--- title: "Директива N 2004/109/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза" number: "2004/109/EC" issuer: "Европейский Союз" status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/direktiva-2004109ec/statya-28" --- # Статья 28 ### Статья 27a ### Статья 27b ### ГЛАВА VIA. ШТРАФНЫЕ САНКЦИИ И МЕРЫ #### Статья 28
**Административные меры и штрафные санкции**
1. Без ущерба полномочиям компетентных органов в соответствии со [Статьей 24](https://bukva.ai/docs/direktiva-2004109ec/statya-24#p100386) и праву государств-членов ЕС предусматривать и налагать уголовные санкции, государства-члены ЕС должны установить правила об административных мерах и штрафных санкциях, применимых к нарушениям национальных положений, принятых во исполнение настоящей Директивы, и должны принять все необходимые меры для обеспечения их осуществления. Указанные административные меры и штрафные санкции должны быть эффективными, пропорциональными и должны оказывать сдерживающее воздействие. 2. Без ущерба действию [Статьи 7](https://bukva.ai/docs/direktiva-2004109ec/statya-7#p100197) государства-члены ЕС должны гарантировать, что в тех случаях, когда обязательства применяются к юридическим лицам, в случае нарушения штрафные санкции могут быть применены в соответствии с условиями, установленными в национальном законодательстве, к членам административных органов, органов управления или надзора соответствующего юридического лица, а также к другим физическим лицам, ответственным за нарушение согласно национальному законодательству.
**Нарушения**
[Статья 28b](https://bukva.ai/docs/direktiva-2004109ec/statya-29#p101076) должна применяться в отношении как минимум следующих нарушений: (a) непредоставление эмитентом в течение надлежащего срока информации, требуемой согласно национальным положениям, принятым в соответствии со [Статьями 4](https://bukva.ai/docs/direktiva-2004109ec/statya-4#p100155), [5](https://bukva.ai/docs/direktiva-2004109ec/statya-5#p100172), [6](https://bukva.ai/docs/direktiva-2004109ec/statya-6#p100190), [14](https://bukva.ai/docs/direktiva-2004109ec/statya-14#p100286) и [16](https://bukva.ai/docs/direktiva-2004109ec/statya-16#p100291); (b) непредоставление физическим или юридическим лицом в течение надлежащего времени уведомления о приобретении или отчуждении контрольного пакета акций в соответствии с национальными положениями, принятыми во исполнение [Статей 9](https://bukva.ai/docs/direktiva-2004109ec/statya-9#p100211), [10](https://bukva.ai/docs/direktiva-2004109ec/statya-10#p100231), [12](https://bukva.ai/docs/direktiva-2004109ec/statya-12#p100245), [13](https://bukva.ai/docs/direktiva-2004109ec/statya-13#p100276) и [13a](https://bukva.ai/docs/direktiva-2004109ec/statya-14#p101043).
