---
title: "Директива N 2002/87/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза"
number: "2002/87/ЕС"
issuer: "Европейский Союз"
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/direktiva-200287es/statya-9"
---

# Статья 9

### <a id="p100188"></a>Статья 9

<a id="p100189"></a>Механизмы внутреннего контроля и процессы управления риском


1. <a id="p100190"></a>Государства-члены ЕС должны требовать от регулируемых юридических лиц осуществления на уровне финансового конгломерата соответствующих процессов управления риском и механизмов внутреннего контроля, включая обоснованные административные и финансовые процедуры.
2. <a id="p100191"></a>Процессы управления риском должны включать в себя:
<a id="p100192"></a>a) соответствующее государственное руководство и управление государственными органами на уровне финансового конгломерата, с утверждением и периодическим пересмотром стратегии и принципов и с учетом всех предполагаемых рисков;
<a id="p100193"></a>b) соответствующую политику в отношении достаточности капитала с целью определения влияния бизнес-стратегии на степень риска и требования капитала, определенные в соответствии со [статьей 6](https://bukva.ai/docs/direktiva-200287es/statya-6#p100151) и [Приложением 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-200287es/statya-34#p100554);
<a id="p100194"></a>c) соответствующие процедуры для гарантирования того, что системы мониторинга риска, являющегося частью их организации, и все меры предприняты для того, чтобы системы, введенные в действие во всех компаниях, подпадающих под действие дополнительного надзора, были надежными, для того, чтобы рисками можно было управлять и контролировать их на уровне финансового конгломерата.
3. <a id="p100195"></a>Механизмы внутреннего контроля должны в себя включать:
<a id="p100196"></a>a) соответствующие механизмы относительно достаточности капитала и определения и оценки всех вызванных материальных рисков и приблизительного определения подверженности собственных фондов рискам;
<a id="p100197"></a>b) обоснованные отчеты и финансовые процедуры для определения, оценки, мониторинга и контроля межгрупповых операций и риска концентрации.
4. <a id="p100198"></a>Государства-члены ЕС должны гарантировать, что во всех компаниях, подпадающих под сферу действия дополнительного надзора согласно [статье 5](https://bukva.ai/docs/direktiva-200287es/statya-5#p100136), существуют соответствующие механизмы внутреннего контроля для предоставления необходимых данных и информации, которая может потребоваться для целей осуществления дополнительного надзора.
5. <a id="p100199"></a>Процессы и механизмы, предусмотренные [параграфами 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-200287es/statya-9#p100190) - [4](https://bukva.ai/docs/direktiva-200287es/statya-9#p100198), должны быть проанализированы координатором.