---
title: "\"Положение о порядке проведения Банком России проверок деятельности конкурсного управляющего и ликвидатора кредитной организации\""
number: "533-П"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/533-p"
---

## "Положение о порядке проведения Банком России проверок деятельности конкурсного управляющего и ликвидатора кредитной организации"

# "Положение о порядке проведения Банком России проверок деятельности конкурсного управляющего и ликвидатора кредитной организации"

(утв. Банком России 05.02.2016 N 533-П)

(Зарегистрировано в Минюсте России 20.05.2016 N 42162)

> [!WARNING]
> Документ утратил силу в связи с изданием [Положения](https://bukva.ai/docs/631-p#p100082) Банка России от 07.02.2018 N 631-П, утвердившего новый [порядок](https://bukva.ai/docs/631-p).
> Начало действия документа - 07.06.2016.
> Окончание действия документа - 26.05.2018.
> В соответствии с [пунктом 4.1](#p100082) данный документ вступил в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 27.05.2016).
> Документ утратил силу в связи с изданием [Положения](https://bukva.ai/docs/631-p#p100082) Банка России от 07.02.2018 N 631-П, [вступившего](https://bukva.ai/docs/631-p#p100081) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликовано на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 16.05.2018).


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте России 20 мая 2016 г. N 42162

---


<div align="center">

<a id="p100002"></a>**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**

</div>


<a id="p100003"></a>5 февраля 2016 г. N 533-П

<a id="p100004"></a>**ПОЛОЖЕНИЕ**
**О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ ПРОВЕРОК ДЕЯТЕЛЬНОСТИ**
**КОНКУРСНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО И ЛИКВИДАТОРА**
**КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ**

<a id="p100005"></a>Настоящее Положение в соответствии с [параграфом 4.1 главы IX](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-1#p3741) Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст. 4190; 2004, N 35, ст. 3607; 2005, N 1, ст. 18, ст. 46; N 44, ст. 4471; 2006, N 30, ст. 3292; N 52, ст. 5497; 2007, N 7, ст. 834; N 18, ст. 2117; N 30, ст. 3754; N 41, ст. 4845; N 49, ст. 6079; 2008, N 30, ст. 3616; N 49, ст. 5748; 2009, N 1, ст. 4, ст. 14; N 18, ст. 2153; N 29, ст. 3632; N 51, ст. 6160; N 52, ст. 6450; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4188, ст. 4196; 2011, N 1, ст. 41; N 7, ст. 905; N 19, ст. 2708; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4301; N 30, ст. 4576; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7015, ст. 7024, ст. 7040, ст. 7061, ст. 7068; N 50, ст. 7351, ст. 7357; 2012; N 31, ст. 4333; N 53, ст. 7607, ст. 7619; 2013, N 23, ст. 2871; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477, ст. 3481; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6975, ст. 6984; 2014, N 11, ст. 1095, ст. 1098; N 30, ст. 4217; N 49, ст. 6914; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 10, ст. 11, ст. 35; N 27, ст. 3495, ст. 3958, ст. 3967, ст. 3977; N 29, ст. 4350, ст. 4355, ст. 4362; 2016, N 1, ст. 11) (далее - Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)"), Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-1#p532) "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8, ст. 775; N 27, ст. 3432; N 30, ст. 4012; N 31, ст. 4193; N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728, ст. 6730; N 49, ст. 7069; N 50, ст. 7351; 2012, N 27, ст. 3588; N 31, ст. 4333; N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2317; ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3438, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 40, ст. 5036; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, N 6, ст. 563; N 19, ст. 2311; N 26 ст. 3379, ст. 3395; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5317, ст. 5320; N 45, ст. 6144, ст. 6154; N 49, ст. 6912; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 37; N 17, ст. 2473; N 27, ст. 3947, ст. 3950; N 29, ст. 4355, ст. 4357, ст. 4385; N 51, ст. 7243; 2016, N 1, ст. 23) (далее - Федеральный закон "О банках и банковской деятельности") определяет случаи и порядок проведения Банком России проверок деятельности конкурсного управляющего и ликвидатора кредитной организации (далее - конкурсный управляющий (ликвидатор).

<a id="p100006"></a>Глава 1. Общие положения

<a id="p100007"></a>1.1. Банк России проводит проверки соответствия деятельности конкурсных управляющих (ликвидаторов) требованиям нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе при несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций (далее - проверки).
<a id="p100008"></a>1.2. Проверки проводятся уполномоченными представителями Банка России, образующими рабочую группу Банка России (далее - рабочая группа).
<a id="p100009"></a>1.3. Банк России в соответствии с [пунктом 6 статьи 189.79](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-1#p3741) Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" вправе провести проверку в следующих случаях:
<a id="p100010"></a>в случае наличия у Банка России сведений, дающих основания предполагать нарушение конкурсным управляющим (ликвидатором) при осуществлении своей деятельности нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе при несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций;
<a id="p100011"></a>в случае поступления в Банк России жалобы собрания кредиторов и (или) комитета кредиторов на действия (бездействие) конкурсного управляющего (ликвидатора) и ходатайства об аннулировании аккредитации при Банке России арбитражного управляющего в качестве конкурсного управляющего при банкротстве кредитной организации (далее - аккредитация при Банке России);
<a id="p100012"></a>в случае наличия у Банка России сведений, дающих основания предполагать, что представляемая в Банк России отчетность ликвидируемой кредитной организации недостоверна;
<a id="p100013"></a>в случае неоднократного нарушения конкурсным управляющим (ликвидатором) установленного Банком России [порядка](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4395-u) составления и представления отчетности ликвидируемой кредитной организации;
<a id="p100014"></a>в случае несоблюдения конкурсным управляющим (ликвидатором) сроков осуществления мероприятий в ходе ликвидационных процедур, установленных Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-1) "О несостоятельности (банкротстве)", Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-1) "О банках и банковской деятельности", в том числе в случае направления конкурсным управляющим (ликвидатором) ходатайств о продлении этих сроков;
<a id="p100015"></a>в случае поступления заявления арбитражного управляющего, аккредитованного при Банке России в качестве конкурсного управляющего при банкротстве кредитных организаций (далее - аккредитованное лицо), о продлении срока аккредитации при Банке России;
<a id="p100016"></a>в случае необходимости проверки исполнения конкурсным управляющим (ликвидатором) предписания об устранении нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе при несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций;
<a id="p100017"></a>в случае истечения одного года после даты завершения последней проверки;
<a id="p100018"></a>в случае если проверка Банком России не проводилась более шести месяцев.