**Полномочия по применению штрафных санкций**
1. В случае нарушений, указанных в [Статье 28a](https://bukva.ai/docs/direktiva-2004109ec/statya-29#p101071), компетентные органы вправе налагать как минимум следующие административные меры и штрафные санкции: (a) публичное заявление с указанием ответственного физического или юридического лица и характера нарушения; (b) приказ с требованием к ответственному физическому или юридическому лицу прекратить деятельность, представляющую собой нарушение, и воздержаться от любого повторения такого поведения; (c) административные финансовые санкции в отношении: (i) юридического лица: - до 10 000 000 евро или до 5% от общего годового оборота в соответствии с последней доступной годовой отчетностью, утвержденной органом управления; если юридическое лицо является материнской компанией или дочерним предприятием материнской компании, которая должна подготовить консолидированную финансовую отчетность в соответствии с [Директивой](https://bukva.ai/docs/direktiva-201334es/statya-1) 2013/34/ЕС, соответствующий суммарный оборот должен представлять собой общий годовой оборот или соответствующий вид дохода согласно соответствующим Директивам по бухгалтерскому учету в соответствии с последними доступными консолидированными годовыми отчетами, утвержденными органом управления материнской компании; или - до двукратного размера полученной прибыли или убытков, которых удалось избежать в результате нарушения, если они могут быть определены, в зависимости от того, какое значение больше; (ii) физического лица: - до 2 000 000 евро; или - до двукратного размера полученной прибыли или убытков, которых удалось избежать в результате нарушения, если они могут быть определены, в зависимости от того, какое значение больше. В государствах-членах ЕС, в которых евро не является официальной валютой, соответствующая стоимость евро в национальной валюте должна рассчитываться с учетом официального обменного курса на дату вступления в силу Директивы 2013/50/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 22 октября 2013 г. об изменении Директивы 2004/109/EC Европейского Парламента и Совета ЕС о гармонизации требований к прозрачности в отношении информации об эмитентах, ценные бумаги которых допущены к обращению на регулируемом рынке, [Директивы](https://bukva.ai/docs/direktiva-200371es/statya-1) 2003/71/EC Европейского Парламента и Совета ЕС о публикации проспекта при размещении ценных бумаг среди публичных инвесторов или при допуске ценных бумаг к торгам и [Директивы](https://bukva.ai/docs/direktiva-200714es/statya-1) 2007/14/EC Европейской Комиссии, устанавливающей подробные правила выполнения некоторых положений Директивы 2004/109/EC <*>. --- <*> ОЖ N L 294, 06.11.2013, стр. 13. 2. Без ущерба полномочиям компетентных органов в соответствии со [Статьей 24](https://bukva.ai/docs/direktiva-2004109ec/statya-24#p100386) и праву государств-членов ЕС налагать уголовные санкции, государства-члены ЕС должны гарантировать, что их законодательные, регламентарные или административные положения предусматривают возможность приостановления осуществления прав голоса по акциям в случае нарушений, указанных в [пункте (b) Статьи 28a](https://bukva.ai/docs/direktiva-2004109ec/statya-28#p101075). Государства-члены ЕС могут предусмотреть, чтобы приостановление прав голоса применялось только к самым серьезным нарушениям. 3. Государства-члены ЕС могут предусмотреть дополнительные санкции или меры, а также более высокие уровни административных финансовых санкций, чем те, которые предусмотрены в настоящей Директиве.
**Осуществление полномочий по применению штрафных санкций**
1. Государства-члены ЕС должны гарантировать, что при определении вида и уровня административных санкций или мер компетентные органы принимают во внимание все соответствующие обстоятельства, в том числе при необходимости: (a) тяжесть и продолжительность нарушения; (b) степень ответственности физического или юридического лица, ответственного за нарушение; (c) финансовую устойчивость ответственного физического или юридического лица, например, как об этом свидетельствует суммарный оборот ответственного юридического лица или ежегодный доход ответственного физического лица; (d) важность полученной прибыли или убытков, которых удалось избежать ответственному физическому или юридическому лицу, если они могут быть определены; (e) убытки, понесенные третьими сторонами в результате нарушения, если они могут быть определены; (f) уровень сотрудничества ответственного физического или юридического лица с компетентным органом; (g) предыдущие нарушения со стороны ответственного физического или юридического лица. 2. Обработка персональных данных, полученных в рамках или для осуществления полномочий по надзору и расследованию в соответствии с настоящей Директивой, должна осуществляться согласно [Директиве](https://bukva.ai/docs/direktiva-9546es/statya-1) 95/46/ЕС и [Регламенту](https://bukva.ai/docs/reglament-452001/statya-1) (ЕС) 45/2001, в соответствующих случаях.
**Руководство Европейского органа**
**по ценным бумагам и рынкам (ESMA)**
После консультации с Европейским агентством по защите окружающей среды и Агентством Европейского Союза по основным правам ESMA должен издать руководство в соответствии со [Статьей 16](https://bukva.ai/docs/reglament-10952010/statya-16#p100317) Регламента (ЕС) 1095/2010 в отношении надзора за отчетностью в области устойчивого развития со стороны национальных компетентных органов.