---
title: "Директива N 2002/47/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза"
number: "2002/47/ЕС"
issuer: "Европейский Союз"
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/direktiva-200247es/statya-1"
---
# Статья 1
### Статья 1
Предмет и сфера действия
1. Настоящая Директива устанавливает режим Сообщества, применимый к механизмам финансового обеспечения, которые отвечают требованиям, изложенным в [параграфах 2](https://bukva.ai/docs/direktiva-200247es/statya-1#p100058) и [5](https://bukva.ai/docs/direktiva-200247es/statya-1#p100091), и к финансовому обеспечению в соответствии с условиями, изложенными в [параграфах 4](https://bukva.ai/docs/direktiva-200247es/statya-1#p100083) и [5](https://bukva.ai/docs/direktiva-200247es/statya-1#p100091).
2. Получатель обеспечения и лицо, предоставляющее обеспечение, должны принадлежать к одной из следующих категорий:
a) публичный орган (исключая предприятия, обязательства которых гарантируются государством, не подпадающие под [пункты "b"](https://bukva.ai/docs/direktiva-200247es/statya-1#p100062) - ["e"](https://bukva.ai/docs/direktiva-200247es/statya-1#p100080)), включая:
i) органы публичного сектора государств-членов ЕС, ответственные или вовлеченные в управление публичным долгом, и
ii) органы публичного сектора государств-членов ЕС, уполномоченные вести счета потребителей;
b) центральный банк, Европейский центральный банк, Банк международных расчетов, Международный банк развития, как указано в приложении VI, [части 1, разделе 4](https://bukva.ai/docs/direktiva-200648es/statya-160#p102177), к Директиве 2006/48/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС от 14 июня 2006 г. о становлении и дальнейшем развитии бизнеса кредитных институтов (в новой редакции) [<*>](https://bukva.ai/docs/direktiva-200247es/statya-1#p100064), Международный валютный фонд и Европейский инвестиционный банк;
---
<*> ОЖ N L 177, 30.6.2006, стр. 1.
c) финансовый институт, подпадающий под пруденциальный контроль, включая:
i) кредитный институт, как определено в [статье 4 (1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200648es/statya-4#p100161) Директивы 2006/48/ЕС, включая институты, перечисленные в [статье 2](https://bukva.ai/docs/direktiva-200648es/statya-2#p100129) указанной Директивы;
ii) инвестиционная фирма, как определено в [статье 4 (1)(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200439es/statya-4#p100174) Директивы 2004/39/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС от 21 апреля 2004 г. о рынках финансовых инструментов [<*>](https://bukva.ai/docs/direktiva-200247es/statya-1#p100069);
---
<*> ОЖ N L 145, 30.4.2004, стр. 1.
iii) финансовый институт, как определено в [статье 4 (5)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200648es/statya-4#p100165) Директивы 2006/48/ЕС;
iv) страховая компания, как определено в статье 1 "a" Директивы 92/49/ЕЭС Совета ЕС от 18 июня 1992 г. о координации законодательных, регламентарных и административных положений, относящихся к прямому страхованию, иному, чем страхование жизни (Третья Директива в области страхования, иного, чем страхование жизни) [<*>](https://bukva.ai/docs/direktiva-200247es/statya-1#p100073), и страховая компания, осуществляющая страхование жизни, как она определена в [статье 1 (1) "a"](https://bukva.ai/docs/direktiva-200283es/statya-1#p100108) Директивы 2002/83/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС от 5 ноября 2002 г. о страховании жизни [<**>](https://bukva.ai/docs/direktiva-200247es/statya-1#p100074);
---
<*> ОЖ N L 228, 11.8.1992, стр. 1.
<**> ОЖ N L 345, 19.12.2002, стр. 1.
v) предприятие для коллективного инвестирования в обращаемые ценные бумаги (UCITS), как определено в статье 1 (2) Директивы 85/611/ЕЭС Совета ЕС от 20 декабря 1985 г. о координации законодательных, регламентарных и административных положений в отношении предприятий для коллективного инвестирования в обращаемые ценные бумаги (UCITS) [<*>](https://bukva.ai/docs/direktiva-200247es/statya-1#p100077);
---
<*> ОЖ N L 375, 31.12.1985, стр. 3. Текст в редакции Директивы 2001/108/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС (ОЖ N L 41, 13.2.2002, стр. 35).