<a id="p100019"></a>Глава 2. Проведение проверки

<a id="p100020"></a>2.1. Проверка проводится на основании [Поручения](#p100090) на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) (приложение 1 к настоящему Положению) (далее - поручение), в котором определяется персональный состав рабочей группы, с указанием руководителя рабочей группы и членов рабочей группы.
<a id="p100021"></a>[Поручение](#p100090) составляется в двух экземплярах и подписывается должностным лицом Банка России, назначившим проверку.
<a id="p100022"></a>Один экземпляр [поручения](#p100090) вручается конкурсному управляющему (ликвидатору) или направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Второй экземпляр [поручения](#p100090) остается в Банке России.
<a id="p100023"></a>Датой начала проверки признается дата вручения конкурсному управляющему (ликвидатору) [поручения](#p100090). В случае направления [поручения](#p100090) конкурсному управляющему (ликвидатору) заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении датой начала проверки признается дата вручения, указанная в уведомлении о вручении.
<a id="p100024"></a>2.2. К должностным лицам Банка России, обладающим правом назначать проверку, в том числе подписывать [поручение](#p100090), относятся:
<a id="p100025"></a>Председатель Банка России, первый заместитель Председателя Банка России, заместитель Председателя Банка России (лица, их замещающие);
<a id="p100026"></a>директор Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России (лицо, его замещающее);
<a id="p100027"></a>руководитель территориального учреждения Банка России (лицо, его замещающее).
<a id="p100028"></a>2.3. При необходимости изменения персонального состава рабочей группы, включения дополнительных вопросов в перечень вопросов, которые надлежит рассмотреть рабочей группе в ходе проверки, продления срока действия [поручения](#p100090) составляется [Дополнение](#p100104) к поручению на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) (приложение 2 к настоящему Положению) (далее - дополнение к поручению), являющееся неотъемлемой частью [поручения](#p100090).
<a id="p100029"></a>[Дополнение](#p100104) к поручению составляется в двух экземплярах и подписывается должностным лицом Банка России, назначившим проверку.
<a id="p100030"></a>Один экземпляр [дополнения](#p100104) к поручению вручается конкурсному управляющему (ликвидатору) или направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Второй экземпляр [дополнения](#p100104) к поручению остается в Банке России.

<div align="right">

<a id="p100031"></a>2.4. Документы, необходимые для проведения проверки, их копии, а также письменные пояснения запрашиваются у конкурсного управляющего (ликвидатора) на основании [Заявки](#p100116) о предоставлении документов (приложение 3 к настоящему Положению) (далее - заявка).<br>
<a id="p100032"></a>[Заявка](#p100116) составляется в двух экземплярах и подписывается руководителем рабочей группы.<br>
<a id="p100033"></a>Один экземпляр [заявки](#p100116) вручается конкурсному управляющему (ликвидатору) вместе с [поручением](#p100090) или направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Второй экземпляр [заявки](#p100116) остается в Банке России.<br>
<a id="p100034"></a>[Заявка](#p100116) может составляться до начала проверки, а также в ходе проверки.<br>
<a id="p100035"></a>В случае невозможности вручения конкурсному управляющему (ликвидатору) [заявки](#p100116), составленной в ходе проверки, в течение трех рабочих дней после даты ее составления один экземпляр [заявки](#p100116) направляется конкурсному управляющему (ликвидатору) на следующий рабочий день после истечения указанного срока заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.<br>
<a id="p100036"></a>Представляемые конкурсным управляющим (ликвидатором) копии документов должны быть прошиты и заверены подписью и оттиском печати конкурсного управляющего (ликвидатора).<br>
<a id="p100037"></a>2.5. Конкурсный управляющий (ликвидатор) в период проверки обязан содействовать ее проведению.<br>
<a id="p100038"></a>Руководитель рабочей группы рассматривает вопрос о составлении [Акта](#p100131) о противодействии проведению проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) (приложение 4 к настоящему Положению) (далее - акт о противодействии) в следующих случаях:<br>
<a id="p100039"></a>в случае уклонения или отказа конкурсного управляющего (ликвидатора) от получения [поручения](#p100090) ([дополнения](#p100104) к поручению) или от удостоверения факта получения [поручения](#p100090) ([дополнения](#p100104) к поручению);<br>
<a id="p100040"></a>в случае уклонения или отказа конкурсного управляющего (ликвидатора) от получения [заявки](#p100116) или от удостоверения факта получения [заявки](#p100116);

</div>

<a id="p100041"></a>в случае непредставления конкурсным управляющим (ликвидатором) рабочей группе указанных в [заявке](#p100116) документов, необходимых для проведения проверки, их копий, оформленных надлежащим образом, а также письменных пояснений в срок, указанный в [заявке](#p100116);
<a id="p100042"></a>в случае наличия иных обстоятельств, свидетельствующих о противодействии проведению проверки.
<a id="p100043"></a>[Акт](#p100131) о противодействии составляется в двух экземплярах и подписывается руководителем рабочей группы.
<a id="p100044"></a>Один экземпляр [акта](#p100131) о противодействии вручается конкурсному управляющему (ликвидатору) или направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Второй экземпляр [акта](#p100131) о противодействии остается в Банке России.
<a id="p100045"></a>2.6. В случае отсутствия документов (информации) и (или) возникновения иных обстоятельств, препятствующих их представлению в установленный [заявкой](#p100116) срок, либо возникновения обстоятельств, препятствующих выполнению конкурсным управляющим (ликвидатором) в установленный [заявкой](#p100116) срок действий в целях оказания содействия в проведении проверки, конкурсный управляющий (ликвидатор) представляет рабочей группе не позднее срока, установленного для представления документов (информации):
<a id="p100046"></a>письменное объяснение причин неисполнения [заявки](#p100116);
<a id="p100047"></a>при необходимости - мотивированное ходатайство о продлении срока представления документов (информации) либо о продлении срока выполнения конкурсным управляющим (ликвидатором) действий в целях оказания содействия в проведении проверки.
<a id="p100048"></a>2.7. Должностное лицо Банка России, назначившее проверку, рассматривает вопрос о принятии решения о приостановлении или прекращении проверки при наличии обстоятельств, свидетельствующих о нецелесообразности или невозможности проведения проверки, в следующих случаях:
<a id="p100049"></a>в случае противодействия проведению проверки, а также при неустранении конкурсным управляющим (ликвидатором) факта, послужившего основанием для составления [акта](#p100131) о противодействии, в течение четырех рабочих дней после дня его возникновения;
<a id="p100050"></a>в случае вынесения арбитражным судом, рассматривающим дело о банкротстве (ликвидации) кредитной организации, определения о завершении конкурсного производства (ликвидации) кредитной организации, а в случае погашения требований кредиторов в соответствии со [статьей 189.93](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-189-93#p5101) Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" - определения о прекращении производства по делу о банкротстве;
<a id="p100051"></a>в случае внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о государственной регистрации кредитной организации в связи с ее ликвидацией;
<a id="p100052"></a>в случае наличия иных обстоятельств, препятствующих дальнейшему проведению проверки.
<a id="p100053"></a>2.8. Решение о приостановлении (прекращении) проверки оформляется [Уведомлением](#p100146) о приостановлении (прекращении) проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) (приложение 5 к настоящему Положению) (далее - уведомление о приостановлении (прекращении) проверки).
<a id="p100054"></a>[Уведомление](#p100146) о приостановлении (прекращении) проверки составляется в двух экземплярах и подписывается должностным лицом Банка России, назначившим проверку.
<a id="p100055"></a>Один экземпляр [уведомления](#p100146) о приостановлении (прекращении) проверки вручается конкурсному управляющему (ликвидатору) или направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Второй экземпляр [уведомления](#p100146) о приостановлении (прекращении) проверки остается в Банке России.
<a id="p100056"></a>2.9. В случае устранения обстоятельств, препятствующих дальнейшему проведению проверки, должностное лицо Банка России, принявшее решение о приостановлении проверки, принимает решение о продолжении проверки. Решение о продолжении проверки оформляется [дополнением](#p100104) к поручению.
<a id="p100057"></a>2.10. Датой завершения проверки признается дата вручения конкурсному управляющему (ликвидатору) [Акта](#p100157) проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) (приложение 6 к настоящему Положению) (далее - акт проверки).
<a id="p100058"></a>В случае направления [акта](#p100157) проверки конкурсному управляющему (ликвидатору) заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении датой завершения проверки признается дата направления [акта](#p100157) проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

