза в значении [параграфа 1 статьи 17](https://bukva.ai/docs/dogovor-uchrezhdayuschiy-evropeyskoe/statya-17#p100111) Договора [<*>](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-2#p100108) или лицом, пользующимся правом Сообщества на свободное передвижение, как оно определено в [пункте 5 статьи 2](https://bukva.ai/docs/reglament-5622006/statya-2#p100091) Шенгенского кодекса о границах [<**>](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-2#p100109); --- <*> Гражданином Союза в значении [параграфа 1 статьи 17](https://bukva.ai/docs/dogovor-uchrezhdayuschiy-evropeyskoe/statya-17#p100111) Договора об учреждении Европейского сообщества автоматически признается лицо, имеющее гражданство любого из государств-членов ЕС. - Прим. перев. <**> К "лицам, пользующимся правом Сообщества на свободное передвижение" относятся, во-первых, ближайшие члены семьи гражданина ЕС, прежде всего, его супруг, не достигшие 21 года или находящиеся на иждивении дети и родители, во-вторых, граждане третьих стран и члены их семьи, если между ЕС и этими третьими странами имеются специальные соглашения о свободе передвижения (в частности, граждане Исландии, Норвегии, Лихтенштейна, Швейцарии). - Прим. перев. b) под "незаконно пребывающим гражданином третьей страны" понимается находящийся на территории государства-члена гражданин третьей страны, который не соответствует или перестал соответствовать условиям пребывания или проживания в этом государстве-члене; c) под "работой" понимается осуществление деятельности, включая труд или занятие в любой форме, регулируемое национальным правом или согласно устойчивой практике, по поручению или под руководством и/или под наблюдением работодателя; d) под "незаконной работой" понимается работа незаконно пребывающего гражданина третьей страны; e) под "работодателем" понимается любое физическое или юридическое лицо, включая агентства временного трудоустройства, по поручению или под руководством и/или под наблюдением которого осуществляется работа; f) под "субподрядчиком" понимается физическое или юридическое лицо, которому поручено исполнение части или всех обязательств по ранее заключенному договору; g) под "юридическим лицом" понимается любое юридическое образование, имеющее такой статус согласно подлежащему применению национальному законодательству, за исключением государств или публично-правовых учреждений, действующих при осуществлении своих прерогатив публичной власти, и за исключением публично-правовых международных организаций; h) под "агентством временного трудоустройства" понимается любое физическое или юридическое лицо, которое в соответствии с национальным правом заключает трудовые договоры или устанавливает трудовые отношения с работниками агентств временного трудоустройства в целях направления их на предприятия-клиенты, чтобы работники временно трудились на этих предприятиях под их наблюдением и руководством; i) под "особо эксплуататорскими условиями труда" понимаются условия труда, в том числе условия труда, являющиеся результатом дискриминации по признаку пола или по иным признакам, при которых существует явное несоответствие условиям труда работников, принятых на работу на законных основаниях, что имеет последствия, например, для здоровья и безопасности работников и посягает на человеческое достоинство; j) под "заработной платой незаконно пребывающего гражданина третьей страны" понимаются оплата труда или любое иное вознаграждение в ликвидных денежных средствах или в натуральной форме, которые работник прямо или косвенно получает за свою работу от своего работодателя и которые эквивалентны тому, что получали бы аналогичные работники в рамках законного трудового отношения.
## Статья 3 ### Статья 3 **Запрет незаконной работы**
1. Государства-члены запрещают работу незаконно пребывающих граждан третьих стран. 2. Нарушения этого запрета влекут применение санкций и мер, установленных в настоящей Директиве. 3. Государство-член может решить не применять предусмотренный в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-3#p100121) запрет к незаконно пребывающим гражданам третьих стран, выдворение которых было отложено и которым разрешено трудиться в соответствии с национальным правом.
## Статья 4 ### Статья 4 **Обязанности работодателей**
1. Государства-члены возлагают на работодателей следующие обязанности: a) требовать, чтобы перед тем, как приступить к работе, граждане третьих стран располагали действительным видом на жительство или иным действительным разрешением на пребывание и представляли их работодателю; b) как минимум, на протяжении периода работы хранить для предоставления компетентным органам государств-членов в целях возможной инспекции копию или выписку из вида на жительство или иного разрешения на пребывание; c) уведомлять назначенные государствами-членами компетентные органы о начале периода работы гражданина третьей страны в срок, устанавливаемый каждым государством-членом. 2. Государства-члены могут предусматривать упрощенную процедуру информирования согласно [пункту "c" параграфа 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-4#p100129), когда работодатель является физическим лицом и речь идет о работе в его личных целях. Государства-члены могут предусматривать, что указанное в [пункте "c" параграфа 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-4#p100129) уведомление не требуется, когда работнику предоставлен статус долгосрочного резидента в соответствии с [Директивой](https://bukva.ai/docs/direktiva-2003109es/statya-1) 2003/109/ЕС Совета от 25 ноября 2003 г. о статусе граждан третьих стран, проживающих на долгосрочной основе [<*>](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-4#p100133). --- <*> JO L 16 du 23.1.2004, p. 44. - Прим. оригинала. 3. Государства-члены обеспечивают, чтобы работодатели, которые соблюдают обязанности, возлагаемые на них согласно [параграфу 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-4#p100126), не могли привлекаться к ответственности за нарушение предусмотренного в [статье 3](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-3#p100119) запрета, кроме случаев, когда они знали о том, что документ, представленный в качестве действительного вида на жительство или разрешения на пребывание, является фальшивым.
