---
title: "Директива N 2002/87/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза"
number: "2002/87/ЕС"
issuer: "Европейский Союз"
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/direktiva-200287es/statya-5"
---

# Статья 5. Раздел 1. СФЕРА ПРИМЕНЕНИЯ

### <a id="p100133"></a>ГЛАВА 2. ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЙ НАДЗОР

### <a id="p100136"></a>Статья 5. Раздел 1. **СФЕРА ПРИМЕНЕНИЯ**

<a id="p100134"></a>
<a id="p100135"></a>

<a id="p100137"></a>Сфера применения дополнительного надзора за регулируемыми<br> юридическими лицами, указанными в [статье 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-200287es/statya-1#p100060)


1. <a id="p100138"></a>Без ущерба действию нормам о надзоре, предусмотренным отраслевым законодательством, государства-члены ЕС должны обеспечить осуществление дополнительного надзора за регулируемыми юридическими лицами, указанными в [статье 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-200287es/statya-1#p100060), в рамках настоящей Директивы и согласно ее положениям.
2. <a id="p100139"></a>Следующие регулируемые юридические лица должны подвергаться дополнительному надзору на уровне финансового конгломерата в соответствии со [статьями 6](https://bukva.ai/docs/direktiva-200287es/statya-6#p100151) - [17](https://bukva.ai/docs/direktiva-200287es/statya-17#p100267):
<a id="p100140"></a>a) каждое регулируемое юридическое лицо, возглавляющее финансовый конгломерат;
<a id="p100141"></a>b) каждое регулируемое юридическое лицо, материнская компания которого является смешанной финансовой холдинговой компанией, головной офис которой находится на территории Сообщества;
<a id="p100142"></a>c) каждое регулируемое юридическое лицо, связанное с другим юридическим лицом финансового сектора, взаимоотношениями, определенными [статьей 12 (1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-7/statya-12#p100167) Директивы 83/349/ЕЭС.
<a id="p100143"></a>Когда финансовый конгломерат является подгруппой другого финансового конгломерата, отвечающего требованиям [параграфа первого](https://bukva.ai/docs/direktiva-200287es/statya-5#p100138), государства-члены ЕС могут применять только [статьи 6](https://bukva.ai/docs/direktiva-200287es/statya-6#p100151) и [17](https://bukva.ai/docs/direktiva-200287es/statya-17#p100267) к регулируемым юридическим лицам, входящим в состав последней группы, и указание в Директиве на характеристики группы и финансового конгломерата понимается как указание на последнюю группу.
3. <a id="p100144"></a>Каждое регулируемое юридическое лицо, в отношении которого не осуществляется дополнительный надзор в соответствии с [параграфом 2](https://bukva.ai/docs/direktiva-200287es/statya-5#p100139), материнская компания которого является регулируемым юридическим лицом или смешанной финансовой холдинговой компанией, имеющей головной офис за пределами Сообщества, должно подвергаться дополнительному надзору на уровне финансового конгломерата в рамках [статьи 18](https://bukva.ai/docs/direktiva-200287es/statya-18#p100273).
4. <a id="p100145"></a>Когда юридическое или физическое лицо участвует в одном или более регулируемом юридическом лице или владеет голосами в капитале одного и более регулируемого юридического лица или может оказывать значительное влияние на регулируемые юридические лица, не участвуя в таком юридическом лице и не владея голосами в капитале такого юридического лица, в иных случаях, чем указаны в [параграфах 2](https://bukva.ai/docs/direktiva-200287es/statya-5#p100139) и [3](https://bukva.ai/docs/direktiva-200287es/statya-5#p100144), соответствующие компетентные органы должны принять совместное решение и согласно национальному праву определить, должен ли осуществляться и в каких пределах дополнительный надзор за регулируемыми юридическими лицами, как если бы они образовывали финансовый конгломерат.
<a id="p100146"></a>Для того чтобы осуществлять данный дополнительный надзор, хотя бы одно из таких юридических лиц должно быть регулируемым юридическим лицом, определенным в [статье 1](https://bukva.ai/docs/direktiva-200287es/statya-1#p100060), и отвечать условиям, закрепленным в [статье 2 (14) "d"](https://bukva.ai/docs/direktiva-200287es/statya-2#p100096) и ["e"](https://bukva.ai/docs/direktiva-200287es/statya-2#p100097). Компетентный орган должен принять решение, принимая во внимание цели дополнительного надзора, предусмотренные настоящей Директивой.
<a id="p100147"></a>С целью применения [первого подпараграфа](https://bukva.ai/docs/direktiva-200287es/statya-5#p100145) к "кооперативным группам", компетентный орган должен принять во внимание публичные финансовые обязательства таких групп по отношению к другим финансовым юридическим лицам.
5. <a id="p100148"></a>Без ущерба действию [статьи 13](https://bukva.ai/docs/direktiva-200287es/statya-13#p100248), осуществление дополнительного надзора на уровне финансового конгломерата ни в коем случае не должно подразумевать требования выполнения компетентным органом единоличного надзора за смешанной финансовой холдинговой компанией, регулируемыми юридическими лицами третьих стран, входящими в состав финансового конгломерата, или нерегулируемыми юридическими лицами, входящими в состав финансового конгломерата.