---
title: "Положение Банка России от 07.02.2018 N 631-П"
number: "631-П"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 2018-02-07
redaction: 2020-07-20
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/631-p"
---

## Положение Банка России от 07.02.2018 N 631-П

# Положение Банка России от 07.02.2018 N 631-П

(ред. от 25.05.2020)

"О случаях и порядке проведения Банком России проверок деятельности конкурсных управляющих кредитной организации, страховой организации"

(Зарегистрировано в Минюсте России 07.05.2018 N 50993)

> [!WARNING]
> Документ утратил силу в связи с изданием [Положения](https://bukva.ai/docs/825-p#p100094) Банка России от 21.09.2023 N 825-П, утвердившего новое [регулирование](https://bukva.ai/docs/825-p).
> Начало действия редакции - 20.07.2020.
> Окончание действия документа - 20.01.2024.
> Изменения, внесенные [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5463-u#p100006) Банка России от 25.05.2020 N 5463-У, [вступили](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5463-u#p100053) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликовано на Официальном сайте Банка России [http://www.cbr.ru/](#p2) - 09.07.2020).
> Документ утратил силу в связи с изданием [Положения](https://bukva.ai/docs/825-p#p100094) Банка России от 21.09.2023 N 825-П, [вступившего](https://bukva.ai/docs/825-p#p100092) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России [http://www.cbr.ru](#p3) - 10.01.2024).


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте России 7 мая 2018 г. N 50993

---


<a id="p100002"></a>ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

<a id="p100004"></a>ПОЛОЖЕНИЕ
от 7 февраля 2018 г. N 631-П

<a id="p100003"></a>О СЛУЧАЯХ И ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ ПРОВЕРОК
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОНКУРСНЫХ УПРАВЛЯЮЩИХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ,
СТРАХОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

<a id="p100005"></a>Настоящее Положение в соответствии с [пунктом 11 статьи 184.4-1](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-1#p6249) и [пунктом 6 статьи 189.79](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-1#p3741) Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст. 4190; 2004, N 35, ст. 3607; 2005, N 1, ст. 18, ст. 46; N 44, ст. 4471; 2006, N 30, ст. 3292; N 52, ст. 5497; 2007, N 7, ст. 834; N 18, ст. 2117; N 30, ст. 3754; N 41, ст. 4845; N 49, ст. 6079; 2008, N 30, ст. 3616; N 49, ст. 5748; 2009, N 1, ст. 4, ст. 14; N 18, ст. 2153; N 29, ст. 3632; N 51, ст. 6160; N 52, ст. 6450; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4188, ст. 4196; 2011, N 1, ст. 41; N 7, ст. 905; N 19, ст. 2708; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4301; N 30, ст. 4576; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7015, ст. 7024, ст. 7040, ст. 7061, ст. 7068; N 50, ст. 7351, ст. 7357; 2012, N 31, ст. 4333; N 53, ст. 7607, ст. 7619; 2013, N 23, ст. 2871; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477, ст. 3481; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6975, ст. 6984; 2014, N 11, ст. 1095, ст. 1098; N 30, ст. 4217; N 49, ст. 6914; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 10, ст. 11, ст. 35; N 27, ст. 3945, ст. 3958, ст. 3967, ст. 3977; N 29, ст. 4350, ст. 4355, ст. 4362; 2016, N 1, ст. 11, ст. 27, ст. 29; N 23, ст. 3296; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4237, ст. 4293, ст. 4305; 2017, N 1, ст. 29; N 18, ст. 2661; N 25, ст. 3596; N 31, ст. 4767, ст. 4815, ст. 4830; N 48, ст. 7052; 2018, N 1, ст. 54) (далее - Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)") устанавливает случаи и порядок проведения Банком России проверок деятельности конкурсных управляющих кредитной организации, страховой организации (далее - конкурсные управляющие).

<a id="p100006"></a>*Глава 1. Общие положения*

<a id="p100007"></a>1.1. Банк России проводит проверки соответствия деятельности конкурсных управляющих требованиям нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с несостоятельностью (банкротством) кредитных организаций, страховых организаций (далее - проверки).
<a id="p100008"></a>1.2. Проверки проводятся уполномоченными представителями Банка России, образующими рабочую группу Банка России (далее - рабочая группа).

#### <a id="p100009"></a>1.3 Банк России имеет право провести проверку в следующих случаях:

<a id="p100010"></a>поступления в Банк России сведений о нарушении конкурсным управляющим при осуществлении деятельности требований нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с несостоятельностью (банкротством) кредитных организаций, страховых организаций;
<a id="p100011"></a>поступления в Банк России жалобы собрания кредиторов и (или) комитета кредиторов на действия (бездействие) конкурсного управляющего кредитной организации, страховой организации и ходатайства об аннулировании аккредитации при Банке России арбитражного управляющего в качестве конкурсного управляющего при банкротстве кредитной организации (далее - аккредитация при Банке России);
<a id="p100012"></a>поступления в Банк России сведений о недостоверности представляемой в Банк России отчетности ликвидируемой кредитной организации, страховой организации;
<a id="p100013"></a>неоднократного нарушения конкурсным управляющим порядка составления и представления отчетности ликвидируемой кредитной организации, установленного [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4395-u) Банка России от 5 июня 2017 года N 4395-У "О перечне, формах и порядке составления и представления отчетности ликвидируемых кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 22 августа 2017 года N 47898;
<a id="p100014"></a>*неоднократного нарушения конкурсным управляющим порядка представления отчетности страховой организации, установленного [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4404-u) Банка России от 13 июня 2017 года N 4404-У "О порядке представления конкурсным управляющим страховой организации в Банк России документов и информации, предусмотренных пунктами 9 и 10 статьи 184.4-1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", порядке изъятия конкурсным управляющим у страховых агентов и иных лиц, которым были переданы бланки строгой отчетности страховой организации, бланков строгой отчетности страховой организации и их уничтожения конкурсным управляющим", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 22 августа 2017 года N 47896;*
<a id="p100015"></a>*несоблюдения конкурсным управляющим сроков осуществления мероприятий в ходе ликвидационных процедур, установленных Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-1) "О несостоятельности (банкротстве)", в том числе в случае направления конкурсным управляющим ходатайств о продлении этих сроков;*
<a id="p100016"></a>*поступления заявления арбитражного управляющего, аккредитованного при Банке России в качестве конкурсного управляющего при банкротстве кредитных организаций (далее - аккредитованное лицо), о продлении срока аккредитации при Банке России;*
<a id="p100017"></a>необходимости проверки исполнения конкурсным управляющим предписания об устранении нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с несостоятельностью (банкротством) кредитных организаций, страховых организаций;
<a id="p100018"></a>истечения одного года после даты завершения последней проверки;
<a id="p100019"></a>истечения шести месяцев со дня назначения конкурсного управляющего.
<a id="p1"></a>1.4. В случае вручения конкурсному управляющему документов, предусмотренных настоящим Положением, или направления их заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении, документы составляются в двух экземплярах, первые экземпляры которых вручаются (направляются) конкурсному управляющему, вторые экземпляры остаются в Банке России.
<a id="p2"></a>*В случае направления документов конкурсному управляющему с использованием личного кабинета в порядке, установленном [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5361-u) Банка России от 19 декабря 2019 года N 5361-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 4 марта 2020 года N 57659 (далее - Указание Банка России N 5361-У), документы составляются в одном экземпляре.*

