Положение о порядке выдачи и аннулирования Банком России аттестатов руководителя временной администрации по управлению кредитной организацией и арбитражного управляющего при банкротстве кредитной организации

(утв. Банком России 21.07.1999 № 83-П)

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 22.07.1999 № 1845)

Зарегистрировано в Минюсте РФ 22 июля 1999 г. № 1845

---

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

21 июля 1999 г. № 83-П

ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ВЫДАЧИ И АННУЛИРОВАНИЯ БАНКОМ РОССИИ АТТЕСТАТОВ РУКОВОДИТЕЛЯ ВРЕМЕННОЙ АДМИНИСТРАЦИИ ПО УПРАВЛЕНИЮ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ И АРБИТРАЖНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО ПРИ БАНКРОТСТВЕ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

I. Общие положения

1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии со ст. 6 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций» (Собрание законодательства Российской Федерации, 01.03.99, № 9, ст. 1097) и определяет объем квалификационных требований, порядок выдачи, продления и аннулирования аттестатов Банка России руководителям временных администраций по управлению кредитными организациями и арбитражным управляющим при банкротстве кредитных организаций.

1.2 Основные понятия, используемые в настоящем Положении:

Руководитель временной администрации — лицо, возглавляющее временную администрацию по управлению кредитной организацией, назначенное Банком России;

Арбитражный управляющий — лицо, назначенное арбитражным судом для проведения процедур банкротства (наблюдения, конкурсного производства) в кредитной организации;

Кандидат — физическое лицо, подавшее заявление на получение аттестата руководителя временной администрации по управлению кредитной организацией или арбитражного управляющего при банкротстве кредитной организации;

Квалификационные требования — требования Банка России об уровне образования и опыте работы, предъявляемые к кандидатам на получение аттестата руководителя временной администрации по управлению кредитной организацией и арбитражного управляющего при банкротстве кредитной организации;

Лицензия арбитражного управляющего — разрешение на осуществление деятельности в качестве арбитражного управляющего, выданное в соответствии с требованиями Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 12.01.98, № 2, ст. 222);

Аттестация — порядок рассмотрения заявления кандидата и принятия решения Банком России о выдаче аттестата руководителя временной администрации кредитной организации и (или) арбитражного управляющего при банкротстве кредитной организации;

Аттестат Банка России — выданный Банком России документ, дающий основание для возложения на владельца аттестата обязанностей руководителя временной администрации кредитной организации или для назначения его арбитражным управляющим при банкротстве кредитной организации;

Рабочий аппарат — подразделение Банка России, на которое возложено ведение делопроизводства и организация работ, связанных с проведением аттестации.

1.3. Прием и рассмотрение заявлений кандидатов на получение аттестата Банка России производится Центральным банком Российской Федерации на безвозмездной основе.

1.4. Аттестат руководителя временной администрации и арбитражного управляющего при банкротстве кредитной организации действителен в течение шести месяцев, если иное не установлено Банком России.

1.5. На каждого кандидата, подавшего в Банк России соответствующее заявление, заводится аттестационное дело, в котором накапливаются все документы или их копии, поступившие от кандидата или выданные ему Банком России по вопросам, связанным с выдачей и аннулированием аттестатов, а также документы, относящиеся к его деятельности в качестве руководителя временной администрации или арбитражного управляющего при банкротстве кредитной организации.

Порядок ведения аттестационных дел и срок их хранения устанавливается Банком России.

II. Органы Банка России, осуществляющие аттестацию

2.1. Решение о выдаче, продлении и аннулировании аттестатов руководителя временной администрации кредитной организации или арбитражного управляющего при банкротстве кредитной организации принимается Банком России.

2.2. Для организации аттестации кандидатов территориальные учреждения Банка России создают Территориальные аттестационные комиссии (далее — Комиссия).

Состав Комиссии, ее председатель назначается приказом руководителя территориального учреждения Банка России. Информация о создании комиссии, ее составе в течение двух рабочих дней после даты создания Комиссии направляется в Банк России.

Функции Комиссии могут быть возложены на комитеты банковского надзора, постоянно действующие рабочие комиссии и другие органы, созданные в главных управлениях (национальных банках).