vi) управляющая компания, как определено в статье 1a (2) Директивы 85/611/ЕЭС;
d) центральный контрагент, расчетный агент или клиринговый дом, как определено в [статье 2 "c"](https://bukva.ai/docs/direktiva-9826es/statya-2#p100081), ["d"](https://bukva.ai/docs/direktiva-9826es/statya-2#p100082) и ["e"](https://bukva.ai/docs/direktiva-9826es/statya-2#p100083) Директивы 98/26/ЕС, включая регулируемые в соответствии с национальным правом аналогичные институты, действующие на рынках фьючерсов, опционов и деривативов, кроме тех, которые подпадают под действие указанной [Директивы](https://bukva.ai/docs/direktiva-9826es/statya-1), и лицо, помимо физического лица, которое действует в роли трасти или представителя за счет какого-либо одного или более лиц, которые включают любых владельцев облигаций или владельцев секьюритизированного долга в иных формах, или любой институт, как определено в [пунктах "a"](https://bukva.ai/docs/direktiva-200247es/statya-1#p100059) - "d";
e) лицо, помимо физического лица, включая незарегистрированные фирмы и партнерства, при условии, что другая сторона является институтом, как определено в [пунктах "a"](https://bukva.ai/docs/direktiva-200247es/statya-1#p100058) - ["d"](https://bukva.ai/docs/direktiva-200247es/statya-1#p100079).
3. Государства-члены ЕС могут исключать из сферы действия настоящей Директивы механизмы финансового обеспечения, когда одной из сторон является лицо, указанное в [параграфе 2 "e"](https://bukva.ai/docs/direktiva-200247es/statya-1#p100080).
Если государства-члены ЕС воспользуются этой возможностью, они информируют Европейскую комиссию, которая информирует об этом другие государства-члены ЕС.
4. a) Финансовое обеспечение, подлежащее предоставлению, состоит из денежных средств, финансовых инструментов или кредитных требований;
b) государства-члены ЕС могут исключать из сферы действия настоящей Директивы финансовое обеспечение, состоящее из собственных акций тех, кто предоставляет обеспечения, акций в аффилированных предприятиях в значении Седьмой [директивы](https://bukva.ai/docs/direktiva-7/statya-1) 83/349/ЕЭС Совета ЕС от 13 июня 1983 г. о консолидированной бухгалтерской отчетности [<*>](https://bukva.ai/docs/direktiva-200247es/statya-1#p100086), и акций в предприятиях, исключительная цель которых - быть собственником средств производства, являющихся существенными для бизнеса того, кто предоставляет обеспечения, или быть собственником недвижимого имущества.
---
<*> ОЖ N L 193, 18.7.1983, стр. 1. Текст в редакции Директивы 2001/65/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС (ОЖ N L 283, 27.10.2001, стр. 28).
c) Государства-члены ЕС могут исключать из сферы действия настоящей Директивы кредитные требования, когда должником является потребитель, как определено в [статье 3 "a"](https://bukva.ai/docs/direktiva-200848es/statya-3#p100130) Директивы 2008/48/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС от 23 апреля 2008 г. о договорах потребительского кредитования [<*>](https://bukva.ai/docs/direktiva-200247es/statya-1#p100089), или микро- или малое предприятие, как определено в статье 1 и статье 2 (2) и (3) приложения к Рекомендации 2003/361/ЕС Европейской комиссии от 6 мая 2003 г. относительно определения микро-, малых и средних предприятий [<**>](https://bukva.ai/docs/direktiva-200247es/statya-1#p100090), за исключением случаев, когда получателем обеспечения или лицом, предоставляющим обеспечения таких кредитных требований является один из институтов, указанных в [статье 1 (2) "b"](https://bukva.ai/docs/direktiva-200247es/statya-1#p100062) настоящей Директивы.
---
<*> ОЖ N L 133, 22.5.2008, стр. 66.
<**> ОЖ N L 124, 20.5.2003, стр. 36.
5. Настоящая Директива применяется к финансовому обеспечению, как только оно было предоставлено, и если такое предоставление может быть письменно подтверждено.
Подтверждение предоставления финансового обеспечения должно позволять идентифицировать финансовое обеспечение, к которому оно применяется. Для этой цели достаточно доказать, что на соответствующий счет перечислено или на нем находится подлежащее возврату обеспечение в виде бездокументарных ценных бумаг и что на назначенный счет перечислено или на нем находится подлежащее возврату денежное обеспечение. Для цели идентификации кредитного требования и подтверждения предоставления требования в качестве финансового обеспечения в отношениях между сторонами достаточным является включение в список, который предоставляется получателю обеспечения в письменной форме или юридически равнозначным способом, кредитных требований.
Без ущерба действию [второго подпараграфа](https://bukva.ai/docs/direktiva-200247es/statya-1#p100092) государства-члены ЕС могут предусматривать, что включение в список требований, представляемый получателю обеспечения в письменной форме или юридически равнозначным способом, также является достаточным чтобы идентифицировать кредитное требование и чтобы подтвердить предоставление требования, предоставляемого в качестве финансового обеспечения, в отношениях против должника или третьих лиц.
Настоящая Директива применяется к механизмам финансового обеспечения, если такой механизм может быть подтвержден в письменной форме или юридически равнозначным способом.