<a id="p100059"></a>Глава 3. Порядок оформления результатов проверки


#### <a id="p100060"></a>3.1 По результатам проверки составляется [акт](#p100157) проверки.

<a id="p100061"></a>[Акт](#p100157) проверки составляется в двух экземплярах и подписывается руководителем и членами рабочей группы.
<a id="p100062"></a>В случае невозможности подписания акта проверки кем-либо из членов рабочей группы (болезнь, отпуск, служебная командировка или иные причины) руководитель рабочей группы делает соответствующую отметку.
<a id="p100063"></a>Один экземпляр [акта](#p100157) проверки вручается конкурсному управляющему (ликвидатору) или направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Второй экземпляр [акта](#p100157) проверки остается в Банке России.
<a id="p100064"></a>3.2. До завершения проверки составляется Промежуточный [акт](#p100186) проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) (приложение 7 к настоящему Положению) (далее - промежуточный акт проверки), в том числе в следующих случаях:
<a id="p100065"></a>в случае выявления обстоятельств, предусмотренных [подпунктом 3 пункта 1 статьи 189.81](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-1#p3763) Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", являющихся основанием для обращения Банка России в арбитражный суд с ходатайством об отстранении аккредитованного лица от исполнения обязанностей конкурсного управляющего (ликвидатора);
<a id="p100066"></a>в случае выявления предусмотренных [подпунктом 2 пункта 1](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-1#p3762) и [пунктом 4 статьи 189.81](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-1#p3767) Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" оснований для обращения Банка России в арбитражный суд с жалобой на действия аккредитованного лица, представителя государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" (далее - Агентство);
<a id="p100067"></a>в случае выявления установленных [подпунктами 2](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-1#p3693) и [3 пункта 16 статьи 189.77](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-1#p3694) Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" оснований для аннулирования аккредитации при Банке России или отказа в продлении срока аккредитации при Банке России;
<a id="p100068"></a>в случае выявления обстоятельств, свидетельствующих о нецелесообразности или объективной невозможности проведения проверки, влекущих прекращение проверки.
<a id="p100069"></a>Промежуточный акт проверки составляется в двух экземплярах и подписывается руководителем и членами рабочей группы.
<a id="p100070"></a>В случае невозможности подписания промежуточного акта проверки кем-либо из членов рабочей группы (болезнь, отпуск, служебная командировка или иные причины) руководитель рабочей группы делает соответствующую отметку.
<a id="p100071"></a>Один экземпляр промежуточного акта проверки вручается конкурсному управляющему (ликвидатору) или направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Второй экземпляр промежуточного акта проверки остается в Банке России.
<a id="p100072"></a>3.3. В случае выявления в ходе проверки нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе при несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций, обязательным приложением к [акту](#p100157) проверки (промежуточному [акту](#p100186) проверки) являются документы либо их копии, подтверждающие выявленные нарушения.
<a id="p100073"></a>3.4. При несогласии с выводами, изложенными в [акте](#p100157) проверки (промежуточном [акте](#p100186) проверки), конкурсный управляющий (ликвидатор) вправе представить письменные возражения на [акт](#p100157) проверки (промежуточный [акт](#p100186) проверки) в структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, в срок не позднее пяти рабочих дней после даты вручения [акта](#p100157) проверки (промежуточного [акта](#p100186) проверки) или даты получения соответствующего заказного почтового отправления.
<a id="p100074"></a>Письменные возражения на [акт](#p100157) проверки (промежуточный [акт](#p100186) проверки), представленные в установленный настоящим пунктом срок, являются неотъемлемой частью [акта](#p100157) проверки (промежуточного [акта](#p100186) проверки) и учитываются при решении вопроса об осуществлении в отношении конкурсного управляющего (ликвидатора) действий по результатам проверки.
<a id="p100075"></a>3.5. В случае выявления в ходе проверки нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе при несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций, Банк России в соответствии с [пунктом 7 статьи 189.79](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-1#p3742) Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" вправе направить конкурсному управляющему (ликвидатору) [Предписание](#p100215) об устранении нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе при несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций (приложение 8 к настоящему Положению) (далее - предписание), а также осуществить иные действия, предусмотренные законодательством Российской Федерации.
<a id="p100076"></a>[Предписание](#p100215) составляется в двух экземплярах и подписывается должностным лицом Банка России, назначившим проверку.
<a id="p100077"></a>Один экземпляр [предписания](#p100215) вручается конкурсному управляющему (ликвидатору) или направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Второй экземпляр [предписания](#p100215) остается в Банке России.
<a id="p100078"></a>3.6. Факт получения конкурсным управляющим (ликвидатором) [поручения](#p100090), [дополнения](#p100104) к поручению, [заявки](#p100116), [акта](#p100131) о противодействии, [уведомления](#p100146) о приостановлении (прекращении) проверки, [акта](#p100157) проверки, промежуточного [акта](#p100186) проверки, [предписания](#p100215) удостоверяется на вторых экземплярах указанных документов подписью и оттиском печати конкурсного управляющего (ликвидатора) с указанием даты.
<a id="p100079"></a>В случае невозможности вручения конкурсному управляющему (ликвидатору) перечисленных в [абзаце первом](#p100078) настоящего пункта документов, за исключением [заявки](#p100116), в течение трех рабочих дней после даты их регистрации в Банке России первые экземпляры данных документов направляются конкурсному управляющему (ликвидатору) на следующий рабочий день после истечения указанного срока заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.
<a id="p100080"></a>В случае направления первых экземпляров указанных в [абзаце первом](#p100078) настоящего пункта документов заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении подтверждением факта их получения конкурсным управляющим (ликвидатором) является отметка о получении почтового отправления в уведомлении о вручении.