## Статья 5 ### Статья 5 **Финансовые санкции**
1. Государства-члены принимают необходимые меры с целью обеспечить, чтобы за нарушения предусмотренного в [статье 3](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-3#p100119) запрета соответствующий работодатель подвергался санкциям, которые являются эффективными, соразмерными и обладают предупредительным эффектом: 2. Санкции, налагаемые в случае нарушения предусмотренного в [статье 3](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-3#p100119) запрета, включают: a) финансовые санкции, размер которых возрастает в зависимости от количества незаконно принятых на работу граждан третьих стран; и b) оплату расходов по возврату [<*>](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-5#p100142) незаконно принятых на работу граждан третьих стран в случаях, когда возбуждена процедура возврата. Государства-члены в порядке альтернативы могут принять решение отражать в налагаемых согласно [пункту "a"](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-5#p100139) финансовых санкциях, как минимум, средние издержки по возврату. --- <*> На родину или в иную третью страну за пределами ЕС. - Прим. перев. Государства-члены могут предусматривать уменьшение размера финансовых санкций, когда работодателем является физическое лицо, которое принимает на работу незаконно пребывающего гражданина третьей страны в своих личных целях, и когда не имеют места особо эксплуататорские условия труда.
## Статья 6 ### Статья 6 **Выплата задолженности работодателями**
1. Применительно к каждому нарушению предусмотренного в [статье 3](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-3#p100119) запрета государства-члены обеспечивают, чтобы на работодателя возлагалась обязанность по уплате: a) любой невыплаченной заработной платы гражданину третьей страны, который был принят на работу незаконно. Предполагается, что согласованный уровень заработной платы, по меньшей мере, достигал такой же величины, как и уровень заработной платы, предусмотренный действующим законодательством в области минимальной оплаты труда, коллективными договорами или соглашениями, либо согласно практике, сложившейся в соответствующем профессиональном секторе, - если только работодателем или работником не представлено доказательство иного при соблюдении, когда уместно, обязательных национальных положений об оплате труда; b) суммы, равной всем налогам и социальным отчислениям, которые подлежали бы уплате работодателем в том случае, если бы гражданин третьей страны был принят на работу на законных основаниях, включая соответствующие неустойки и административные штрафы; c) когда уместно, любых расходов, порождаемых пересылкой невыплаченной заработной платы в страну, в которую возвратился или был отправлен гражданин третьей страны. 2. С целью обеспечить наличие эффективных процедур, дающих возможность применять [пункты "a"](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-6#p100147) и ["c" параграфа 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-6#p100149), и без ущерба [статье 13](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-13#p100204) государства-члены вводят в действие механизмы, призванные гарантировать, чтобы незаконно принятые на работу граждане третьих стран: a) при соблюдении установленного национальным законодательством срока исковой давности могли обращаться с иском или обеспечивать исполнение судебного решения против работодателя в отношении любой невыплаченной заработной платы, в том числе в случае добровольного или принудительного возврата; или b) когда это предусмотрено национальным законодательством, могли ходатайствовать перед компетентным органом государства-члена о возбуждении процедур взыскания невыплаченной заработной платы; в таком случае упомянутым гражданам третьих стран не требуется обращаться с иском. Перед исполнением любого решения о возврате незаконно принятые на работу граждане третьих стран систематически и объективно информируются о правах, которые предоставляют им настоящий параграф и [статья 13](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-13#p100204). 3. В целях применения [пунктов "a"](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-6#p100147) и ["b" параграфа 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-6#p100148) государства-члены исходят из презумпции о том, что трудовое отношение продолжалось не менее трех месяцев, если только не представлено доказательство иного, в частности, со стороны работодателя или работника. 4. Государства-члены обеспечивают существование надлежащих механизмов с целью гарантировать, чтобы незаконно принятые на работу граждане третьих стран могли получать любые задолженности по заработной плате, указанные в [пункте "a" параграфа 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-6#p100147) и взысканные по искам, указанным в [параграфе 2](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-6#p100150), в том числе в случае добровольного или принудительного возврата. 5. В случаях, когда на основании [параграфа 4 статьи 13](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-13#p100211) были выданы виды на жительство на ограниченный срок, государства-члены в рамках своего национального права определяют условия, на которых срок действия этих видов может продлеваться до момента получения гражданином третьей страны любой задолженности по выплате своей заработной платы, взысканной согласно [параграфу 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-6#p100146) настоящей статьи.
## Статья 7 ### Статья 7 **Другие меры**
1. Государства-члены принимают необходимые меры к тому, чтобы, когда уместно, работодатели также подвергались следующим мерам: a) лишение права на получение отдельных или всех видов льгот, помощи или дотаций со стороны публичной власти, в том числе фондов Союза, управляемых государствами-членами, на срок до пяти лет; b) исключение из участия в процедуре заключения публичной сделки, как она определяется [Директивой](https://bukva.ai/docs/direktiva-200418ec/statya-1) 2004/18/ЕС Европейского парламента и Совета от 31 марта 2004 г. о координации процедур заключения публичных сделок в отношении выполнения работ, поставок товаров и оказания услуг [<*>](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-7#p100163), на срок до пяти лет; --- <*> JO L 134 du 30.4.2004, p. 114. - Прим. оригинала. c) возмещение отдельных или всех видов льгот, помощи или дотаций со стороны публичной власти, предоставленных работодателю на протяжении, максимум, двенадцатимесячного периода, предшествующего констатации незаконной работы, в том числе фондов Союза, управляемых государствами-членами; d) временное или окончательное закрытие учреждений, использованных для совершения нарушения, либо временное или окончательное изъятие лицензии, позволяющей осуществлять соответствующую деятельность, если это обосновано тяжестью нарушения. 2. Государства-члены могут решить не применять [параграф 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-7#p100159), когда работодателем является физическое лицо и речь идет о работе в его личных целях.
## Статья 8 ### Статья 8 **Субподряд**
1. В случаях, когда работодатель является субподрядчиком, и без ущерба национальному законодательству о правах в области налогообложения или обжалования или национальному законодательству о социальном обеспечении, государства-члены обеспечивают, чтобы предприниматель, прямым субподрядчиком которого является данный работодатель, мог подвергаться солидарно с работодателем либо вместо последнего: a) любой финансовой санкции, налагаемой согласно [статье 5](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-5#p100135); и b) взысканию любой задолженности, причитающейся согласно [пунктам "a"](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-6#p100147) и ["c" параграфа 1 статьи 6](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-6#p100149) и [параграфам 2](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-6#p100150) и [3](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-6#p100154). 2. Когда работодатель является субподрядчиком, государства-члены обеспечивают, чтобы на предпринимателя, действующего в качестве генерального подрядчика, и на любого субподрядчика, действующего в качестве посредника, если они знали о том, что субподрядчик принимает на работу незаконно пребывающих граждан третьих стран, могла возлагаться обязанность по осуществлению указанных в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-8#p100169) платежей солидарно с субподрядчиком, который является работодателем, или с предпринимателем, прямым субподрядчиком которого является данный работодатель, либо вместо последних. 3. Предприниматель, который выполнил обязанности предусмотрительности, как они предусмотрены национальным правом, не должен осуществлять платежи согласно [параграфам 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-8#p100169) и [2](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-8#p100172). 4. Государства-члены могут предусматривать более суровые положения об ответственности в рамках своего национального права.