> *(п. 1.4 введен [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5463-u#p100007) Банка России от 25.05.2020 N 5463-У)*


<a id="p100020"></a>Глава 2. Проведение проверки

<a id="p100021"></a>*2.1. Проверка проводится на основании поручения на проведение проверки ([приложение 1](#p100086) к настоящему Положению) (далее - поручение), в котором определяется персональный состав рабочей группы с указанием руководителя и членов рабочей группы.*
<a id="p3"></a>*Абзац утратил силу. - [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5463-u#p100011) Банка России от 25.05.2020 N 5463-У.*
<a id="p4"></a>*Поручение вручается конкурсному управляющему или направляется ему заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо с использованием личного кабинета в порядке, установленном [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5361-u) Банка России N 5361-У.*

> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5463-u#p100012) Банка России от 25.05.2020 N 5463-У)*

<a id="p5"></a>Датой начала проверки признается дата вручения конкурсному управляющему поручения. В случае направления поручения конкурсному управляющему заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении датой начала проверки признается дата вручения, указанная в уведомлении о вручении, либо дата вручения, указанная на официальном сайте федерального государственного унитарного предприятия "Почта России" в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". В случае направления поручения конкурсному управляющему с использованием личного кабинета в порядке, установленном [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5361-u) Банка России N 5361-У, датой начала проверки признается дата получения поручения с использованием личного кабинета в порядке, установленном [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5361-u) Банка России N 5361-У.

> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5463-u#p100014) Банка России от 25.05.2020 N 5463-У)*

<a id="p100025"></a>2.2. К должностным лицам Банка России, обладающим правом назначать проверку, в том числе подписывать поручение, относятся:
<a id="p100026"></a>Председатель Банка России, первый заместитель Председателя Банка России, заместитель Председателя Банка России (лица, их замещающие);
<a id="p100027"></a>директор Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (лицо, его замещающее);
<a id="p100028"></a>руководитель территориального учреждения Банка России (лицо, его замещающее).
<a id="p100029"></a>2.3. При необходимости изменения персонального состава рабочей группы, включения дополнительных вопросов в перечень вопросов, которые надлежит рассмотреть рабочей группе в ходе проверки, продления срока действия поручения составляется дополнение к поручению на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего ([приложение 2](#p100097) к настоящему Положению), являющееся неотъемлемой частью поручения.
<a id="p6"></a>Абзац утратил силу. - [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5463-u#p100016) Банка России от 25.05.2020 N 5463-У.
<a id="p7"></a>Дополнение к поручению вручается конкурсному управляющему или направляется ему заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо с использованием личного кабинета в порядке, установленном [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5361-u) Банка России N 5361-У.

> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5463-u#p100017) Банка России от 25.05.2020 N 5463-У)*

<a id="p100032"></a>*2.4. Документы, необходимые для проведения проверки, их копии, а также письменные пояснения запрашиваются у конкурсного управляющего на основании заявки о представлении документов ([приложение 3](#p100108) к настоящему Положению) (далее - заявка).*
<a id="p8"></a>Абзац утратил силу. - [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5463-u#p100020) Банка России от 25.05.2020 N 5463-У.
<a id="p9"></a>Заявка вручается конкурсному управляющему вместе с поручением или направляется ему заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо с использованием личного кабинета в порядке, установленном [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5361-u) Банка России N 5361-У.

> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5463-u#p100021) Банка России от 25.05.2020 N 5463-У)*

<a id="p100035"></a>Заявка может составляться до начала проверки, а также в ходе проверки.
<a id="p10"></a>В случае невозможности вручения конкурсному управляющему заявки, составленной в ходе проверки, в течение трех рабочих дней после даты ее составления один экземпляр заявки направляется конкурсному управляющему на следующий рабочий день после истечения указанного срока заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо с использованием личного кабинета в порядке, установленном [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5361-u) Банка России N 5361-У.

> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5463-u#p100023) Банка России от 25.05.2020 N 5463-У)*

<a id="p11"></a>Представляемые конкурсным управляющим копии документов на бумажном носителе должны быть прошиты и заверены подписью и оттиском печати конкурсного управляющего.

> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5463-u#p100024) Банка России от 25.05.2020 N 5463-У)*

<a id="p100038"></a>2.5. Конкурсный управляющий в период проверки обязан содействовать ее проведению.
<a id="p100039"></a>Руководитель рабочей группы рассматривает вопрос о составлении акта о противодействии проведению проверки деятельности конкурсного управляющего ([приложение 4](#p100121) к настоящему Положению) (далее - акт о противодействии) в следующих случаях:
<a id="p100040"></a>уклонения или отказа конкурсного управляющего от получения поручения (дополнения к поручению) или от удостоверения факта получения поручения (дополнения к поручению);
<a id="p100041"></a>уклонения или отказа конкурсного управляющего от получения заявки или от удостоверения факта получения заявки;
<a id="p100042"></a>непредставления конкурсным управляющим рабочей группе указанных в заявке документов, необходимых для проведения проверки, их копий, оформленных надлежащим образом, а также письменных пояснений в срок, указанный в заявке.
<a id="p12"></a>Абзац утратил силу. - [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5463-u#p100026) Банка России от 25.05.2020 N 5463-У.
<a id="p13"></a>*Акт о противодействии вручается конкурсному управляющему или направляется ему заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо с использованием личного кабинета в порядке, установленном [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5361-u) Банка России N 5361-У.*

> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5463-u#p100027) Банка России от 25.05.2020 N 5463-У)*

<a id="p100045"></a>*2.6. В случае отсутствия документов и (или) возникновения обстоятельств, препятствующих их представлению в установленный заявкой срок, конкурсный управляющий представляет рабочей группе не позднее срока, установленного для представления документов:*
<a id="p100046"></a>письменное объяснение причин неисполнения заявки;
<a id="p100047"></a>при необходимости - мотивированное ходатайство о продлении срока представления документов.
<a id="p100048"></a>2.7. Должностное лицо Банка России, назначившее проверку, рассматривает вопрос о принятии решения о приостановлении или прекращении проверки в следующих случаях:
<a id="p100049"></a>противодействия проведению проверки, а также неустранения конкурсным управляющим факта, послужившего основанием для составления акта о противодействии, в течение четырех рабочих дней после дня его возникновения;
<a id="p100050"></a>*вынесения арбитражным судом, рассматривающим дело о несостоятельности (банкротстве) кредитной организации, страховой организации, определения о завершении конкурсного производства кредитной организации, страховой организации, а в случае погашения требований кредиторов в соответствии со [статьей 125](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-125#p101308) и [статьей 189.93](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-189-93#p5101) Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" - определения о прекращении производства по делу о банкротстве;*
<a id="p100051"></a>**внесения в единый государственный реестр юридических лиц сведений о государственной регистрации кредитной организации, страховой организации в связи с ее ликвидацией.**
<a id="p100052"></a>**2.8. Решение о приостановлении (прекращении) проверки оформляется уведомлением о приостановлении (прекращении) проверки деятельности конкурсного управляющего ([приложение 5](#p100134) к настоящему Положению).**
<a id="p14"></a>**Абзац утратил силу. - [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5463-u#p100030) Банка России от 25.05.2020 N 5463-У.**
<a id="p15"></a>Уведомление о приостановлении (прекращении) проверки вручается конкурсному управляющему или направляется ему заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо с использованием личного кабинета в порядке, установленном [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5361-u) Банка России N 5361-У.

> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5463-u#p100031) Банка России от 25.05.2020 N 5463-У)*

<a id="p100055"></a>2.9. В случае устранения обстоятельств, препятствующих дальнейшему проведению проверки, указанных в [пункте 2.7](#p100048) настоящего Положения, должностное лицо Банка России, принявшее решение о приостановлении проверки, принимает решение о продолжении проверки. Решение о продолжении проверки оформляется дополнением к поручению.
<a id="p16"></a>2.10. Датой завершения проверки признается дата вручения конкурсному управляющему акта проверки деятельности конкурсного управляющего ([приложение 6](#p100143) к настоящему Положению) (далее - акт проверки) или дата вручения заказного почтового отправления, которым направлен акт проверки, указанная на официальном сайте федерального государственного унитарного предприятия "Почта России" в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", либо дата получения акта проверки с использованием личного кабинета в порядке, установленном [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5361-u) Банка России N 5361-У.

> *(п. 2.10 в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5463-u#p100033) Банка России от 25.05.2020 N 5463-У)*


<a id="p100058"></a>*Глава 3. Оформление результатов проверки*


#### <a id="p100059"></a>3.1 По результатам проверки составляется акт проверки.

<a id="p17"></a>Абзац утратил силу. - [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5463-u#p100036) Банка России от 25.05.2020 N 5463-У.
<a id="p100061"></a>В случае невозможности подписания акта проверки кем-либо из членов рабочей группы (болезнь, отпуск, служебная командировка или иные причины) руководитель рабочей группы делает отметку на последнем листе акта проверки.
<a id="p18"></a>Акт проверки вручается конкурсному управляющему или направляется ему заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо с использованием личного кабинета в порядке, установленном [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5361-u) Банка России N 5361-У.

> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5463-u#p100037) Банка России от 25.05.2020 N 5463-У)*

<a id="p100063"></a>3.2. До завершения проверки составляется промежуточный акт проверки деятельности конкурсного управляющего ([приложение 7](#p100170) к настоящему Положению) (далее - промежуточный акт проверки) в следующих случаях:
<a id="p100064"></a>выявления обстоятельств, предусмотренных [подпунктом 3 пункта 1 статьи 189.81](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-1#p3763) Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", являющихся основанием для обращения Банка России в арбитражный суд с ходатайством об отстранении аккредитованного лица от исполнения обязанностей конкурсного управляющего;
<a id="p100065"></a>выявления установленных [подпунктами 2](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-1#p3693) и [3 пункта 16 статьи 189.77](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-1#p3694) Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" оснований для аннулирования аккредитации при Банке России или отказа в продлении срока аккредитации при Банке России;
<a id="p100066"></a>*выявления предусмотренных [пунктом 13 статьи 184.4-1](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-1#p6254) Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" обстоятельств, являющихся основанием для обращения Банка России в арбитражный суд с заявлением о признании действий конкурсного управляющего незаконными;*
<a id="p100067"></a>выявления предусмотренных [подпунктом 2 пункта 1](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-1#p3762) и [пунктом 4 статьи 189.81](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-1#p3767) Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" оснований для обращения Банка России в арбитражный суд с жалобой на действия аккредитованного лица, представителя государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" (далее - Агентство).
<a id="p19"></a>Абзац утратил силу. - [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5463-u#p100040) Банка России от 25.05.2020 N 5463-У.
<a id="p100069"></a>*В случае невозможности подписания промежуточного акта проверки кем-либо из членов рабочей группы (болезнь, отпуск, служебная командировка или иные причины) руководитель рабочей группы делает отметку на последнем листе промежуточного акта проверки.*
<a id="p20"></a>Промежуточный акт проверки вручается конкурсному управляющему или направляется ему заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо с использованием личного кабинета в порядке, установленном [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5361-u) Банка России N 5361-У.

> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5463-u#p100041) Банка России от 25.05.2020 N 5463-У)*

<a id="p100071"></a>3.3. В случае выявления в ходе проверки нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с несостоятельностью (банкротством) кредитных организаций, страховых организаций, обязательным приложением к акту проверки (промежуточному акту проверки) являются документы либо их копии, подтверждающие выявленные нарушения.
<a id="p21"></a>3.4. При несогласии с выводами, изложенными в акте проверки (промежуточном акте проверки), конкурсный управляющий имеет право представить письменные возражения на акт проверки (промежуточный акт проверки) в структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, в срок не позднее пяти рабочих дней после дня получения акта проверки (промежуточного акта проверки).

> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5463-u#p100043) Банка России от 25.05.2020 N 5463-У)*

<a id="p100073"></a>*Письменные возражения на акт проверки (промежуточный акт проверки), представленные в установленный настоящим пунктом срок, являются неотъемлемой частью акта проверки (промежуточного акта проверки) и учитываются при решении вопроса об осуществлении в отношении конкурсного управляющего действий по результатам проверки.*
<a id="p100074"></a>3.5. В случае выявления в ходе проверки нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с несостоятельностью (банкротством) кредитных организаций, страховых организаций, Банк России в соответствии с [пунктом 13 статьи 184.4-1](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-1#p6254) и [пунктом 7 статьи 189.79](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-1#p3742) Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" направляет конкурсному управляющему предписание об устранении нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с несостоятельностью (банкротством) кредитных организаций (страховых организаций), конкурсным управляющим ([приложение 8](#p100198) к настоящему Положению) (далее - предписание).
<a id="p22"></a>*Абзац утратил силу. - [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5463-u#p100045) Банка России от 25.05.2020 N 5463-У.*
<a id="p23"></a>Предписание вручается конкурсному управляющему или направляется ему заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо с использованием личного кабинета в порядке, установленном [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5361-u) Банка России N 5361-У.

> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5463-u#p100046) Банка России от 25.05.2020 N 5463-У)*

<a id="p24"></a>*3.6. Факт вручения конкурсному управляющему поручения, дополнения к поручению, заявки, акта о противодействии, уведомления о приостановлении (прекращении) проверки, акта проверки, промежуточного акта проверки, предписания удостоверяется подписью и оттиском печати конкурсного управляющего с указанием даты на вторых экземплярах указанных документов.*

> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5463-u#p100049) Банка России от 25.05.2020 N 5463-У)*

<a id="p25"></a>В случае невозможности вручения конкурсному управляющему перечисленных в абзаце первом настоящего пункта документов, в течение трех рабочих дней после дня их регистрации в Банке России первые экземпляры данных документов направляются конкурсному управляющему на следующий рабочий день после истечения указанного срока заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо с использованием личного кабинета в порядке, установленном [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5361-u) Банка России N 5361-У.

> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5463-u#p100050) Банка России от 25.05.2020 N 5463-У)*

<a id="p100079"></a>В случае направления первых экземпляров указанных в абзаце первом настоящего пункта документов заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении подтверждением факта их получения конкурсным управляющим является отметка о получении почтового отправления в уведомлении о вручении.

<a id="p100080"></a>**Глава 4. Заключительные положения**

<a id="p100081"></a>4.1. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <*>.

<a id="p100207"></a>

---

<a id="p100208"></a><*> Официально опубликовано на сайте Банка России 16.05.2018.

<a id="p100082"></a>4.2. Со дня вступления в силу настоящего Положения признать утратившим силу [Положение](https://bukva.ai/docs/533-p) Банка России от 5 февраля 2016 года N 533-П "О порядке проведения Банком России проверок деятельности конкурсного управляющего и ликвидатора кредитной организации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 20 мая 2016 года N 42162.

<div align="right">

<a id="p100083"></a>Председатель Центрального банка<br>
Российской Федерации<br>
Э.С.НАБИУЛЛИНА

</div>






<div align="right">

<a id="p100084"></a>Приложение 1<br>
к Положению Банка России<br>
от 7 февраля 2018 года N 631-П<br>
"О случаях и порядке проведения

</div>

<div align="center">

Банком России проверок деятельности

</div>

конкурсных управляющих кредитной

<div align="center">

организации, страховой организации"

</div>


<div align="right">

<a id="p100085"></a>Рекомендуемый образец

</div>


<a id="p100086"></a>                                 Поручение
       на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего

___________________________________________________________________________
(наименование кредитной организации, страховой организации; регистрационный
  номер кредитной организации, страховой организации, присвоенный Банком
 России; сведения о конкурсном управляющем [<1>](#p100092))

<a id="p100087"></a>    Руководителю рабочей группы __________________________________________,
                                  (фамилия, имя, отчество (при наличии)
    членам рабочей группы _________________________________________________
                               (фамилия, имя, отчество (при наличии)
поручается на основании [статьи 184.4-1](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-184-4-2#p6219) ([статьи 189.79](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-189-79#p3722)) Федерального закона
от 26 октября 2002 года N  127-ФЗ  "О  несостоятельности  (банкротстве)"  и
Положения Банка России от "__" ___________ ____ N ____ "О случаях и порядке
проведения  Банком  России  проверок  деятельности  конкурсных  управляющих
кредитной    организации,    страховой   организации"   провести   проверку
деятельности конкурсного управляющего
___________________________________________________________________________
(наименование кредитной организации, страховой организации; регистрационный
  номер кредитной организации, страховой организации, присвоенный Банком
 России; сведения о конкурсном управляющем [<1>](#p100092))
по следующим вопросам: ___________________________________________________.
                          (приводится пронумерованный перечень вопросов)
<a id="p100088"></a>    Конкурсный  управляющий   в  соответствии  с  Положением  Банка  России
от "__" ______________ ____ N ______ "О случаях и порядке проведения Банком
России   проверок    деятельности    конкурсных    управляющих    кредитной
организации,  страховой  организации"  обязан  содействовать рабочей группе
Банка России в проведении проверки.
<a id="p100089"></a>    Поручение  на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего
действительно до "__" ___________ ____ года.

Должность лица, назначившего проверку _________________ (инициалы, фамилия)
                                         (подпись)

                             М.П. Банка России
                 (структурного подразделения Банка России,
                 территориального учреждения Банка России)

<a id="p100090"></a>    Поручение на проведение проверки деятельности конкурсного  управляющего
получено (направлено) [<2>](#p100093) "__" ___________ ____ года.