<a id="p100081"></a>Глава 4. Заключительные положения

<a id="p100082"></a>4.1. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

#### <a id="p100083"></a>4.2 Со дня вступления в силу настоящего Положения признать утратившими силу:

<a id="p100084"></a>[Положение](https://bukva.ai/docs/306-p) Банка России от 3 июля 2007 года N 306-П "О проведении Банком России проверок деятельности конкурсных управляющих и ликвидаторов кредитных организаций", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 17 июля 2007 года N 9858 ("Вестник Банка России" от 25 июля 2007 года N 42);
<a id="p100085"></a>[Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1923-u) Банка России от 26 ноября 2007 года N 1923-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 3 июля 2007 года N 306-П "О проведении Банком России проверок деятельности конкурсных управляющих и ликвидаторов кредитных организаций", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 13 декабря 2007 года N 10703 ("Вестник Банка России" от 26 декабря 2007 года N 71).

<a id="p100086"></a>Председатель Центрального банка
Российской Федерации
**Э.С.НАБИУЛЛИНА**





<a id="p100087"></a>Приложение 1
к Положению Банка России
от 5 февраля 2016 года N 533-П
"О порядке проведения Банком России
проверок деятельности конкурсного
управляющего и ликвидатора
кредитной организации"

<div align="right">

<a id="p100088"></a> Для служебного пользования [<1>](#p100096)<br>
<a id="p100089"></a>                                             Экз. N ____

<a id="p100090"></a>                                 Поручение<br>
              на проведение проверки деятельности конкурсного<br>
                        управляющего (ликвидатора)

</div>


___________________________________________________________________________
   (наименование кредитной организации; регистрационный номер кредитной
     организации, присвоенный ей Банком России; сведения о конкурсном
 управляющем (ликвидаторе) [<2>](#p100097)

<a id="p100091"></a>    Руководителю рабочей группы __________________________________________,
                                               (Ф.И.О.)
    членам рабочей группы _________________________________________________
                                             (Ф.И.О.)
 поручается на основании [параграфа 4.1 главы IX](https://bukva.ai/docs/zakon-127-fz-2002/statya-1#p2964) Федерального закона от
26 октября  2002 года   N   127-ФЗ   "О   несостоятельности (банкротстве)",
Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-1) от 2 декабря 1990 года N 395-1 "О банках и банковской
деятельности" [<3>](#p100098) и Положения Банка России от 5 февраля 2016 года N 533-П
"О  порядке  проведения  Банком  России  проверок  деятельности конкурсного
управляющего   и   ликвидатора  кредитной  организации"  провести  проверку
деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора)
___________________________________________________________________________
   (наименование кредитной организации; регистрационный номер кредитной
     организации, присвоенный ей Банком России; сведения о конкурсном
 управляющем (ликвидаторе) [<2>](#p100097)
по следующим вопросам: ___________________________________________________.
                          (приводится пронумерованный перечень вопросов)
<a id="p100092"></a>    Конкурсный  управляющий  (ликвидатор) в соответствии с Положением Банка
России  от  5 февраля 2016 года N 533-П "О порядке проведения Банком России
проверок  деятельности  конкурсного  управляющего  и  ликвидатора кредитной
организации"  обязан содействовать рабочей группе Банка России в проведении
проверки.
<a id="p100093"></a>    Поручение  на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего
(ликвидатора) действительно до "__" _________ ____ года.

Наименование должности лица,
назначившего проверку _________________________________ (инициалы, фамилия)
                                 (подпись)

                             М.п. Банка России
                 (структурного подразделения Банка России,
                 территориального учреждения Банка России)

<a id="p100094"></a>Поручение на  проведение  проверки  деятельности  конкурсного  управляющего
(ликвидатора) получено (направлено) [<4>](#p100099) "__" ____________ ____ года.

Конкурсный управляющий (ликвидатор) _______________ (инициалы, фамилия) [<5>](#p100100)
                                       (подпись,
                                        печать)


<a id="p100095"></a>

---

<a id="p100096"></a><1> Ограничительная пометка "Для служебного пользования" проставляется в случае заполнения поручения.
<a id="p100097"></a><2> В случае назначения проверки деятельности Агентства указывается его полное наименование. В случае назначения проверки деятельности аккредитованного лица указываются инициалы и фамилия данного лица и реквизиты его аккредитации при Банке России.
<a id="p100098"></a><3> Ссылка на Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-1) "О банках и банковской деятельности" не приводится в случае назначения проверки деятельности конкурсного управляющего кредитной организации.
<a id="p100099"></a><4> Нужное подчеркнуть.
<a id="p100100"></a><5> В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего (ликвидатора) Агентством указываются инициалы и фамилия его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении поручения заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении строка не заполняется.





<div align="right">

<a id="p100101"></a>Приложение 2<br>
к Положению Банка России<br>
от 5 февраля 2016 года N 533-П<br>
"О порядке проведения Банком России<br>
проверок деятельности конкурсного<br>
управляющего и ликвидатора<br>
кредитной организации"

<a id="p100102"></a> Для служебного пользования [<1>](#p100109)

</div>

<a id="p100103"></a>                                             Экз. N ____

<a id="p100104"></a>                          Дополнение к поручению
              на проведение проверки деятельности конкурсного
                        управляющего (ликвидатора)
                     от "__" _______ ____ года N _____

___________________________________________________________________________
        (наименование кредитной организации; регистрационный номер
       кредитной организации, присвоенный ей Банком России; сведения
 о конкурсном управляющем (ликвидаторе) [<2>](#p100110)

<a id="p100105"></a>    Внести  следующие  дополнения  (изменения)  в  поручение  на проведение
проверки    деятельности     конкурсного     управляющего     (ликвидатора)
__________________________________________ от "__" _______ ____ года N ___:
  (наименование кредитной организации;
    регистрационный номер кредитной
   организации, присвоенный ей Банком
     России; сведения о конкурсном
 управляющем (ликвидаторе) [<2>](#p100110)
__________________________________________________________________________.