## Статья 9 ### Статья 9 **Уголовное преступление**
1. Государства-члены обеспечивают, чтобы нарушение предусмотренного в [статье 3](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-3#p100119) запрета, когда оно совершается умышленно, выступало согласно национальному законодательству уголовным преступлением в каждом из следующих обстоятельств: a) нарушение имеет длящийся или продолжаемый характер; b) нарушение связано с одновременной работой значительного количества незаконно пребывающих граждан третьих стран; c) нарушение сопровождается особо эксплуататорскими условиями труда; d) нарушение совершено работодателем, который, хотя и не обвинялся в совершении и не осуждался за совершение преступления, установленного согласно Рамочному [решению](https://bukva.ai/docs/reshenie-2002629pvd/statya-1) 2002/629/ПВД [<*>](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-9#p100183), но использует труд или услуги незаконно пребывающего гражданина третьей страны, зная о том, что это лицо является жертвой торговли людьми; --- <*> См. пункт 23 преамбулы. - Прим. перев. e) нарушение связано с незаконной работой несовершеннолетнего. 2. Государства-члены обеспечивают, чтобы поощрение, пособничество или подстрекательство к умышленному совершению предусмотренных в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-9#p100177) деяний влекло применение уголовно-правовых санкций.
## Статья 10 ### Статья 10 **Уголовно-правовые санкции**
1. Государства-члены принимают необходимые меры к тому, чтобы физические лица, совершающие предусмотренное в [статье 9](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-9#p100175) уголовное преступление, подвергались наказаниям, которые являются эффективными, соразмерными и обладают предупредительным эффектом. 2. Если это не запрещено общими принципами права, то предусмотренные в настоящей статье уголовно-правовые санкции могут применяться согласно национальному законодательству без ущерба другим санкциям или мерам, не имеющим уголовно-правового характера, и могут сопровождаться опубликованием судебного решения по соответствующему делу.
## Статья 11 ### Статья 11 **Ответственность юридических лиц**
1. Государства-члены обеспечивают, чтобы юридические лица могли привлекаться к ответственности за предусмотренное в [статье 9](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-9#p100175) преступление, когда последнее совершено в их пользу лицом [<*>](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-11#p100194), действующим индивидуально или в качестве члена органа соответствующего юридического лица и занимающим внутри этого юридического лица руководящее положение в силу следующих оснований: --- <*> Физическим лицом. - Прим. перев. a) способность выступать представителем юридического лица; b) наличие полномочий принимать решения от имени юридического лица; или c) наличие полномочий осуществлять контроль внутри юридического лица. 2. Государства-члены также обеспечивают, чтобы юридическое лицо могло привлекаться к ответственности, когда отсутствие наблюдения или руководства со стороны указанного в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-11#p100192) лица сделало возможным совершение находящимся у него в подчинении лицом предусмотренного в [статье 9](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-9#p100175) уголовного преступления в пользу упомянутого юридического лица. 3. Ответственность юридического лица согласно [параграфам 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-11#p100192) и [2](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-11#p100198) не исключает уголовного преследования физических лиц, которые выступают исполнителями, подстрекателями или пособниками предусмотренного в [статье 9](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-9#p100175) преступления.
## Статья 12 ### Статья 12 **Санкции к юридическим лицам**
Государства-члены принимают необходимые меры к тому, чтобы юридическое лицо, признанное ответственным в значении [статьи 11](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-11#p100190), подвергалось эффективным, соразмерным и обладающим предупредительным эффектом санкциям, которые могут включать в себя меры, предусмотренные в [статье 7](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-7#p100157). Государства-члены могут принимать решение об опубликовании списка работодателей, которые являются юридическими лицами и были признаны виновными в совершении предусмотренного в [статье 9](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-9#p100175) уголовного преступления.
## Статья 13 ### Статья 13 **Упрощение подачи жалоб**
1. Государства-члены обеспечивают существование эффективных механизмов, посредством которых незаконно принятые на работу граждане третьих стран могут подавать жалобу против своих работодателей: непосредственно или через назначенных государствами-членами третьих лиц, таких как профессиональные союзы, иные ассоциации или компетентный орган государства-члена, когда это предусмотрено национальным законодательством. 2. Государства-члены заботятся о том, чтобы третьи лица, которые согласно установленным национальным законодательством критериям имеют законный интерес в обеспечении соблюдения настоящей Директивы, могли от имени незаконно принятого на работу гражданина третьей страны либо при его поддержке и с его согласия возбуждать любые административные или гражданско-правовые процедуры, предусмотренные в целях претворения в жизнь настоящей Директивы. 3. Помощь, предоставляемая гражданам третьих стран в целях подачи ими жалобы, не рассматривается в качестве помощи незаконному пребыванию в значении [Директивы](https://bukva.ai/docs/direktiva-200290es/statya-1) 2002/90/ЕС Совета от 28 ноября 2002 г. об определении помощи незаконному въезду, транзиту и пребыванию [<*>](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-13#p100210). --- <*> JO L 328 du 5.12.2002, p. 17. - Прим. оригинала. 4. В том, что касается уголовных преступлений, предусмотренных в [пунктах "c"](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-9#p100180) или ["e" параграфа 1 статьи 9](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-9#p100184), государства-члены в рамках своего национального права определяют условия, на которых они могут выдавать заинтересованным гражданам третьих стран в конкретных случаях виды на жительство на ограниченный срок в зависимости от длительности соответствующих национальных процедур согласно правилам, сопоставимым с теми, которые подлежат применению к гражданам третьих стран, входящим в сферу применения [Директивы](https://bukva.ai/docs/direktiva-200481es/statya-1) 2004/81/ЕС [<*>](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-13#p100213). --- <*> См. пункт 27 преамбулы. - Прим. перев.