Конкурсный управляющий _______________________ (инициалы, фамилия) <3>
                          (подпись, печать)


<a id="p100091"></a>

---

<a id="p100092"></a><1> В случае назначения проверки деятельности Агентства рекомендуется указывать его полное наименование. В случае назначения проверки деятельности аккредитованного лица рекомендуется указывать инициалы и фамилию данного лица и реквизиты его аккредитации при Банке России.
<a id="p100093"></a><2> Нужное подчеркнуть.
<a id="p26"></a><3> В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего Агентством рекомендуется указывать инициалы и фамилию его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении поручения заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо с использованием личного кабинета в порядке, установленном [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5361-u) Банка России N 5361-У, строка не заполняется.





<div align="right">

<a id="p100095"></a>Приложение 2<br>
к Положению Банка России<br>
от 7 февраля 2018 года N 631-П<br>
"О случаях и порядке проведения

</div>

<div align="center">

Банком России проверок деятельности

</div>

конкурсных управляющих кредитной

<div align="center">

организации, страховой организации"

</div>


<div align="right">

<a id="p100096"></a>Рекомендуемый образец

</div>


<a id="p100097"></a>                          Дополнение к поручению
       на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего
                   от "__" ___________ ____ года N ____

___________________________________________________________________________
(наименование кредитной организации, страховой организации; регистрационный
  номер кредитной организации, страховой организации, присвоенный Банком
 России; сведения о конкурсном управляющем [<1>](#p100102))

<a id="p100098"></a>    Внести  следующие  дополнения  (изменения)  в  поручение  на проведение
проверки деятельности конкурсного управляющего ____________________________
                                                 (наименование кредитной
                                                 организации, страховой
                                              организации; регистрационный
                                              номер кредитной организации,
                                                 страховой организации,
                                               присвоенный Банком России;
                                                  сведения о конкурсном
 управляющем [<1>](#p100102))
от "__" ____________ ____ года N ___:
__________________________________________________________________________.

> *(приводится перечень вносимых дополнений (изменений)*


<a id="p100099"></a>    Настоящее  дополнение  к  поручению на проведение проверки деятельности
конкурсного   управляющего   является   неотъемлемой  частью  поручения  на
проведение      проверки      деятельности      конкурсного    управляющего
от "__" ____________ ____ года N ____.

Должность лица, назначившего проверку _________________ (инициалы, фамилия)
                                          (подпись)

                             М.П. Банка России
                 (структурного подразделения Банка России,
                 территориального учреждения Банка России)

<a id="p100100"></a>    Дополнение  к поручению на проведение проверки деятельности конкурсного
управляющего получено (направлено) [<2>](#p100103) "__" ____________ ____ года.

Конкурсный управляющий ___________________ (инициалы, фамилия) <3>
                        (подпись, печать)


<a id="p100101"></a>

---

<a id="p100102"></a><1> В случае проверки деятельности Агентства рекомендуется указывать его полное наименование. В случае проверки деятельности аккредитованного лица рекомендуется указывать инициалы и фамилию данного лица и реквизиты его аккредитации при Банке России.
<a id="p100103"></a><2> Нужное подчеркнуть.
<a id="p27"></a><3> В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего Агентством рекомендуется указывать инициалы и фамилию его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении дополнения к поручению заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо с использованием личного кабинета в порядке, установленном [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5361-u) Банка России N 5361-У, строка не заполняется.





<div align="right">

<a id="p100105"></a>Приложение 3<br>
к Положению Банка России<br>
от 7 февраля 2018 года N 631-П<br>
"О случаях и порядке проведения

</div>

<div align="center">

Банком России проверок деятельности

</div>

конкурсных управляющих кредитной

<div align="center">

организации, страховой организации"

</div>


<div align="right">

<a id="p100106"></a>Рекомендуемый образец

</div>


<a id="p100107"></a>                                       Конкурсному управляющему
                                       ____________________________________
                                       (наименование кредитной организации,
                                              страховой организации;
                                          регистрационный номер кредитной
                                        организации, страховой организации,
                                        присвоенный Банком России; сведения
 о конкурсном управляющем [<1>](#p100115))

<a id="p100108"></a>                     Заявка о представлении документов

<a id="p100109"></a>N _______                                        "__" ___________ ____ года

<a id="p100110"></a>    В  связи  с  проверкой, проводимой на основании поручения на проведение
проверки деятельности конкурсного управляющего от "__" __________ ____ года
N ___, прошу представить в срок до "__" _____ ____ года [<2>](#p100116) рабочей группе:
__________________________________________________________________________.
   (приводится пронумерованный перечень документов, их копий, вопросов,
          по которым необходимо представить письменные пояснения)
<a id="p100111"></a>    В   случае   невозможности   представления   указанных   документов   в
установленный  срок  прошу представить в тот же срок письменное пояснение с
указанием причин.
<a id="p100112"></a>    Непредставление   конкурсным  управляющим  запрашиваемых  документов  и
письменных пояснений в установленный настоящей заявкой срок рассматривается
как противодействие проведению проверки в соответствии с [пунктом 2.5](#p100038)
Положения Банка России от "__" ________ ____ года N __ "О случаях и порядке
проведения Банком  России  проверок   деятельности  конкурсных  управляющих
кредитной организации, страховой организации".

Руководитель рабочей группы _________________ (инициалы, фамилия)
                                (подпись)

<a id="p100113"></a> Заявка о представлении документов получена (направлена) [<3>](#p100117)
"__" __________ ____ года.

Конкурсный управляющий _____________________ (инициалы, фамилия) <4>
                         (подпись, печать)


<a id="p100114"></a>

---

<a id="p100115"></a><1> В случае проверки деятельности Агентства рекомендуется указывать его полное наименование. В случае проверки деятельности аккредитованного лица рекомендуется указывать инициалы и фамилию данного лица и реквизиты его аккредитации при Банке России.
<a id="p100116"></a><2> При необходимости указываются дата и время представления запрашиваемых документов, их копий и письменных пояснений, а также адрес, по которому они должны быть представлены.
<a id="p100117"></a><3> Нужное подчеркнуть.
<a id="p28"></a><4> В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего Агентством рекомендуется указывать инициалы и фамилию его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении заявки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо с использованием личного кабинета в порядке, установленном [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5361-u) Банка России N 5361-У, строка не заполняется.