III. Квалификационные требования, предъявляемые к кандидатам

3.1 К аттестации допускается кандидат:

а) имеющий лицензию арбитражного управляющего Федеральной службы России по делам о несостоятельности и финансовому оздоровлению;

б) не имеющий ограничений на осуществление деятельности по управлению делами и (или) имуществом других лиц;

в) зарегистрированный в качестве арбитражного управляющего как минимум в одном арбитражном суде;

г) не имеющий судимости;

д) не имеющий в течение последних двух лет фактов расторжения трудового договора (контракта) по инициативе администрации по основаниям, предусмотренным пунктом 2 статьи 254 Кодекса законов о труде Российской Федерации;

е) в отношении которого в Банке России отсутствует информация о нарушениях банковского законодательства и законодательства о банкротстве;

ж) обладающий специальными знаниями, в том числе знанием федеральных законов и нормативных актов Банка России;

з) прошедшие обучение в образовательном учреждении, аккредитованном Банком России, по программам подготовки руководителей временной администрации по управлению кредитной организацией и арбитражных управляющих при банкротстве кредитной организации (сведения об этих центрах публикуются в «Вестнике Банка России»).

3.2. Кандидат на получение аттестата руководителя временной администрации по управлению кредитной организацией помимо соответствия требованиям, указанным в пункте 3.1 настоящего Положения, должен иметь высшее экономическое или юридическое образование, опыт руководства отделом или иным подразделением кредитной организации, связанным с осуществлением банковских операций, не менее одного года, а при отсутствии специального (высшего) образования — опыт руководства таким подразделением не менее двух лет.

IV. Прием и рассмотрение заявлений кандидатов

4.1. Кандидат вправе обратиться в центральный аппарат или территориальное учреждение Банка России (по месту жительства) с заявлением на получение аттестата руководителя временной администрации или арбитражного управляющего при банкротстве кредитной организации. Заявление кандидата подается на имя руководителя территориального учреждения Банка России, а в случае направления заявления в центральный аппарат Банка России — на имя Председателя Банка России по установленной форме (приложение 4).

4.2 К заявлению кандидата прилагаются:

а) копия паспорта;

б) заверенная в установленном порядке копия диплома об образовании;

в) заверенная в установленном порядке копия трудовой книжки;

г) заверенная в установленном порядке копия лицензии на осуществление деятельности в качестве арбитражного управляющего Федеральной службы России по делам о несостоятельности и финансовому оздоровлению с отметкой о регистрации кандидата в арбитражном суде в соответствии с п. 4 статьи 19 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 12.01.98, № 2, ст. 222);

д) анкета кандидата по установленной форме (приложение 1) с двумя фотографиями размером 3 х 4;

е) копии решений Арбитражного суда — для кандидата, ранее исполнявшего обязанности арбитражного управляющего при банкротстве кредитных организаций;

ж) заверенную в установленном порядке копию документа, свидетельствующего об окончании образовательного учреждения, аккредитованного Банком России по программам подготовки руководителей временной администрации по управлению кредитной организацией и арбитражных управляющих при банкротстве кредитной организации.

4.3 Иностранные граждане, кроме документов, указанных в пункте 4.2 настоящего Положения, прилагают:

а) копию заключения Федерального органа Российской Федерации по вопросам профессионального образования о соответствии документа об образовании, выданного иностранным учебным заведением, российскому документу о высшем образовании (для лиц, обучавшихся в иностранном учебном заведении);

б) копии документов, подтверждающих право претендента на осуществление им трудовой деятельности на территории Российской Федерации, выданных в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 16.12.93 № 2146 «О привлечении и использовании в Российской Федерации иностранной рабочей силы» (Собрание актов Президента и Правительства Российской Федерации, 20.12.93, № 51, ст. 4934) (для иностранных граждан).

4.4. Заявление кандидата и прилагаемые к нему документы принимаются Банком России в установленном порядке.

Датой представления документов считается дата их регистрации в делопроизводственной службе территориального учреждения Банка России.

4.5. Заявление кандидата и прилагаемые к нему документы рассматриваются подразделением территориального учреждения Банка России, на которое возложены функции рабочего аппарата Комиссии, по письменному поручению руководителя территориального учреждения Банка России.