## Статья 14 ### Статья 14 **Инспекции**
1. Государства-члены обеспечивают проведение на своей территории эффективных и надлежащих инспекций в целях контроля за приемом на работу незаконно пребывающих граждан третьих стран. Эти инспекции, преимущественно, основываются на анализе рисков, осуществляемом компетентными органами государств-членов. 2. В целях повышения эффективности инспекций государства-члены на основе анализа рисков регулярно определяют секторы деятельности, в которых на их территории концентрируется работа незаконно пребывающих граждан третьих стран. Для каждого из таких секторов государства-члены ежегодно до 1 июля сообщают Комиссии о количестве проведенных в прошедшем году инспекций как в абсолютных показателях, так и в процентах от общего числа работодателей каждого сектора, и о результатах этих инспекций.
## Статья 15 ### Статья 15 **Более благоприятные положения**
Настоящая Директива применяется без ущерба праву государств-членов принимать или оставлять в силе более благоприятные положения для граждан третьих стран, к которым она применяется, в том, что касается [статей 6](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-6#p100144) - [13](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-13#p100204), при условии, что эти положения соответствуют настоящей Директиве.
## Статья 16 ### Статья 16 **Доклад**
1. Не позднее 20 июля 2014 г. и каждые три года после этой даты Комиссия представляет Европейскому парламенту и Совету доклад, содержащий, когда уместно, предложения по изменению [статей 6](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-6#p100144), [7](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-7#p100157), [8](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-8#p100167), [13](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-13#p100204) и [14](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-14#p100214). В этом докладе Комиссия проверяет, в частности, претворение в жизнь государствами-членами [параграфов 2](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-6#p100150) и [5 статьи 6](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-6#p100156). 2. Государства-члены направляют Комиссии любую информацию, необходимую для подготовки предусмотренного в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-16#p100224) доклада. Эта информация включает в себя количество и результат инспекций, проведенных на основании [параграфа 1 статьи 14](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-14#p100216), меры, применяемые на основании [статьи 13](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-13#p100204), и, насколько возможно, меры, применяемые на основании [статей 6](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-6#p100144) и [7](https://bukva.ai/docs/direktiva-200952es/statya-7#p100157).
## Статья 17 ### Статья 17 **Трансформация**
1. Государства-члены вводят в действие необходимые законодательные, регламентарные и административные положения, чтобы привести свое законодательство в соответствие с настоящей Директивой не позднее 20 июля 2011 г. Они незамедлительно информируют об этих положениях Комиссию. Когда государства-члены принимают эти положения, последние содержат отсылку к настоящей Директиве или сопровождаются подобной отсылкой при их официальном опубликовании. Порядок совершения данной отсылки определяется государствами-членами. 2. Государства-члены направляют Комиссии текст существенных положений внутреннего права, которые они принимают в сфере, регулируемой настоящей Директивой.
## Статья 18 ### Статья 18 **Вступление в силу**
Настоящая Директива вступает в силу на двадцатый день после ее опубликования в Официальном журнале Европейского Союза.
## Статья 19 ### Статья 19 **Адресаты**
Государства-члены являются адресатами настоящей Директивы в соответствии с [Договором](https://bukva.ai/docs/dogovor-uchrezhdayuschiy-evropeyskoe/statya-1) об учреждении Европейского сообщества. Совершено в Брюсселе 18 июня 2009 г.
(Подписи)
**DIRECTIVE No. 2009/52/EC**
**OF THE EUROPEAN PARLIAMENT AND OF THE COUNCIL**
**PROVIDING FOR MINIMUM STANDARDS ON SANCTIONS**
**AND MEASURES AGAINST EMPLOYERS OF ILLEGALLY**
**STAYING THIRD-COUNTRY NATIONALS** **(Brussels, 18.VI.2009)**
The European parliament and the Council of the European Union, Having regard to the Treaty establishing the European Community, and in particular Article 63(3)(b) thereof, Having regard to the proposal from the Commission, Having regard to the opinion of the European Economic and Social Committee <*>, --- <*> OJ C 204, 9.8.2008, p. 70. Having regard to the opinion of the Committee of the Regions <*>, --- <*> OJ C 257, 9.10.2008, p. 20. Acting in accordance with the procedure laid down in Article 251 of the Treaty <*>, --- <*> Opinion of the European Parliament of 4 February 2009 (not yet published in the Official Journal) and Council Decision of 25 May 2009. Whereas: (1) The European Council meeting of 14 and 15 December 2006 agreed that cooperation among Member States should be strengthened in the fight against illegal immigration and in particular that measures against illegal employment should be intensified at Member State and EU level. (2) A key pull factor for illegal immigration into the EU is the possibility of obtaining work in the EU without the required legal status. Action against illegal immigration and illegal stay should therefore include measures to counter that pull factor. (3) The centrepiece of such measures should be a general prohibition on the employment of third-country nationals who do not have the right to be resident in the EU, accompanied by sanctions against employers who infringe that prohibition. (4) As this Directive provides for minimum standards, Member States should remain free to adopt or maintain stricter sanctions and measures and impose stricter obligations on employers. (5) This Directive should not apply to third-country nationals staying legally in a Member State regardless of whether they are allowed to work in its territory. Furthermore, it should not apply to persons enjoying the Community right of free movement, as defined in Article 2(5) of Regulation (EC) No 562/2006 of the European Parliament and of the Council of 15 March 2006 establishing a Community Code on the rules governing the movement of persons across borders (Schengen Borders Code) <*>. Moreover it should not apply to third-country nationals who are in a situation covered by Community law, such as those who are lawfully employed in a Member State and who are posted by a service provider to another Member State in the context of the provision of services. This Directive should apply without prejudice to national law prohibiting the employment of legally staying third-country nationals who work in breach of their residence status. --- <*> OJ L 105, 13.4.2006, p. 1. (6) For the specific purposes of this Directive, certain terms should be defined and such definitions should be used only for the purposes of this Directive. (7) The definition of employment should encompass its constituent elements, namely activities that are or ought to be remunerated, undertaken for or under the direction and/or supervision of an employer, irrespective of the legal relationship. (8) The definition of employer may include an association of persons recognised as having the capacity to perform legal acts without having legal personality. (9) To prevent the employment of illegally staying third-country nationals, employers should be required, before recruiting a third-country national, including in cases where the third-country national is being recruited for the purpose of posting to another Member State in the context of the provision of services, to check that the third-country national has a valid residence permit or another authorisation for stay showing that he or she is legally staying on the territory of the Member State of recruitment. (10) To enable Member States in particular to check for forged documents, employers should