<div align="right">

<a id="p100119"></a>Приложение 4<br>
к Положению Банка России<br>
от 7 февраля 2018 года N 631-П<br>
"О случаях и порядке проведения

</div>

<div align="center">

Банком России проверок деятельности

</div>

конкурсных управляющих кредитной

<div align="center">

организации, страховой организации"

</div>


<div align="right">

<a id="p100120"></a>Рекомендуемый образец

</div>


<a id="p100121"></a>                                    Акт
            о противодействии проведению проверки деятельности
                         конкурсного управляющего

___________________________________________________________________________
(наименование кредитной организации, страховой организации; регистрационный
  номер кредитной организации, страховой организации, присвоенный Банком
 России; сведения о конкурсном управляющем [<1>](#p100128))

<a id="p100122"></a>    Настоящий  акт  составлен  по факту противодействия проведению проверки
деятельности конкурсного управляющего
___________________________________________________________________________
(наименование кредитной организации, страховой организации; регистрационный
  номер кредитной организации, страховой организации, присвоенный Банком
 России; сведения о конкурсном управляющем [<1>](#p100128))
<a id="p100123"></a>    Рабочая группа в составе: _____________________________________________
                                (инициалы и фамилии руководителя и членов
                                       рабочей группы Банка России)
в соответствии с поручением на проведение проверки деятельности конкурсного
управляющего от "__" __________ ____ года N ____ проводила проверку (должна
была   приступить   к  проверке)   деятельности   конкурсного  управляющего
__________________________________________________________________________.
(наименование кредитной организации, страховой организации; регистрационный
  номер кредитной организации, страховой организации, присвоенный Банком
 России; сведения о конкурсном управляющем [<1>](#p100128))
<a id="p100124"></a>    Для   проведения    проверки    рабочей    группе    было   необходимо:
__________________________________________________________________________.
(приводится перечень документов, их копий, вопросов, по которым необходимо
   было представить письменные пояснения, а также иных действий, которые
               необходимо было осуществить в ходе проверки)
<a id="p100125"></a>    Конкурсным управляющим ________________________________________________
                                   (инициалы и фамилия конкурсного
 управляющего) [<2>](#p100129)
в нарушение требований Положения Банка России от "__" ___________ ____ года
N ____ "О  случаях и порядке проведения Банком России проверок деятельности
конкурсных   управляющих   кредитной  организации,  страховой  организации"
оказано противодействие проведению проверки, выразившееся в следующем:
__________________________________________________________________________.
          (указываются факты противодействия проведению проверки)

Руководитель рабочей группы ________________ (инициалы, фамилия)
                               (подпись)

<a id="p100126"></a>    Акт  о  противодействии  проведению  проверки  деятельности конкурсного
управляющего получен (направлен) [<3>](#p100130) "__" _______ ____ года.

Конкурсный управляющий _____________________ (инициалы, фамилия) <4>
                         (подпись, печать)


<a id="p100127"></a>

---

<a id="p100128"></a><1> В случае проведения проверки деятельности Агентства рекомендуется указывать его полное наименование. В случае проведения проверки деятельности аккредитованного лица рекомендуется указывать инициалы и фамилию данного лица и реквизиты его аккредитации при Банке России.
<a id="p100129"></a><2> В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего Агентством рекомендуется указывать инициалы и фамилию его представителя и реквизиты доверенности Агентства.
<a id="p100130"></a><3> Нужное подчеркнуть.
<a id="p29"></a><4> В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего Агентством рекомендуется указывать инициалы и фамилию его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении акта о противодействии заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо с использованием личного кабинета в порядке, установленном [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5361-u) Банка России N 5361-У, строка не заполняется.





<div align="right">

<a id="p100132"></a>Приложение 5<br>
к Положению Банка России<br>
от 7 февраля 2018 года N 631-П<br>
"О случаях и порядке проведения

</div>

<div align="center">

Банком России проверок деятельности

</div>

конкурсных управляющих кредитной

<div align="center">

организации, страховой организации"

</div>


<div align="right">

<a id="p100133"></a>Рекомендуемый образец

</div>


<a id="p100134"></a>                                Уведомление
           о приостановлении (прекращении) проверки деятельности
                         конкурсного управляющего

___________________________________________________________________________
(наименование кредитной организации, страховой организации; регистрационный
  номер кредитной организации, страховой организации, присвоенный Банком
 России; сведения о конкурсном управляющем [<1>](#p100138))

<a id="p100135"></a>    Настоящим     уведомляем,     что     в    связи    с    невозможностью
(нецелесообразностью)   продолжения   проверки   деятельности   конкурсного
управляющего _____________________________________________________________,
              (наименование кредитной организации, страховой организации;
                регистрационный номер кредитной организации, страховой
                   организации, присвоенный Банком России; сведения
 о конкурсном управляющем [<1>](#p100138))
проводимой   в   соответствии   с   поручением   на   проведение   проверки
деятельности конкурсного управляющего от "__" ____________ ____ года N ___,
вследствие
___________________________________________________________________________
          (указываются причины невозможности (нецелесообразности)
                           продолжения проверки)
принято  решение  о  приостановлении  (прекращении)  указанной  проверки  с
"__" _____ ____ года.

Должность лица, назначившего проверку _________________ (инициалы, фамилия)
                                         (подпись)

                             М.П. Банка России
                 (структурного подразделения Банка России,
                 территориального учреждения Банка России)

<a id="p100136"></a>    Уведомление   о  приостановлении  (прекращении)  проверки  деятельности
конкурсного управляющего получено (направлено) [<2>](#p100139) "__" ________ ____ года.

Конкурсный управляющий ___________________ (инициалы, фамилия) <3>
                        (подпись, печать)


<a id="p100137"></a>

---

<a id="p100138"></a><1> В случае проверки деятельности Агентства рекомендуется указывать его полное наименование. В случае проверки деятельности аккредитованного лица рекомендуется указывать инициалы и фамилию данного лица и реквизиты его аккредитации при Банке России.
<a id="p100139"></a><2> Нужное подчеркнуть.
<a id="p30"></a><3> В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего Агентством рекомендуется указывать инициалы и фамилию его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении уведомления о приостановлении (прекращении) проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо с использованием личного кабинета в порядке, установленном [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5361-u) Банка России N 5361-У, строка не заполняется.