В случае представления документов в неполном объеме или ненадлежащего оформления документы возвращаются кандидату в течение 15 рабочих дней с момента представления им заявления на переоформление.

Оформленные, исправленные и повторно направленные в территориальное учреждение Банка России документы кандидата считаются вновь поступившими и рассматриваются в установленном порядке.

4.6. Территориальное учреждение Банка России обязано уведомить кандидата о принятом по его заявлению решении в течение 30 календарных дней со дня представления документов на аттестацию.

V. Порядок аттестации кандидатов на получение аттестатов руководителя временной администрации по управлению кредитной организацией и арбитражного управляющего при банкротстве кредитной организации

5.1. Решение об участии кандидата в аттестации выносится Комиссией, а при обращении непосредственно в Банк России структурным подразделением центрального аппарата Банка России на основании документов кандидата.

5.2. Комиссия рассматривает документы кандидата, указанные в пунктах 4.1 - 4.3, в порядке, установленном нормативным актом Банка России, и в случае необходимости проводит с кандидатом аттестационное собеседование.

Кандидат письменно извещается о месте и сроке проведения аттестационного собеседования не менее чем за 10 дней.

Комиссия при принятии положительного решения по документам кандидата и результатам аттестационного собеседования направляет на рассмотрение в Банк России документы кандидатов на получение аттестата руководителя временной администрации по управлению кредитной организацией и арбитражного управляющего при банкротстве кредитной организации.

5.3. Комиссия вправе отказать кандидату в его участии в аттестации в связи с наличием в представленных документах недостоверной (искаженной) информации (и) или несоответствия кандидата квалификационным требованиям Банка России.

При принятии отрицательного решения Комиссия доводит до кандидата мотивированный отказ от участия в аттестации.

5.4. Аттестация руководителя временной администрации по управлению кредитной организацией или арбитражного управляющего при банкротстве кредитной организации осуществляется уполномоченным органом Банка России из числа кандидатов, представленных территориальным учреждением Банка России или структурными подразделениями Банка России.

5.5. Территориальное учреждение Банка России совместно с представленным ходатайством о назначении временной администрации в кредитную организацию или ходатайством об отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций направляет дела кандидатов для проведения их аттестации в качестве руководителя временной администрации по управлению кредитной организацией или арбитражного управляющего при банкротстве кредитной организации.

5.6. Кроме документов, указанных в п. п. 4.1 - 4.3 настоящего Положения, на рассмотрение уполномоченного органа Банка России направляются:

• заключение территориального учреждения Банка России, осуществлявшего надзор за деятельностью данной кредитной организации (филиала), — для кандидата, ранее занимавшего должности руководителя кредитной организации (филиала) или главного бухгалтера кредитной организации (филиала);
• копия приказа Банка России о назначении данного лица в состав временной администрации и заключение соответствующего территориального учреждения Банка России — для кандидата, ранее работавшего в составе временной администрации.

Заключение территориального учреждения Банка России составляется в произвольной форме и должно содержать информацию и выводы о деятельности кандидата в должности руководителя кредитной организации (филиала) или главного бухгалтера кредитной организации (филиала), а также о допущенных им нарушениях.

5.7. Решение уполномоченного органа Банка России является основанием для выдачи аттестата руководителя временной администрации и арбитражного управляющего при банкротстве кредитной организации (далее — аттестат Банка России).

VI. Выдача аттестатов руководителя временной администрации по управлению кредитной организацией и арбитражного управляющего при банкротстве кредитной организации

6.1. Аттестат Банка России составляется по установленной форме (приложения 2, 3), подписывается Председателем Банка России или его заместителем и заверяется печатью Банка России.

Бланки аттестатов являются документами строгой отчетности и имеют учетные серию и номер.

6.2 В аттестате Банка России указывается:

а) полное наименование Банка России;

б) номер аттестата Банка России по реестру выданных аттестатов;

в) фамилия, имя, отчество, паспортные данные владельца аттестата (серия, номер, кем и когда выдан, место жительства);

г) вид деятельности, на осуществление которой выдан аттестат (руководитель временной администрации, арбитражный управляющий при банкротстве кредитной организации, наименование кредитной организации);

д) номер и дата решения, принятого уполномоченным органом Банка России;

е) срок действия аттестата;

ж) дата выдачи аттестата.