also be required to notify the competent authorities of the employment of a third-country national. In order to minimise the administrative burden, Member States should be free to provide for such notifications to be undertaken within the framework of other notification schemes. Member States should be free to decide a simplified procedure for notification by employers who are natural persons where the employment is for their private purposes. (11) Employers that have fulfilled the obligations set out in this Directive should not be held liable for having employed illegally staying third-country nationals, in particular if the competent authority later finds that the document presented by an employee had in fact been forged or misused, unless the employer knew that the document was a forgery. (12) To facilitate the fulfilment by employers of their obligations, Member States should use their best endeavours to handle requests for renewal of residence permits in a timely manner. (13) To enforce the general prohibition and to deter infringements, Member States should provide for appropriate sanctions. These should include financial sanctions and contributions to the costs of returning illegally staying third-country nationals, together with the possibility of reduced financial sanctions on employers who are natural persons where the employment is for their private purposes. (14) The employer should in any event be required to pay to the third-country nationals any outstanding remuneration for the work which they have undertaken and any outstanding taxes and social security contributions. If the level of remuneration cannot be determined, it should be presumed to be at least as high as the wage provided for by the applicable laws on minimum wages, by collective agreements or in accordance with established practice in the relevant occupational branches. The employer should also be required to pay, where appropriate, any costs arising from the sending of outstanding remuneration to the country to which the illegally employed third-country national has, or has been, returned. In those cases where back payments are not made by the employer, Member States should not be obliged to fulfil that obligation in place of the employer. (15) An illegally employed third-country national should not derive a right to entry, stay and access to the labour market from the illegal employment relationship or from the payment or back payment of remuneration, social security contributions or taxes by the employer or by a legal entity which has to pay instead of the employer. (16) Member States should ensure that claims are or may be lodged and that mechanisms are in place to ensure that recovered amounts of outstanding remuneration are able to be received by the third-country nationals to whom they are due. Member States should not be obliged to involve their missions or representations in third countries in those mechanisms. Member States should, in the context of establishing effective mechanisms to facilitate complaints and if not already provided for by national legislation, consider the possibility and added value of enabling a competent authority to bring proceedings against an employer for the purpose of recovering outstanding remuneration. (17) Member States should further provide for a presumption of an employment relationship of at least three months' duration so that the burden of proof is on the employer in respect of at least a certain period. Among others, the employee should also have the opportunity of proving the existence and duration of an employment relationship. (18) Member States should provide for the possibility of further sanctions against employers, inter alia, exclusions from entitlement to some or all public benefits, aids or subsidies, including agricultural subsidies, exclusions from public procurement procedures and recovery of some or all public benefits, aids or subsidies, including EU funding managed by Member States, that have already been granted. Member States should be free to decide not to apply those further sanctions against employers who are natural persons where the employment is for their private purposes. (19) This Directive, and in particular its Articles 7, 10 and 12, should be without prejudice to Council Regulation (EC, Euratom) No 1605/2002 of 25 June 2002 on the Financial Regulation applicable to the general budget of the European Communities <*>. --- <*> OJ L 248, 16.9.2002, p. 1. (20) In view of the prevalence of subcontracting in certain affected sectors, it is necessary to ensure that at least the contractor of which the employer is a direct subcontractor may be liable to pay financial sanctions in addition to or in place of the employer. In specific cases, other contractors may be liable to pay financial sanctions in addition to or in place of an employer of illegally staying third-country nationals. Back payments which are to be covered by the liability provisions of this Directive should also include contributions to national holiday pay funds and social funds regulated by law or collective agreements. (21) Experience has shown that the existing systems of sanctions have not been sufficient to achieve complete compliance with prohibitions against the employment of illegally staying third-country nationals. One of the reasons is that administrative sanctions alone are likely not to be enough to deter certain unscrupulous employers. Compliance can and should be strengthened by the application of criminal penalties. (22) To guarantee the full effectiveness of the general prohibition, there is therefore a particular need for more dissuasive sanctions in serious cases, such as persistently repeated infringements, the illegal employment of a significant number of third-country nationals, particularly exploitative working conditions, the employer knowing that the worker is a victim of trafficking in human beings and the illegal employment of a minor. This Directive obliges Member States to provide for criminal penalties in their national legislation in respect of those serious infringements. It creates no obligations regarding the application of such penalties, or any other available system of law enforcement, in individual cases. (23) In all cases deemed to be serious according to this Directive the infringement should be considered a criminal offence throughout the Community when committed intentionally. The provisions of this Directive regarding criminal offences should be without prejudice to the application of Council Framework Decision 2002/629/JHA of 19 July 2002 on combating trafficking in human beings <*>. --- <*> OJ L 203, 1.8.2002, p. 1. (24) The criminal offence should be punishable by effective, proportionate and dissuasive criminal penalties. The obligation to ensure effective, proportionate and dissuasive criminal penalties under this Directive is without prejudice to the internal organisation of criminal law and criminal justice in the Member States. (25) Legal persons may also be held liable for the criminal offences referred to in this Directive, because many employers are legal persons. The provisions of this Directive do not entail an obligation for Member States to introduce criminal liability of legal persons. (26) To facilitate the enforcement of this Directive, there should be effective complaint mechanisms by which relevant third-country nationals may lodge complaints directly or through designated third parties such as trade unions or other associations. The designated third parties should be protected, when providing assistance to lodge complaints, against possible sanctions under rules prohibiting the facilitation of unauthorised residence. (27) To supplement the complaint mechanisms, Member States should be free to grant residence permits of limited duration, linked to the length of the relevant national proceedings, to third-country nationals who have been subjected to particularly exploitative