> *(приводится перечень вносимых дополнений (изменений)*


<a id="p100106"></a>    Настоящее  дополнение  к  поручению на проведение проверки деятельности
конкурсного   управляющего   (ликвидатора)   является  неотъемлемой  частью
поручения  на  проведение  проверки  деятельности  конкурсного управляющего
(ликвидатора) от "__" __________ ____ года N _______.

Наименование должности лица,
назначившего проверку _________________________________ (инициалы, фамилия)
                                  (подпись)

                             М.п. Банка России
                 (структурного подразделения Банка России,
                 территориального учреждения Банка России)

<a id="p100107"></a>    Дополнение  к поручению на проведение проверки деятельности конкурсного
управляющего (ликвидатора) получено (направлено) [<3>](#p100111) "__" ______ ____ года.

Конкурсный управляющий (ликвидатор) _______________ (инициалы, фамилия) [<4>](#p100112)
                                       (подпись,
                                        печать)


<a id="p100108"></a>

---

<a id="p100109"></a><1> Ограничительная пометка "Для служебного пользования" проставляется в случае заполнения дополнения к поручению.
<a id="p100110"></a><2> В случае проверки деятельности Агентства указывается его полное наименование. В случае проверки деятельности аккредитованного лица указываются инициалы и фамилия данного лица и реквизиты его аккредитации при Банке России.
<a id="p100111"></a><3> Нужное подчеркнуть.
<a id="p100112"></a><4> В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего (ликвидатора) Агентством указываются инициалы и фамилия его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении дополнения к поручению на проведение проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении строка не заполняется.





<a id="p100113"></a>Приложение 3
к Положению Банка России
от 5 февраля 2016 года N 533-П
"О порядке проведения Банком России
проверок деятельности конкурсного
управляющего и ликвидатора
кредитной организации"

<div align="right">

<a id="p100114"></a> Для служебного пользования [<1>](#p100123)<br>
<a id="p100115"></a>                                             Экз. N ____

                                             Конкурсному управляющему<br>
                                             (ликвидатору)<br>
                                             ______________________________<br>
                                                 (наименование кредитной<br>
                                              организации; регистрационный

</div>

                                              номер кредитной организации,
                                              присвоенный ей Банком России;
                                                  сведения о конкурсном
 управляющем (ликвидаторе) [<2>](#p100124)

<a id="p100116"></a>                    Заявка о предоставлении документов

<a id="p100117"></a>N _______                                       "__" ____________ ____ года

<a id="p100118"></a>    В  связи  с  проверкой, проводимой на основании поручения на проведение
проверки   деятельности    конкурсного    управляющего   (ликвидатора)   от
"__" _________ ____   года   N  ____,   прошу   представить   в   срок   до
"__" _________ ____ года [<3>](#p100125) рабочей группе:
__________________________________________________________________________.
   (приводится пронумерованный перечень документов, их копий, вопросов,
          по которым необходимо представить письменные пояснения)

<a id="p100119"></a>    В   случае   невозможности   представления   указанных   документов   в
установленный  срок  прошу представить в тот же срок письменное пояснение с
указанием причин.
<a id="p100120"></a>    Непредставление  конкурсным  управляющим  (ликвидатором)  запрашиваемых
документов  и  письменных  пояснений в установленный настоящей заявкой срок
рассматривается  как  противодействие  проведению проверки в соответствии с
[пунктом 2.5](#p100037) Положения Банка России от 5 февраля 2016 года N 533-П "О
порядке   проведения   Банком   России  проверок  деятельности  конкурсного
управляющего и ликвидатора кредитной организации".

Руководитель рабочей группы ___________________________ (инициалы, фамилия)
                                     (подпись)

<a id="p100121"></a>Заявка на представление документов получена (направлена) [<4>](#p100126)
"__" _________ ____ года.

Конкурсный управляющий (ликвидатор) _______________ (инициалы, фамилия) [<5>](#p100127)
                                       (подпись,
                                        печать)


<a id="p100122"></a>

---

<a id="p100123"></a><1> Ограничительная пометка "Для служебного пользования" проставляется в случае заполнения заявки.
<a id="p100124"></a><2> В случае проверки деятельности Агентства указывается его полное наименование. В случае проверки деятельности аккредитованного лица указываются инициалы и фамилия данного лица.
<a id="p100125"></a><3> При необходимости указываются дата и время представления запрашиваемых документов, их копий и письменных пояснений, а также адрес, по которому они должны быть представлены.
<a id="p100126"></a><4> Нужное подчеркнуть.
<a id="p100127"></a><5> В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего (ликвидатора) Агентством указываются инициалы и фамилия его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении заявки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении строка не заполняется.





<a id="p100128"></a>Приложение 4
к Положению Банка России
от 5 февраля 2016 года N 533-П
"О порядке проведения Банком России
проверок деятельности конкурсного
управляющего и ликвидатора
кредитной организации"

<a id="p100129"></a> Для служебного пользования [<1>](#p100138)
<a id="p100130"></a>                                             Экз. N ____

<a id="p100131"></a>                                    Акт
            о противодействии проведению проверки деятельности
                  конкурсного управляющего (ликвидатора)

<div align="right">

___________________________________________________________________________<br>
        (наименование кредитной организации; регистрационный номер<br>
       кредитной организации, присвоенный ей Банком России; сведения<br>
 о конкурсном управляющем (ликвидаторе) [<2>](#p100139)

<a id="p100132"></a>    Настоящий  акт  составлен  по факту противодействия проведению проверки<br>
деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора)<br>
__________________________________________________________________________.<br>
   (наименование кредитной организации; регистрационный номер кредитной