6.3. Аттестат Банка России выдается на руки владельцу или направляется Банком России в территориальное учреждение Банка России вместе с приказом Банка России о назначении в кредитную организацию временной администрации или об отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций.

6.4. Территориальное учреждение Банка России в течение 10 календарных дней после получения аттестата выдает его владельцу под расписку.

Расписка в получении аттестата является согласием его владельца на возложение на него обязанностей руководителя временной администрации по управлению кредитной организацией или арбитражного управляющего при банкротстве кредитной организации.

6.5. Служащие Банка России получают аттестат руководителя временной администрации по управлению кредитной организацией и арбитражного управляющего при банкротстве кредитной организации в силу занимаемых ими должностей на основании решения Совета директоров Банка России.

6.6. Реестр выданных аттестатов Банка России подлежит публикации в «Вестнике Банка России» в порядке и сроки, установленные Банком России.

VII. Порядок аннулирования аттестата Банка России

7.1. Лицо, имеющее аттестат Банка России (далее по тексту — аттестант) и назначенное руководителем временной администрации или арбитражным управляющим при банкротстве кредитной организации, обязано надлежащим образом исполнять возложенные на него обязанности.

7.2. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения аттестантами своих обязанностей Банк России вправе на основании Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций» (Собрание законодательства Российской Федерации, 01.03.99, № 9, ст. 1097) (ст. ст. 20, 45) аннулировать выданные им аттестаты.

7.3 Для принятия решений об аннулировании аттестата Банк России вправе:

а) проводить проверки деятельности руководителя временной администрации и арбитражного управляющего при банкротстве кредитной организации на предмет соответствия их деятельности требованиям законодательства;

б) получать у аттестанта необходимые объяснения и материалы по вопросам, возникающим при проведении проверок;

в) составлять на основании результатов проверок акты (протоколы) с указанием конкретных нарушений в деятельности аттестанта;

г) выносить решения, обязывающие аттестанта устранить выявленные в его работе нарушения, и устанавливать сроки их устранения;

д) осуществлять иные полномочия по контролю за деятельностью руководителей временной администрации и арбитражных управляющих при банкротстве кредитной организации.

Аттестант обязан обеспечивать условия для проведения аттестующим органом проверок, включая предоставление необходимой информации и документов.

7.4. Документарным подтверждением допущенных нарушений может служить акт проверки, проведенной Банком России, а также правоохранительными органами.

С актом указанной проверки должен быть ознакомлен соответствующий руководитель временной администрации или арбитражный управляющий при банкротстве кредитной организации. При несогласии с результатами проверки они обязаны представить в Банк России свои письменные замечания в течение 5 календарных дней с даты их ознакомления с актом проверки.

7.5. Решение об аннулировании аттестата принимается Банком России в течение 30 календарных дней со дня выявления факта неисполнения или ненадлежащего исполнения своих обязанностей руководителем временной администрации или арбитражным управляющим при банкротстве кредитной организации.

7.6. Банк России в 3-дневный срок со дня принятия решения об аннулировании аттестата в письменной форме сообщает об этом решении владельцу аттестата, арбитражному суду, по решению которого на аттестанта было возложено исполнение обязанностей арбитражного управляющего при банкротстве кредитной организации, а также в арбитражные суды, в которых аттестант зарегистрирован.

Решение об аннулировании аттестатов принимается Банком России по представлению территориального учреждения Банка России либо структурного подразделения Центрального аппарата Банка России.

Указанное решение оформляется Приказом Банка России и подлежит опубликованию в «Вестнике Банка России».

VIII. Прекращение действия аттестата Банка России

8.1. Аттестат Банка России прекращает свое действие в случае истечения срока его действия, а также в случае аннулирования аттестата по основаниям, предусмотренным Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций» (Собрание законодательства Российской Федерации, 01.03.99, № 9, ст. 1097).

8.2. Владелец аттестата, действие которого прекращено, обязан возвратить аттестат в территориальное учреждение или Центральный аппарат Банка России в течение 10 календарных дней со дня прекращения срока его действия или после получения уведомления об аннулировании аттестата.