working conditions or who were illegally employed minors and who cooperate in criminal proceedings against the employer. Such permits should be granted under arrangements comparable to those applicable to third-country nationals who fall within the scope of Council Directive 2004/81/EC of 29 April 2004 on the residence permit issued to third-country nationals who are victims of trafficking in human beings or who have been the subject of an action to facilitate illegal immigration, who cooperate with the competent authorities <*>. --- <*> OJ L 261, 6.8.2004, p. 19. (28) To ensure a satisfactory level of enforcement of this Directive and to reduce, as far as possible, differences in the level of enforcement in the Member States, Member States should ensure that effective and adequate inspections are carried out on their territory and should communicate data on the inspections they carry out to the Commission. (29) Member States should be encouraged to determine every year a national target for the number of inspections in respect of the sectors of activity in which the employment of illegally staying third-country nationals is concentrated on their territory. (30) With a view to increasing the effectiveness of inspections for the purposes of applying this Directive, Member States should ensure that national legislation gives adequate powers to competent authorities to carry out inspections; that information about illegal employment, including the results of previous inspections, is collected and processed for the effective implementation of this Directive; and that sufficient staff are available with the skills and qualifications needed to carry out inspections effectively. (31) Member States should ensure that inspections for the purposes of applying this Directive do not affect, from a quantitative or qualitative point of view, inspections carried out to assess employment and working conditions. (32) In the case of posted workers who are third-country nationals, Member States' inspection authorities may avail themselves of the cooperation and exchange of information provided for in Directive 96/71/EC of the European Parliament and of the Council of 16 December 1996 concerning the posting of workers in the framework of the provision of services <*>, in order to verify that the third-country nationals concerned are lawfully employed in the Member State of origin. --- <*> OJ L 18, 21.1.1997, p. 1. (33) This Directive should be seen as complementary to measures to counter undeclared work and exploitation. (34) In accordance with point 34 of the Interinstitutional Agreement on better law-making <*>, Member States are encouraged to draw up, for themselves and in the interests of the Community, their own tables, which will, as far as possible, illustrate the correlation between this Directive and the transposition measures and to make them public. --- <*> OJ C 321, 31.12.2003, p. 1. (35) Any processing of personal data undertaken in the implementation of this Directive should be in compliance with Directive 95/46/EC of the European Parliament and of the Council of 24 October 1995 on the protection of individuals with regard to the processing of personal data and on the free movement of such data <*>. --- <*> OJ L 281, 23.11.1995, p. 31. (36) Since the objective of this Directive, namely to counteract illegal immigration by acting against the employment pull factor, cannot be sufficiently achieved by the Member States and can therefore, by reason of the scale and effects of this Directive, be better achieved at Community level, the Community may adopt measures, in accordance with the principle of subsidiarity as set out in Article 5 of the Treaty. In accordance with the principle of proportionality, as set out in that Article, this Directive does not go beyond what is necessary to achieve that objective. (37) This Directive respects the fundamental rights and observes the principles recognised in particular by the European Convention for the Protection of Human Rights and Fundamental Freedoms and the Charter of Fundamental Rights of the European Union. Specifically, it should be applied with due respect for the freedom to conduct a business, equality before the law and the principle of non-discrimination, the right to an effective remedy and to a fair trial and the principles of legality and proportionality of criminal offences and penalties, in accordance with Articles 16, 20, 21, 47 and 49 of the Charter. (38) In accordance with Articles 1 and 2 of the Protocol on the position of the United Kingdom and Ireland, annexed to the Treaty on European Union and to the Treaty establishing the European Community, and without prejudice to Article 4 of that Protocol, those Member States are not taking part in the adoption of this Directive and are therefore not bound by it or subject to its application. (39) In accordance with Articles 1 and 2 of the Protocol on the position of Denmark annexed to the Treaty on European Union and to the Treaty establishing the European Community, Denmark is not taking part in the adoption of this Directive and is therefore not bound by it or subject to its application, Have adopted this Directive:
**Article 1** **Subject matter and scope**
This Directive prohibits the employment of illegally staying third-country nationals in order to fight illegal immigration. To this end, it lays down minimum common standards on sanctions and measures to be applied in the Member States against employers who infringe that prohibition.
**Article 2** **Definitions**
For the specific purposes of this Directive, the following definitions shall apply: (a) "third-country national" means any person who is not a citizen of the Union within the meaning of Article 17(1) of the Treaty and who is not a person enjoying the Community right of free movement, as defined in Article 2(5) of the Schengen Borders Code; (b) "illegally staying third-country national" means a third-country national present on the territory of a Member State, who does not fulfil, or no longer fulfils, the conditions for stay or residence in that Member State; (c) "employment" means the exercise of activities covering whatever form of labour or work regulated under national law or in accordance with established practice for or under the direction and/or supervision of an employer; (d) "illegal employment" means the employment of an illegally staying third-country national; (e) "employer" means any natural person or any legal entity, including temporary work agencies, for or under the direction and/or supervision of whom the employment is undertaken; (f) "subcontractor" means any natural person or any legal entity, to whom the execution of all or part of the obligations of a prior contract is assigned; (g) "legal person" means any legal entity having such status under applicable national law, except for States or public bodies exercising State authority and for public international organisations; (h) "temporary work agency" means any natural or legal person who, in compliance with national law, concludes contracts of employment or employment relationships with temporary agency workers in order to assign them to user undertakings to work there temporarily under their supervision and direction; (i) "particularly exploitative working conditions" means working conditions, including those resulting from gender based or other discrimination, where there is a striking disproportion compared with the terms of employment of legally employed workers which, for example, affects workers' health and safety, and which offends against human dignity; (j) "remuneration of illegally staying third-country national" means the wage or salary and any other consideration, whether in cash or in kind, which a worker receives directly or indirectly in respect of his employment from his employer and which is equivalent to that which would have been enjoyed by comparable workers in a legal employment relationship.