</div>

     организации, присвоенный ей Банком России; сведения о конкурсном
 управляющем (ликвидаторе) [<2>](#p100139)
<a id="p100133"></a>    Рабочая группа в составе: _____________________________________________
                                (инициалы и фамилии руководителя и членов
                                       рабочей группы Банка России)
в соответствии с поручением на проведение проверки деятельности конкурсного
управляющего (ликвидатора) от "__" _____ ____ года N ___ проводила проверку
(должна  была  приступить к проверке) деятельности конкурсного управляющего
(ликвидатора) ____________________________________________________________.
               (наименование кредитной организации; регистрационный номер
              кредитной организации, присвоенный ей Банком России; сведения
 о конкурсном управляющем (ликвидаторе) [<2>](#p100139)
<a id="p100134"></a>    Для   проведения    проверки    рабочей    группе    было    необходимо
__________________________________________________________________________.
      (приводится перечень документов, их копий, вопросов, по которым
      необходимо было представить письменные пояснения, а также иных
      действий, которые необходимо было осуществить в ходе проверки)
<a id="p100135"></a>    Конкурсным управляющим (ликвидатором) _________________________________
                                           (инициалы и фамилия конкурсного
 управляющего (ликвидатора) [<3>](#p100140)
в  нарушение  Положения  Банка  России  от  5  февраля 2016 года N 533-П "О
порядке   проведения   Банком   России  проверок  деятельности  конкурсного
управляющего  и  ликвидатора кредитной организации" оказано противодействие
проведению проверки, выразившееся в следующем: ___________________________.
                                                   (указываются факты
                                                противодействия проведению
                                                        проверки)

Руководитель рабочей группы ___________________________ (инициалы, фамилия)
                                     (подпись)

<a id="p100136"></a>    Акт  о  противодействии  проведению  проверки  деятельности конкурсного
управляющего (ликвидатора) получен (направлен) [<4>](#p100141) "__" ________ ____ года.

Конкурсный управляющий (ликвидатор) _______________ (инициалы, фамилия) [<5>](#p100142)
                                       (подпись,
                                        печать)


<a id="p100137"></a>

---

<a id="p100138"></a><1> Ограничительная пометка "Для служебного пользования" проставляется в случае заполнения акта о противодействии проведению проверки.
<a id="p100139"></a><2> В случае проведения проверки деятельности Агентства указывается его полное наименование. В случае проведения проверки деятельности аккредитованного лица указываются инициалы и фамилия данного лица и реквизиты его аккредитации при Банке России.
<a id="p100140"></a><3> В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего (ликвидатора) Агентством указываются данные о его представителе и реквизиты доверенности Агентства.
<a id="p100141"></a><4> Нужное подчеркнуть.
<a id="p100142"></a><5> В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего (ликвидатора) Агентством указываются инициалы и фамилия его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении акта о противодействии проведению проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении строка не заполняется.





<a id="p100143"></a>Приложение 5
к Положению Банка России
от 5 февраля 2016 года N 533-П
"О порядке проведения Банком России
проверок деятельности конкурсного
управляющего и ликвидатора
кредитной организации"

<a id="p100144"></a> Для служебного пользования [<1>](#p100150)
<a id="p100145"></a>                                             Экз. N ____

<div align="right">

<a id="p100146"></a>                                Уведомление<br>
           о приостановлении (прекращении) проверки деятельности<br>
                  конкурсного управляющего (ликвидатора)

___________________________________________________________________________<br>
        (наименование кредитной организации; регистрационный номер<br>
           кредитной организации, присвоенный ей Банком России;<br>
 сведения о конкурсном управляющем (ликвидаторе) [<2>](#p100151)

</div>


<a id="p100147"></a>    Настоящим     уведомляем,     что     в    связи    с    невозможностью
(нецелесообразностью)   продолжения   проверки   деятельности   конкурсного
управляющего (ликвидатора) _______________________________________________,
                                (наименование кредитной организации;
                             регистрационный номер кредитной организации,
                                присвоенный ей Банком России; сведения
 о конкурсном управляющем (ликвидаторе) [<2>](#p100151)
проводимой  в соответствии с поручением на проведение проверки деятельности
конкурсного  управляющего  (ликвидатора) от "__" _______ ____ года N _____,
вследствие ________________________________________________________________
               (указываются причины невозможности (нецелесообразности)
                               продолжения проверки)
принято  решение  о приостановлении  (прекращении)  указанной   проверки  с
"__" ________ ____ года N ____.

Наименование должности лица,
назначившего проверку _________________________________ (инициалы, фамилия)
                                  (подпись)

                             М.п. Банка России
                 (структурного подразделения Банка России,
                 территориального учреждения Банка России)

<a id="p100148"></a>Уведомление   о   приостановлении   (прекращении)   проверки   деятельности
конкурсного управляющего (ликвидатора) получено (направлено) [<3>](#p100152)
"__" _____ ____ года.

Конкурсный управляющий (ликвидатор) _______________ (инициалы, фамилия) [<4>](#p100153)
                                       (подпись,
                                        печать)


<a id="p100149"></a>

---

<a id="p100150"></a><1> Ограничительная пометка "Для служебного пользования" проставляется в случае заполнения уведомления о приостановлении (прекращении) проверки.
<a id="p100151"></a><2> В случае проверки деятельности Агентства указывается его полное наименование. В случае проверки деятельности аккредитованного лица указываются инициалы и фамилия данного лица и реквизиты его аккредитации при Банке России.
<a id="p100152"></a><3> Нужное подчеркнуть.
<a id="p100153"></a><4> В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего (ликвидатора) Агентством указываются инициалы и фамилия его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении уведомления о приостановлении (прекращении) проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении строка не заполняется.





<a id="p100154"></a>Приложение 6
к Положению Банка России
от 5 февраля 2016 года N 533-П
"О порядке проведения Банком России
проверок деятельности конкурсного
управляющего и ликвидатора
кредитной организации"

<a id="p100155"></a> Для служебного пользования [<1>](#p100179)
<a id="p100156"></a>                                             Экз. N ____

<a id="p100157"></a>                                    Акт
       проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора)

___________________________________________________________________________
        (наименование кредитной организации; регистрационный номер
           кредитной организации, присвоенный ей Банком России;
 сведения о конкурсном управляющем (ликвидаторе) [<2>](#p100180)

<a id="p100158"></a>    Акт   проверки   деятельности  конкурсного  управляющего  (ликвидатора)
составлен  по  результатам  проверки  деятельности конкурсного управляющего
(ликвидатора) ____________________________________________________________,
               (наименование кредитной организации; регистрационный номер
                  кредитной организации, присвоенный ей Банком России;
 сведения о конкурсном управляющем (ликвидаторе) [<2>](#p100180)
проведенной в соответствии с поручением на проведение проверки деятельности
конкурсного управляющего (ликвидатора) "__" ______ ____ года N ____ рабочей
группой в составе: _______________________________________________________.
                     (инициалы и фамилии руководителя и членов рабочей
                                   группы Банка России)
<a id="p100159"></a>    Проверка проводилась по следующим вопросам:
__________________________________________________________________________.
  (приводится пронумерованный перечень вопросов, подлежащих рассмотрению
      в соответствии с поручением на проведение проверки деятельности
                  конкурсного управляющего (ликвидатора)