<div align="right">

<a id="p100141"></a>Приложение 6<br>
к Положению Банка России<br>
от 7 февраля 2018 года N 631-П<br>
"О случаях и порядке проведения

</div>

<div align="center">

Банком России проверок деятельности

</div>

конкурсных управляющих кредитной

<div align="center">

организации, страховой организации"

</div>


<div align="right">

<a id="p100142"></a>Рекомендуемый образец

</div>


<a id="p100143"></a>                                    Акт
              проверки деятельности конкурсного управляющего

      _______________________________________________________________
        (наименование кредитной организации, страховой организации;
          регистрационный номер кредитной организации, страховой
             организации, присвоенный Банком России; сведения
 о конкурсном управляющем [<1>](#p100165))

<a id="p100144"></a>    Акт   проверки   деятельности  конкурсного  управляющего  составлен  по
результатам    проверки     деятельности        конкурсного    управляющего
__________________________________________________________________________,
   (наименование кредитной организации; регистрационный номер кредитной
  организации, страховой организации, присвоенный Банком России; сведения
 о конкурсном управляющем [<1>](#p100165))
проведенной в соответствии с поручением на проведение проверки деятельности
конкурсного управляющего от "__" ________ ____ года N _____ рабочей группой
в составе: _______________________________________________________________.
              (инициалы и фамилии руководителя и членов рабочей группы
                                     Банка России)
<a id="p100145"></a>    Проверка проводилась по следующим вопросам:
__________________________________________________________________________.
  (перечень вопросов, подлежащих рассмотрению в соответствии с поручением
       на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего)

<a id="p100146"></a>                             I. Вводная часть

<a id="p100147"></a>    В   данной   части  акта  проверки  рекомендуется  приводить  следующие
сведения:
<a id="p100148"></a>    об  отзыве  у  кредитной организации, страховой организации лицензии;
<a id="p100149"></a>    о принятии арбитражным судом решения о признании кредитной организации,
страховой организации банкротом;
<a id="p100150"></a>    о назначении конкурсного управляющего;
<a id="p100151"></a>    о  данных реестра требований кредиторов на дату начала проверки либо на
другую   дату,   указание   которой   по  усмотрению  проверяющих  является
целесообразным;
<a id="p100152"></a>    об  остатке денежных средств на счетах кредитной организации, страховой
организации   на  дату  принятия  арбитражным  судом  решения  о  признании
кредитной  организации,  страховой  организации  банкротом,  на дату начала
проведения  проверки  либо  на  другую дату, указание которой по усмотрению
проверяющих является целесообразным;
<a id="p100153"></a>    о фактах противодействия, оказанного в период проведения проверки;
<a id="p100154"></a>    о приостановлении (прекращении) проверки;
<a id="p100155"></a>    другие сведения, характеризующие особенности проведения проверки.

<a id="p100156"></a>                          II. Аналитическая часть

<a id="p100157"></a>    Структура  аналитической  части  акта  проверки  определяется  перечнем
вопросов, рассмотренных в ходе проверки.
<a id="p100158"></a>    В  данной  части  акта  проверки  рекомендуется излагать характеристику
деятельности конкурсного управляющего по каждому из рассмотренных вопросов.
<a id="p100159"></a>    В  случае  выявления  в  ходе  проверки  фактов  нарушений  нормативных
правовых  актов,  регулирующих  отношения,  связанные  с несостоятельностью
(банкротством)   кредитных   организаций,  страховых  организаций,  к  акту
проверки  рекомендуется прилагать документы (либо их копии), подтверждающие
указанные нарушения, о чем делается ссылка в тексте акта проверки.

<a id="p100160"></a>                         III. Заключительная часть

<a id="p100161"></a>    В  заключительной части акта проверки рекомендуется излагать обобщенную
информацию об основных результатах проверки.
<a id="p100162"></a>    Приложение: указывается количество листов прилагаемых документов.

Руководитель рабочей группы _________________ (инициалы, фамилия)
                                (подпись)

Члены рабочей группы _______________________ (инициалы, фамилии)
                            (подпись)

                             М.П. Банка России
                 (структурного подразделения Банка России,
                 территориального учреждения Банка России)

<a id="p100163"></a>    Акт  проверки деятельности конкурсного управляющего получен (направлен)
[<2>](#p100166) "__" ___________ ____ года.

Конкурсный управляющий _____________________ (инициалы, фамилия) <3>
                         (подпись, печать)


<a id="p100164"></a>

---

<a id="p100165"></a><1> В случае проверки деятельности Агентства рекомендуется указывать его полное наименование. В случае проверки деятельности аккредитованного лица рекомендуется указывать инициалы и фамилию данного лица и реквизиты его аккредитации при Банке России.
<a id="p100166"></a><2> Нужное подчеркнуть.
<a id="p31"></a><3> В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего Агентством рекомендуется указывать инициалы и фамилию его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении акта проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо с использованием личного кабинета в порядке, установленном [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5361-u) Банка России N 5361-У, строка не заполняется.





<div align="right">

<a id="p100168"></a>Приложение 7<br>
к Положению Банка России<br>
от 7 февраля 2018 года N 631-П<br>
"О случаях и порядке проведения

</div>

<div align="center">

Банком России проверок деятельности

</div>

конкурсных управляющих кредитной

<div align="center">

организации, страховой организации"

</div>


<div align="right">

<a id="p100169"></a>Рекомендуемый образец

</div>


<a id="p100170"></a>                             Промежуточный акт
              проверки деятельности конкурсного управляющего

       ____________________________________________________________
        (наименование кредитной организации, страховой организации;
          регистрационный номер кредитной организации, страховой
             организации, присвоенный Банком России; сведения
 о конкурсном управляющем [<1>](#p100193))

<a id="p100171"></a>    Промежуточный   акт   проверки  деятельности  конкурсного  управляющего
составлен по результатам  проверки  деятельности  конкурсного  управляющего
__________________________________________________________________________,
(наименование кредитной организации, страховой организации; регистрационный
  номер кредитной организации, страховой организации, присвоенный Банком
 России; сведения о конкурсном управляющем [<1>](#p100193))
проведенной в соответствии с поручением на проведение проверки деятельности
конкурсного управляющего от "__" ______ ____ года N _____ рабочей группой в
составе:
__________________________________________________________________________.
             (инициалы и фамилии руководителя и членов рабочей группы
                               Банка России)
<a id="p100172"></a>    Проверка проводилась по следующим вопросам:
__________________________________________________________________________.
  (перечень вопросов, подлежащих рассмотрению в соответствии с поручением
       на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего)