**Article 3** **Prohibition of illegal employment**
1. Member States shall prohibit the employment of illegally staying third-country nationals. 2. Infringements of this prohibition shall be subject to the sanctions and measures laid down in this Directive. 3. A Member State may decide not to apply the prohibition referred to in paragraph 1 to illegally staying third-country nationals whose removal has been postponed and who are allowed to work in accordance with national law.
**Article 4** **Obligations on employers**
1. Member States shall oblige employers to: (a) require that a third-country national before taking up the employment holds and presents to the employer a valid residence permit or other authorisation for his or her stay; (b) keep for at least the duration of the employment a copy or record of the residence permit or other authorisation for stay available for possible inspection by the competent authorities of the Member States; (c) notify the competent authorities designated by Member States of the start of employment of third-country nationals within a period laid down by each Member State. 2. Member States may provide for a simplified procedure for notification under paragraph 1(c) where the employers are natural persons and the employment is for their private purposes. Member States may provide that notification under paragraph 1 (c) is not required where the employee has been granted long-term residence status under Council Directive 2003/109/EC of 25 November 2003 concerning the status of third-country nationals who are long-term residents <*>. --- <*> OJ L 16, 23.1.2004, p. 44. 3. Member States shall ensure that employers who have fulfilled their obligations set out in paragraph 1 shall not be held liable for an infringement of the prohibition referred to in Article 3 unless the employers knew that the document presented as a valid residence permit or another authorisation for stay was a forgery.
**Article 5** **Financial sanctions**
1. Member States shall take the necessary measures to ensure that infringements of the prohibition referred to in Article 3 are subject to effective, proportionate and dissuasive sanctions against the employer. 2. Sanctions in respect of infringements of the prohibition referred to in Article 3 shall include: (a) financial sanctions which shall increase in amount according to the number of illegally employed third-country nationals; and (b) payments of the costs of return of illegally employed third-country nationals in those cases where return procedures are carried out. Member States may instead decide to reflect at least the average costs of return in the financial sanctions under point (a). 3. Member States may provide for reduced financial sanctions where the employer is a natural person who employs an illegally staying third-country national for his or her private purposes and where no particularly exploitative working conditions are involved.
**Article 6** **Back payments to be made by employers**
1. In respect of each infringement of the prohibition referred to in Article 3, Member States shall ensure that the employer shall be liable to pay: (a) any outstanding remuneration to the illegally employed third-country national. The agreed level of remuneration shall be presumed to have been at least as high as the wage provided for by the applicable laws on minimum wages, by collective agreements or in accordance with established practice in the relevant occupational branches, unless either the employer or the employee can prove otherwise, while respecting, where appropriate, the mandatory national provisions on wages; (b) an amount equal to any taxes and social security contributions that the employer would have paid had the third-country national been legally employed, including penalty payments for delays and relevant administrative fines; (c) where appropriate, any cost arising from sending back payments to the country to which the third-country national has returned or has been returned. 2. In order to ensure the availability of effective procedures to apply paragraph 1(a) and (c), and having due regard to Article 13, Member States shall enact mechanisms to ensure that illegally employed third-country nationals: (a) may introduce a claim, subject to a limitation period defined in national law, against their employer and eventually enforce a judgment against the employer for any outstanding remuneration, including in cases in which they have, or have been, returned; or (b) when provided for by national legislation, may call on the competent authority of the Member State to start procedures to recover outstanding remuneration without the need for them to introduce a claim in that case. Illegally employed third-country nationals shall be systematically and objectively informed about their rights under this paragraph and under Article 13 before the enforcement of any return decision. 3. In order to apply paragraph 1(a) and (b), Member States shall provide that an employment relationship of at least three months duration be presumed unless, among others, the employer or the employee can prove otherwise. 4. Member States shall ensure that the necessary mechanisms are in place to ensure that illegally employed third-country nationals are able to receive any back payment of remuneration referred to in paragraph 1(a) which is recovered as part of the claims referred to in paragraph 2, including in cases in which they have, or have been, returned. 5. In respect of cases where residence permits of limited duration have been granted under Article 13(4), Member States shall define under national law the conditions under which the duration of these permits may be extended until the third-country national has received any back payment of his or her remuneration recovered under paragraph 1 of this Article.
**Article 7** **Other measures**
1. Member States shall take the necessary measures to ensure that employers shall also, if appropriate, be subject to the following measures: (a) exclusion from entitlement to some or all public benefits, aid or subsidies, including EU funding managed by Member States, for up to five years; (b) exclusion from participation in a public contract as defined in Directive 2004/18/EC of the European Parliament and of the Council of 31 March 2004 on the coordination of procedures for the award of public works contracts, public supply contracts and public service contracts <*> for up to five years; --- <*> OJ L 134, 30.4.2004, p. 114. (c) recovery of some or all public benefits, aid, or subsidies, including EU funding managed by Member States, granted to the employer for up to 12 months preceding the detection of illegal employment; (d) temporary or permanent closure of the establishments that have been used to commit the infringement, or temporary or permanent withdrawal of a licence to conduct the business activity in question, if justified by the gravity of the infringement. 2. Member States may decide not to apply paragraph 1 where the employers are natural persons and the employment is for their private purposes.
**Article 8** **Subcontracting**
1. Where the employer is a subcontractor and without prejudice to the provisions of national law concerning the rights of contribution or recourse or to the provisions of national law in the field of social security, Member States shall ensure that the contractor of which the employer is a direct subcontractor may, in addition to or in place of the employer, be liable to pay: (a) any financial sanction imposed under Article 5; and (b) any back payments due under Article 6(1)(a) and (c) and Article 6(2) and (3). 2. Where the employer is a subcontractor, Member States shall ensure that the main contractor and any intermediate subcontractor, where they knew that the employing subcontractor employed illegally staying third-country nationals, may be liable to make the payments referred to in paragraph 1 in addition to or in place of the employing subcontractor or the contractor of which the employer is a direct subcontractor. 3. A contractor that has undertaken due diligence obligations as defined by national law shall not be liable under paragraphs 1 and 2. 4. Member States may provide for more stringent liability rules under national law.