IX. Заключительные положения

9.1. Настоящее Положение вступает в силу с момента его опубликования в «Вестнике Банка России», кроме подпункта «з» пункта 3.1 и подпункта «з» пункта 4.2.

9.2. Подпункты «з» пунктов 3.1 и 4.2 вступают в силу с 1 сентября 1999 года.

1. Фамилия, имя, отчество <*> ____________________________________

2. Дата и место рождения _________________________________________

3. Гражданство ___________________________________________________

4. Паспортные данные _____________________________________________

5. Регистрация по месту жительства и адрес фактического места

жительства, телефон ______________________________________________

__________________________________________________________________

6. Образование (какие учебные заведения окончил, год окончания) __

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

7. Специальность по образованию __________________________________

8. Повышение квалификации ________________________________________

9. Место работы и должность на момент заполнения анкеты (дать

подробное описание служебных обязанностей) _______________________

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

10. Сведения о работе <**> _______________________________________

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

Дата ________________________ ____________________________________

(подпись заполняющего) (Ф.И.О.)

---

<*> Если изменилась фамилия, указать причины изменения и все предыдущие фамилии.

<**> В анкете кандидата на аттестат Банка России следует указать места работы и занимаемые должности за последние 10 лет; дату поступления и увольнения с занимаемой должности; по работе в банковской системе указать дополнительно характер работы в каждой должности и причину увольнения (освобождения от занимаемой должности). Сроки работы, место, должность и причины освобождения сверяются при приеме документов уполномоченным лицом Банка России с трудовой книжкой, копия которой заверяется его подписью.

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

арбитражного управляющего при банкротстве кредитной организации

Решением аттестационной комиссии Банка России от _____________

(протокол N _____)

г-ну _________________________________________________________

(Ф.И.О.)

паспорт ______________________________________________________

(серия, номер, когда и кем выдан)

место жительства _____________________________________________

(страна, населенный пункт, улица, дом,

квартира)

присвоена квалификация «Арбитражный управляющий при»

банкротстве кредитной организации».

    Настоящий аттестат   является   основанием   для  рассмотрения
арбитражным судом  вопроса  о   назначении   владельца   аттестата
арбитражным управляющим   для   проведения   процедур  банкротства

(наблюдения, конкурсного производства)

__________________________________________________________________

наименование кредитной организации

Срок действия аттестата ______ до ________.

Подпись заместителя Председателя Банка России

Место печати

Приложение 3

АТТЕСТАТ N ____________ (по реестру) руководителя временной администрации по управлению кредитной организацией

(серия, номер, когда и кем выдан)

место жительства _____________________________________________

(страна, населенный пункт, улица, дом,

квартира)

присвоена квалификация «Руководитель временной администрации»

по управлению кредитной организацией».

    Настоящий аттестат  является   основанием   для   рассмотрения
Банком    России   вопроса  о  включении   владельца  аттестата  в
состав временной организации по управлению кредитной  организацией
в качестве        руководителя       временной       администрации

__________________________________________________________________

наименование кредитной организации

Срок действия аттестата ______ до ________.

Подпись заместителя Председателя Банка России

Место печати

Заявитель ________________________________________________________

(Ф.И.О.)

Место жительства _________________________________________________

(страна, населенный пункт, улица, дом, квартира)

Телефон __________________________________________________________

Прошу допустить меня к аттестации в качестве _________________

__________________________________________________________________

(вид деятельности)

С квалификационными требованиями Банка России, предъявляемыми

к ________________________________________________________________

(вид деятельности)

ознакомлен. Имею   лицензию  арбитражного  управляющего,  выданную
государственным органом   Российской   Федерации   по   делам    о
банкротстве и   финансовому  оздоровлению, срок  действия  которой

истекает _____. Аттестат прошу выдать на срок до ________

Перечень прилагаемых документов, необходимых для рассмотрения

заявления:

1. <a id="p100205"></a>Опись прилагаемых документов (2 экз.).

2. <a id="p100206"></a>Оригиналы документов на __ л., в том числе

___________________ на __ л.

___________________ на __ л.

___________________ на __ л.

___________________ на __ л.

3. <a id="p100211"></a>Копии документов на __ л., в том числе

___________________ на __ л.

___________________ на __ л.

---