Статья 67Директива № 2004/39/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Внесение изменений в Директиву 93/6/ЕЭС

В текст Директивы 93/6/ЕЭС вносятся следующие поправки:

1. Статья 2 (2) заменяется следующей:

«2. инвестиционные фирмы — все институты, отвечающие определению статьи 4 (1) Директивы 2004/39/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС от 21 апреля 2004 г. о рынках финансовых инструментов <*>, на которые распространяются требования, предусмотренные той же Директивой, за исключением:»

---

<*> ОЖ № L 145, 30.04.2004, стр. 1.

a) кредитных организаций,

b) местных фирм в соответствии с определением 20, и

c) фирм, имеющих разрешение только на предоставление инвестиционных консультаций и/или получение и передачу поручений инвесторов, в обоих случаях без права хранения и распоряжения денежными средствами и ценными бумагами, принадлежащими клиентам, которые по этой причине не могут создавать задолженности перед клиентами».

2. Статья 3 (4) заменяется следующей:

«4. Фирмы, названные в пункте „b“ статьи 2 (2), должны иметь начальный капитал в размере 50000 евро, если они пользуются свободой учреждения и предоставления услуг, предусмотренной статьями 31 или 32 Директивы 2004/39/ЕС»;

3. К статье 3 добавляется следующий параграф:

«4 a) До пересмотра Директивы 93/6/ЕС фирмы, названные в пункте „c“ статьи 2 (2) должны иметь:»

a) начальный капитал в размере 50000 евро; или

b) профессиональные страховые гарантии, действительные на всей территории Сообщества, или иные сопоставимые гарантии по обязательствам, возникающим из профессиональной небрежности, в размере не менее 1000000 евро по каждому иску и в совокупности 1500000 евро в год по всем искам; или

c) комбинацию начального капитала и профессиональных страховых гарантий в такой форме, чтобы уровень покрытия был эквивалентен пунктам «a» или «b».

Суммы, предусмотренные настоящим параграфом, должны периодически пересматриваться Европейской комиссией с учетом Европейского индекса потребительских цен, публикуемого агентством Евростат, пропорционально и одновременно с корректировками, производимыми в соответствии со статьей 4 (7) Директивы 2002/92/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС от 9 декабря 2002 г. о страховом посредничестве <*>.

---

<*> ОЖ № L 9, 15.01.2003, стр. 3.

4b) В случае, когда инвестиционная фирма, на которую ссылается статья 2 (2) «c», также зарегистрирована в соответствии с Директивой 2002/92/ЕС, она должна выполнять требования, предусмотренные статьей 4 (3) этой Директивы, и в дополнение должна иметь:

a) начальный капитал в размере 25000 евро; или

b) профессиональные страховые гарантии, действительные на всей территории Сообщества, или иные сопоставимые гарантии по обязательствам, возникающим из профессиональной небрежности, в размере не менее 500000 евро по каждому иску и в совокупности 750000 евро в год по всем искам; или

c) комбинацию начального капитала и профессиональных страховых гарантий в такой форме, чтобы уровень покрытия был эквивалентен пунктам «a» или «b».»