<a id="p100173"></a>                             I. Вводная часть

<a id="p100174"></a>    В  данной  части  промежуточного  акта проверки рекомендуется приводить
следующие сведения:
<a id="p100175"></a>    об отзыве у кредитной организации, страховой организации лицензии;
<a id="p100176"></a>    о принятии арбитражным судом решения о признании кредитной организации,
страховой организации банкротом;
<a id="p100177"></a>    о назначении конкурсного управляющего;
<a id="p100178"></a>    о  данных реестра требований кредиторов на дату начала проверки либо на
другую   дату,   указание   которой   по  усмотрению  проверяющих  является
целесообразным;
<a id="p100179"></a>    об  остатке денежных средств на счетах кредитной организации, страховой
организации   на  дату  принятия  арбитражным  судом  решения  о  признании
кредитной  организации,  страховой  организации  банкротом,  на дату начала
проведения  проверки  либо  на  другую дату, указание которой по усмотрению
проверяющих является целесообразным;
<a id="p100180"></a>    о фактах противодействия, оказанного в период проведения проверки;
<a id="p100181"></a>    о приостановлении (прекращении) проверки;
<a id="p100182"></a>    другие сведения, характеризующие особенности проведения проверки.

<a id="p100183"></a>                          II. Аналитическая часть

<a id="p100184"></a>    Структура аналитической части промежуточного акта проверки определяется
перечнем вопросов, рассмотренных в ходе проверки.
<a id="p100185"></a>    В  данной  части  промежуточного  акта  проверки рекомендуется излагать
характеристику   деятельности   конкурсного   управляющего  по  каждому  из
рассмотренных вопросов.
<a id="p100186"></a>    В  случае  выявления  в  ходе  проверки  фактов  нарушений  нормативных
правовых  актов,  регулирующих  отношения,  связанные  с несостоятельностью
(банкротством)    кредитных    организаций,    страховых   организаций,   к
промежуточному  акту  проверки  рекомендуется  прилагать документы (либо их
копии),  подтверждающие указанные нарушения, о чем делается ссылка в тексте
промежуточного акта проверки.

<a id="p100187"></a>                         III. Заключительная часть

<a id="p100188"></a>    В  заключительной  части  промежуточного  акта  проверки  рекомендуется
излагать обобщенную информацию об основных результатах проверки.
<a id="p100189"></a>    Приложение: указывается количество листов прилагаемых документов.

Руководитель рабочей группы __________________ (инициалы, фамилия)
                                (подпись)

Члены рабочей группы ________________________ (инициалы, фамилии)
                             (подпись)

<a id="p100190"></a>                             М.П. Банка России
                 (структурного подразделения Банка России,
                 территориального учреждения Банка России)

<a id="p100191"></a>    Промежуточный   акт   проверки  деятельности  конкурсного  управляющего
получен (направлен) [<2>](#p100194) "__" _______________ ____ года.

Конкурсный управляющий _____________________ (инициалы, фамилия) <3>
                         (подпись, печать)


<a id="p100192"></a>

---

<a id="p100193"></a><1> В случае проверки деятельности Агентства рекомендуется указывать его полное наименование. В случае проверки деятельности аккредитованного лица рекомендуется указывать инициалы и фамилию данного лица и реквизиты его аккредитации при Банке России.
<a id="p100194"></a><2> Нужное подчеркнуть.
<a id="p32"></a><3> В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего Агентством рекомендуется указывать инициалы и фамилию его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении промежуточного акта проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо с использованием личного кабинета в порядке, установленном [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5361-u) Банка России N 5361-У, строка не заполняется.





<div align="right">

<a id="p100196"></a>Приложение 8<br>
к Положению Банка России<br>
от 7 февраля 2018 года N 631-П<br>
"О случаях и порядке проведения

</div>

<div align="center">

Банком России проверок деятельности

</div>

конкурсных управляющих кредитной

<div align="center">

организации, страховой организации"

</div>


<div align="right">

<a id="p100197"></a>Рекомендуемый образец

</div>


<a id="p100198"></a>                                Предписание
            об устранении нарушений нормативных правовых актов,
          регулирующих отношения, связанные с несостоятельностью
              (банкротством) кредитных организаций (страховых
                   организаций), конкурсным управляющим

___________________________________________________________________________
(наименование кредитной организации, страховой организации; регистрационный
  номер кредитной организации, страховой организации, присвоенный Банком
 России; сведения о конкурсном управляющем [<1>](#p100203))

<a id="p100199"></a>    В   соответствии  с  поручением  на  проведение  проверки  деятельности
конкурсного управляющего от "__" ___________ ____ года N ___ рабочая группа
в составе:
___________________________________________________________________________
  (инициалы и фамилии руководителя и членов рабочей группы Банка России)
провела      проверку       деятельности       конкурсного     управляющего
__________________________________________________________________________.
(наименование кредитной организации, страховой организации; регистрационный
  номер кредитной организации, страховой организации, присвоенный Банком
 России; сведения о конкурсном управляющем [<1>](#p100203))
<a id="p100200"></a>    В ходе проверки выявлены следующие нарушения: ________________________.
                                                 (перечисляются выявленные
                                                       факты нарушений
                                                  со ссылками на конкретные
                                                    положения нормативных
                                                       правовых актов)

Должность лица, назначившего проверку _________________ (инициалы, фамилия)
                                          (подпись)

                             М.П. Банка России
                 (структурного подразделения Банка России,
                 территориального учреждения Банка России)

<a id="p100201"></a>    Предписание   об   устранении  нарушений  нормативных  правовых  актов,
регулирующих   отношения,  связанные  с  несостоятельностью  (банкротством)
кредитных организаций, страховых организаций, получено (направлено) [<2>](#p100204)
"__" __________ ____ года.

Конкурсный управляющий ____________________ (инициалы, фамилия) <3>
                         (подпись, печать)


<a id="p100202"></a>

---

<a id="p100203"></a><1> В случае проверки деятельности Агентства рекомендуется указывать его полное наименование. В случае проверки деятельности аккредитованного лица рекомендуется указывать инициалы и фамилию данного лица и реквизиты его аккредитации при Банке России.
<a id="p100204"></a><2> Нужное подчеркнуть.
<a id="p33"></a><3> В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего Агентством рекомендуется указывать инициалы и фамилию его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении предписания заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо с использованием личного кабинета в порядке, установленном [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5361-u) Банка России N 5361-У, строка не заполняется.



<a id="p100206"></a>

---