**Article 9** **Criminal offence**
1. Member States shall ensure that the infringement of the prohibition referred to in Article 3 constitutes a criminal offence when committed intentionally, in each of the following circumstances as defined by national law: (a) the infringement continues or is persistently repeated; (b) the infringement is in respect of the simultaneous employment of a significant number of illegally staying third-country nationals; (c) the infringement is accompanied by particularly exploitative working conditions; (d) the infringement is committed by an employer who, while not having been charged with or convicted of an offence established pursuant to Framework Decision 2002/629/JHA, uses work or services exacted from an illegally staying third-country national with the knowledge that he or she is a victim of trafficking in human beings; (e) the infringement relates to the illegal employment of a minor. 2. Member States shall ensure that inciting, aiding and abetting the intentional conduct referred to in paragraph 1 is punishable as a criminal offence.
**Article 10** **Criminal penalties**
1. Member States shall take the necessary measures to ensure that natural persons who commit the criminal offence referred to in Article 9 are punishable by effective, proportionate and dissuasive criminal penalties. 2. Unless prohibited by general principles of law, the criminal penalties provided for in this Article may be applied under national law without prejudice to other sanctions or measures of a non-criminal nature, and they may be accompanied by the publication of the judicial decision relevant to the case.
**Article 11** **Liability of legal persons**
1. Member States shall ensure that legal persons may be held liable for the offence referred to in Article 9 where such an offence has been committed for their benefit by any person who has a leading position within the legal person, acting either individually or as part of an organ of the legal person, on the basis of: (a) a power of representation of the legal person; (b) an authority to take decisions on behalf of the legal person; or (c) an authority to exercise control within the legal person. 2. Member States shall also ensure that a legal person may be held liable where the lack of supervision or control, by a person referred to in paragraph 1, has made possible the commission of the criminal offence referred to in Article 9 for the benefit of that legal person by a person under its authority. 3. Liability of a legal person under paragraphs 1 and 2 shall not exclude criminal proceedings against natural persons who are perpetrators, inciters or accessories in the offence referred to in Article 9.
**Article 12** **Penalties for legal persons**
Member States shall take the necessary measures to ensure that a legal person held liable pursuant to Article 11 is punishable by effective, proportionate and dissuasive penalties, which may include measures such as those referred to in Article 7. Member States may decide that a list of employers who are legal persons and who have been held liable for the criminal offence referred to in Article 9 is made public.
**Article 13** **Facilitation of complaints**
1. Member States shall ensure that there are effective mechanisms through which third-country nationals in illegal employment may lodge complaints against their employers, directly or through third parties designated by Member States such as trade unions or other associations or a competent authority of the Member State when provided for by national legislation. 2. Member States shall ensure that third parties which have, in accordance with the criteria laid down in their national law, a legitimate interest in ensuring compliance with this Directive, may engage either on behalf of or in support of an illegally employed third-country national, with his or her approval, in any administrative or civil proceedings provided for with the objective of implementing this Directive. 3. Providing assistance to third-country nationals to lodge complaints shall not be considered as facilitation of unauthorised residence under Council Directive 2002/90/EC of 28 November 2002 defining the facilitation of unauthorised entry, transit and residence <*>. --- <*> OJ L 328, 5.12.2002, p. 17. 4. In respect of criminal offences covered by Article 9(1)(c) or (e), Member States shall define in national law the conditions under which they may grant, on a case-by-case basis, permits of limited duration, linked to the length of the relevant national proceedings, to the third-country nationals involved, under arrangements comparable to those applicable to third-country nationals who fall within the scope of Directive 2004/81/EC.
**Article 14** **Inspections**
1. Member States shall ensure that effective and adequate inspections are carried out on their territory to control employment of illegally staying third-country nationals. Such inspections shall be based primarily on a risk assessment to be drawn up by the competent authorities in the Member States. 2. With a view to increasing the effectiveness of inspections, Member States shall, on the basis of a risk assessment, regularly identify the sectors of activity in which the employment of illegally staying third-country nationals is concentrated on their territory. In respect of each of those sectors, Member States shall, before 1 July of each year, communicate to the Commission the inspections, both in absolute numbers and as a percentage of the employers for each sector, carried out in the previous year as well as their results.
**Article 15** **More favourable provisions**
This Directive shall be without prejudice to the right of Member States to adopt or maintain provisions that are more favourable to third-country nationals to whom it applies in relation with Articles 6 and 13, provided that such provisions are compatible with this Directive.
**Article 16** **Reporting**
1. By 20 July 2014, and every three years thereafter, the Commission shall submit a report to the European Parliament and the Council including, where appropriate, proposals for amending Articles 6, 7, 8, 13 and 14. The Commission shall in particular examine in its report the implementation by Member States of Article 6(2) and (5). 2. Member States shall send the Commission all the information that is appropriate for drawing up the report referred to in paragraph 1. The information shall include the number and results of inspections carried out pursuant to Article 14(1), measures applied under Article 13 and, as far as possible, measures applied under Articles 6 and 7.
**Article 17** **Transposition**
1. Member States shall bring into force the laws, regulations and administrative provisions necessary to comply with this Directive by 20 July 2011. They shall forthwith inform the Commission thereof. When they are adopted by Member States, those measures shall contain a reference to this Directive or shall be accompanied by such reference on the occasion of their official publication. The methods of making such reference shall be laid down by Member States. 2. Member States shall communicate to the Commission the text of the main provisions of national law which they adopt in the field covered by this Directive.
**Article 18** **Entry into force**
This Directive shall enter into force on the 20th day following its publication in the Official Journal of the European Union.
**Article 19** **Addressees**
This Directive is addressed to the Member States in accordance with the Treaty establishing the European Community. Done at Brussels, 18 June 2009. ---