<a id="p100160"></a>                             I. Вводная часть

<a id="p100161"></a>    В данной части акта проверки приводятся следующие сведения:
<a id="p100162"></a>    об  отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских
операций;
<a id="p100163"></a>    о  принятии  арбитражным  судом решения признании кредитной организации
банкротом (принудительной ликвидации);
<a id="p100164"></a>    о назначении конкурсного управляющего (ликвидатора);
<a id="p100165"></a>    о  данных реестра требований кредиторов на дату начала проверки либо на
другую   дату,   указание   которой   по  усмотрению  проверяющих  является
целесообразным;
<a id="p100166"></a>    об   остатке   денежных   средств  на  счетах  ликвидируемой  кредитной
организации   на  дату  принятия  арбитражным  судом  решения  о  признании
кредитной организации банкротом (принудительной ликвидации), на дату начала
проведения  проверки  либо  на  другую дату, указание которой по усмотрению
проверяющих является целесообразным;
<a id="p100167"></a>    об оказанных в период проведения проверки фактах противодействия;
<a id="p100168"></a>    о приостановлении (прекращении) проверки;
<a id="p100169"></a>    другие сведения, характеризующие особенности проведения проверки.

<a id="p100170"></a>                          II. Аналитическая часть

<a id="p100171"></a>    Структура  аналитической  части  акта  проверки  определяется  перечнем
вопросов, рассмотренных в ходе проверки.
<a id="p100172"></a>    Данная часть акта проверки должна содержать характеристику деятельности
конкурсного   управляющего   (ликвидатора)   по  каждому  из  рассмотренных
вопросов.
<a id="p100173"></a>    В  случае  выявления  в  ходе  проверки  фактов  нарушений  нормативных
правовых  актов,  регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных
организаций,  в  том  числе  при  несостоятельности (банкротстве) кредитных
организаций,   к   акту   проверки  прилагаются  документы,  подтверждающие
указанные  нарушения  (либо  их копии), о чем делается ссылка в тексте акта
проверки.

<a id="p100174"></a>                         III. Заключительная часть

<a id="p100175"></a>    Заключительная   часть   акта   проверки  должна  содержать  обобщенную
информацию об основных результатах проверки.

<a id="p100176"></a>    Приложение: указывается количество листов прилагаемых документов.

<div align="right">

    Руководитель рабочей группы: ______________________ (инициалы, фамилия)<br>
                                       (подпись)

    Члены рабочей группы: _____________________________ (инициалы, фамилии)<br>
                                    (подпись)

                             М.п. Банка России<br>
                 (структурного подразделения Банка России,<br>
                 территориального учреждения Банка России)

</div>


<a id="p100177"></a>    Акт   проверки   деятельности  конкурсного  управляющего  (ликвидатора)
получен (направлен) [<3>](#p100181) "__" _________ ____ года.

Конкурсный управляющий (ликвидатор) _______________ (инициалы, фамилия) [<4>](#p100182)
                                       (подпись,
                                        печать)


<a id="p100178"></a>

---

<a id="p100179"></a><1> Ограничительная пометка "Для служебного пользования" проставляется в случае заполнения акта проверки.
<a id="p100180"></a><2> В случае проверки деятельности Агентства указывается его полное наименование. В случае проверки деятельности аккредитованного лица указываются инициалы и фамилия данного лица и реквизиты его аккредитации при Банке России.
<a id="p100181"></a><3> Нужное подчеркнуть.
<a id="p100182"></a><4> В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего (ликвидатора) Агентством указываются инициалы и фамилия его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении акта проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении строка не заполняется.





<a id="p100183"></a>Приложение 7
к Положению Банка России
от 5 февраля 2016 года N 533-П
"О порядке проведения Банком России
проверок деятельности конкурсного
управляющего и ликвидатора
кредитной организации"

<a id="p100184"></a> Для служебного пользования [<1>](#p100208)
<a id="p100185"></a>                                             Экз. N ____

<a id="p100186"></a>                             Промежуточный акт
       проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора)

___________________________________________________________________________
   (наименование кредитной организации; регистрационный номер кредитной
     организации, присвоенный ей Банком России; сведения о конкурсном
 управляющем (ликвидаторе) [<2>](#p100209)

<a id="p100187"></a>    Промежуточный   акт   проверки  деятельности  конкурсного  управляющего
(ликвидатора)  составлен  по  результатам проверки деятельности конкурсного
управляющего (ликвидатора) _______________________________________________,
                                (наименование кредитной организации;
                             регистрационный номер кредитной организации,
                               присвоенный ей Банком России; сведения
 о конкурсном управляющем (ликвидаторе) [<2>](#p100209)
проведенной в соответствии с поручением на проведение проверки деятельности
конкурсного  управляющего  (ликвидатора) от "__" _______ ____ года N ______
рабочей группой в составе: _______________________________________________.
                              (инициалы и фамилии руководителя и членов
                                      рабочей группы Банка России)
<a id="p100188"></a>    Проверка проводилась по следующим вопросам:
__________________________________________________________________________.
  (приводится пронумерованный перечень вопросов, подлежащих рассмотрению
      в соответствии с поручением на проведение проверки деятельности
                  конкурсного управляющего (ликвидатора)

<a id="p100189"></a>                             I. Вводная часть

<a id="p100190"></a>    В  данной  части  промежуточного  акта  проверки  приводятся  следующие
сведения:
<a id="p100191"></a>    об  отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских
операций;
<a id="p100192"></a>    о  принятии арбитражным судом решения о признании кредитной организации
банкротом (принудительной ликвидации);
<a id="p100193"></a>    о назначении конкурсного управляющего (ликвидатора);
<a id="p100194"></a>    о  данных реестра требований кредиторов на дату начала проверки либо на
другую   дату,   указание   которой   по  усмотрению  проверяющих  является
целесообразным;
<a id="p100195"></a>    об   остатке   денежных   средств  на  счетах  ликвидируемой  кредитной
организации   на  дату  принятия  арбитражным  судом  решения  о  признании
кредитной организации банкротом (принудительной ликвидации), на дату начала
проведения  проверки  либо  на  другую дату, указание которой по усмотрению
проверяющих является целесообразным;
<a id="p100196"></a>    об оказанных в период проведения проверки фактах противодействия;
<a id="p100197"></a>    о приостановлении (прекращении) проверки;
<a id="p100198"></a>    другие сведения, характеризующие особенности проведения проверки.

<a id="p100199"></a>                          II. Аналитическая часть

<a id="p100200"></a>    Структура аналитической части промежуточного акта проверки определяется
перечнем вопросов, рассмотренных в ходе проверки.
<a id="p100201"></a>    Данная    часть   промежуточного   акта   проверки   должна   содержать
характеристику   деятельности  конкурсного  управляющего  (ликвидатора)  по
каждому из рассмотренных вопросов.
<a id="p100202"></a>    В  случае  выявления  в  ходе  проверки  фактов  нарушений  нормативных
правовых  актов,  регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных
организаций,  в  том  числе  при  несостоятельности (банкротстве) кредитных
организаций,  к  промежуточному  акту прилагаются документы, подтверждающие
указанные  нарушения  (либо  их  копии),  о  чем  делается  ссылка в тексте
промежуточного акта.

<a id="p100203"></a>                         III. Заключительная часть

<a id="p100204"></a>    Заключительная  часть  промежуточного  акта должна содержать обобщенную
информацию об основных результатах проверки.

<a id="p100205"></a>    Приложение: указывается количество листов прилагаемых документов.

    Руководитель рабочей группы: ______________________ (инициалы, фамилия)
                                       (подпись)

    Члены рабочей группы: _____________________________ (инициалы, фамилии)
                                    (подпись)

                             М.п. Банка России
                 (структурного подразделения Банка России,
                 территориального учреждения Банка России)

<a id="p100206"></a>    Промежуточный   акт   проверки  деятельности  конкурсного  управляющего
(ликвидатора) получен (направлен) [<3>](#p100210) "__" __________ ____ года.

<div align="right">

Конкурсный управляющий (ликвидатор) _______________ (инициалы, фамилия) [<4>](#p100211)<br>
                                       (подпись,<br>
                                        печать)

</div>



<a id="p100207"></a>

---

<div align="right">

<a id="p100208"></a><1> Ограничительная пометка "Для служебного пользования" проставляется в случае заполнения промежуточного акта проверки.<br>
<a id="p100209"></a><2> В случае проверки деятельности Агентства указывается его полное наименование. В случае проверки деятельности аккредитованного лица указываются инициалы и фамилия данного лица и реквизиты его аккредитации при Банке России.<br>
<a id="p100210"></a><3> Нужное подчеркнуть.<br>
<a id="p100211"></a><4> В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего (ликвидатора) Агентством указываются инициалы и фамилия его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении промежуточного акта проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении строка не заполняется.

</div>






<a id="p100212"></a>Приложение 8
к Положению Банка России
от 5 февраля 2016 года N 533-П
"О порядке проведения Банком России
проверок деятельности конкурсного
управляющего и ликвидатора
кредитной организации"

<a id="p100213"></a> Для служебного пользования [<1>](#p100221)
<a id="p100214"></a>                                             Экз. N ____

<a id="p100215"></a>                                Предписание
            об устранении нарушений нормативных правовых актов,
         регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных
       организаций, в том числе при несостоятельности (банкротстве)
                           кредитных организаций

___________________________________________________________________________
        (наименование кредитной организации; регистрационный номер
           кредитной организации, присвоенный ей Банком России;
 сведения о конкурсном управляющем (ликвидаторе) [<2>](#p100222)

<a id="p100216"></a>    В   соответствии  с  поручением  на  проведение  проверки  деятельности
конкурсного  управляющего  (ликвидатора)  от  "__" _______ ____ года N ____
рабочая группа в составе: _________________________________________________
                              (инициалы и фамилии руководителя и членов
                                     рабочей группы Банка России)
провела  проверку  деятельности   конкурсного   управляющего  (ликвидатора)
__________________________________________________________________________.
   (наименование кредитной организации; регистрационный номер кредитной
     организации, присвоенный ей Банком России; сведения о конкурсном
 управляющем (ликвидаторе) [<2>](#p100222)
<a id="p100217"></a>    В ходе проверки выявлены следующие нарушения: ________________________.
                                                  (перечисляются выявленные
                                                       факты нарушений
                                                  со ссылками на конкретные
                                                    положения нормативных
                                                       правовых актов)
<a id="p100218"></a>    Конкурсному  управляющему  (ликвидатору) надлежит в течение ___ дней со
дня получения настоящего предписания уведомить ____________________________
                                                (наименование проводившего
                                                   проверку структурного
                                                подразделения Банка России)
о мерах, принятых для устранения выявленных нарушений.

Наименование должности лица,
назначившего проверку _________________________________ (инициалы, фамилия)
                                  (подпись)

                             М.п. Банка России
                 (структурного подразделения Банка России,
                 территориального учреждения Банка России)

<a id="p100219"></a>    Предписание   об   устранении  нарушений  нормативных  правовых  актов,
регулирующих  отношения,  связанные  с ликвидацией кредитных организаций, в
том   числе  при  несостоятельности  (банкротстве)  кредитных  организаций,
получено (направлено) [<3>](#p100223) "__" __________ ____ года.

Конкурсный управляющий (ликвидатор) _______________ (инициалы, фамилия) [<4>](#p100224)
                                       (подпись,
                                        печать)


<a id="p100220"></a>

---

<div align="center">

<a id="p100221"></a><1> Ограничительная пометка "Для служебного пользования" проставляется в случае заполнения предписания.<br>
<a id="p100222"></a><2> В случае проверки деятельности Агентства указывается его полное наименование. В случае проверки деятельности аккредитованного лица указываются инициалы и фамилия данного лица и реквизиты его аккредитации при Банке России.<br>
<a id="p100223"></a><3> Нужное подчеркнуть.

</div>

<a id="p100224"></a><4> В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего (ликвидатора) Агентством указываются инициалы и фамилия его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении предписания заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении строка не заполняется.



<a id="p100225"></a>

---



## Вложения

- [$198512_01I.RTF](https://bukva.ai/docs/533-p/attachments/%24198512_01I.RTF)
- [$198512_02I.RTF](https://bukva.ai/docs/533-p/attachments/%24198512_02I.RTF)
- [$198512_03I.RTF](https://bukva.ai/docs/533-p/attachments/%24198512_03I.RTF)
- [$198512_04I.RTF](https://bukva.ai/docs/533-p/attachments/%24198512_04I.RTF)
- [$198512_05I.RTF](https://bukva.ai/docs/533-p/attachments/%24198512_05I.RTF)
- [$198512_06I.RTF](https://bukva.ai/docs/533-p/attachments/%24198512_06I.RTF)
- [$198512_07I.RTF](https://bukva.ai/docs/533-p/attachments/%24198512_07I.RTF)
- [$198512_08I.RTF](https://bukva.ai/docs/533-p/attachments/%24198512_08I.RTF)