Положение Банка России от 21.10.2015 № 500-П

(ред. от 11.05.2017)

«О порядке приостановления и возобновления эмиссии ценных бумаг, признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся»

(Зарегистрировано в Минюсте России 18.12.2015 № 40162)

Зарегистрировано в Минюсте России 18 декабря 2015 г. № 40162

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОЛОЖЕНИЕ от 21 октября 2015 г. № 500-П

Настоящее Положение в соответствии с пунктом 5 статьи 26 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247; 2008, № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985; 2014, № 30, ст. 4219; 2015, № 1, ст. 13, № 14, ст. 2022; № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4348) (далее — Федеральный закон «О рынке ценных бумаг») устанавливает порядок приостановления и возобновления эмиссии ценных бумаг, признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся.

Глава 1. Общие положения

1.1. Приостановление и возобновление эмиссии ценных бумаг, признание выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (далее — ценные бумаги) несостоявшимся осуществляются по решению Банка России (Департамента корпоративных отношений и территориальных учреждений Банка России, к полномочиям которых относится осуществление государственной регистрации соответствующих выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг (далее — уполномоченное структурное подразделение).

(в ред. Указания Банка России от 11.05.2017 № 4370-У)

1.2 Действие настоящего Положения не распространяется:

на государственные и муниципальные ценные бумаги;

на облигации Банка России.

1.3. К порядку приостановления и возобновления эмиссии ценных бумаг кредитных организаций, признания выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг кредитных организаций несостоявшимся настоящее Положение применяется с учетом положений, установленных Инструкцией Банка России от 27 декабря 2013 года № 148-И «О порядке осуществления процедуры эмиссии ценных бумаг кредитных организаций на территории Российской Федерации», зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 28 февраля 2014 года № 31458, 10 декабря 2014 года № 35118, 2 марта 2015 года № 36322, 28 июля 2015 года № 38242 («Вестник Банка России» от 28 марта 2014 года № 32 — 33, от 22 декабря 2014 года № 112, от 18 марта 2015 года № 22, от 12 августа 2015 года № 66) (далее — Инструкция Банка России «О порядке осуществления процедуры эмиссии ценных бумаг кредитных организаций на территории Российской Федерации»).

1.4. В случае приостановления и возобновления эмиссии ценных бумаг, подлежащих размещению при реорганизации в форме слияния, выделения, разделения или преобразования, уведомления, предусмотренные главами 2 и 3 настоящего Положения, направляемые (выдаваемые) до внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о государственной регистрации создаваемого в результате такой реорганизации юридического лица, являющегося эмитентом ценных бумаг, направляются (выдаются) лицу, указанному в пункте 2 статьи 27.5-5 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

1.5. В случае приостановления эмиссии ценных бумаг течение срока размещения ценных бумаг, указанного (определенного в соответствии с порядком, установленным) в решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, не приостанавливается.

Глава 2. Порядок приостановления эмиссии ценных бумаг

2.1. Эмиссия ценных бумаг может быть приостановлена на любом этапе процедуры эмиссии до государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, а в случае если процедурой эмиссии ценных бумаг не предусматривается государственная регистрация отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска), до начала размещения ценных бумаг.

2.2. Эмиссия ценных бумаг может быть приостановлена при обнаружении оснований, установленных пунктом 1 статьи 26 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

2.3. В течение трех рабочих дней со дня, следующего за днем принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг, Банк России (уполномоченное структурное подразделение) направляет (выдает) эмитенту уведомление о приостановлении эмиссии ценных бумаг.

2.4 Уведомление о приостановлении эмиссии ценных бумаг должно содержать следующие сведения:

полное наименование эмитента ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;

вид, категорию (тип), серию, форму, способ размещения ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;

государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и дату его государственной регистрации или идентификационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и дату его присвоения (в случае если решение о приостановлении эмиссии ценных бумаг принято после присвоения выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг государственного регистрационного номера или идентификационного номера);

2.5. Эмитент вправе обратиться в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) с мотивированным ходатайством о продлении срока представления сведений и (или) документов, указанного в уведомлении о приостановлении эмиссии ценных бумаг.

По итогам рассмотрения указанного мотивированного ходатайства Банк России (уполномоченное структурное подразделение) вправе продлить срок представления сведений и (или) документов, необходимых для возобновления эмиссии ценных бумаг, и направить (выдать) эмитенту в срок не позднее 10 рабочих дней со дня, следующего за днем получения соответствующего мотивированного ходатайства, уведомление о новом сроке представления необходимых сведений и (или) документов.

2.6. Банк России (уполномоченное структурное подразделение) для выяснения всех обстоятельств, повлекших приостановление эмиссии ценных бумаг, вправе запрашивать у эмитента и иных лиц необходимые сведения и (или) документы.

2.7. Эмиссия ценных бумаг приостанавливается до принятия Банком России (уполномоченным структурным подразделением) одного (нескольких, принимаемых одновременно) из следующих решений.

2.7.1. Решения о возобновлении эмиссии ценных бумаг. Указанное решение принимается при условии устранения оснований для приостановления эмиссии ценных бумаг, либо при получении достаточных данных, позволяющих признать отсутствие таких оснований.

2.7.2 Решения об отказе:

в присвоении выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг идентификационного номера;

в государственной регистрации изменений, вносимых в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг (в программу облигаций и (или) во вторую часть решения о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций, содержащую конкретные условия отдельного выпуска (дополнительного выпуска) облигаций (далее — условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций) и (или) в проспект ценных бумаг;

в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

2.9. В случае если решение о приостановлении эмиссии ценных бумаг принимается Банком России (уполномоченным структурным подразделением) на этапе размещения ценных бумаг (за исключением случаев, в которых решение о приостановлении эмиссии ценных бумаг принимается по результатам рассмотрения документов, представленных эмитентом для государственной регистрации изменений, вносимых в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг (в программу облигаций и (или) в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций) и (или) в проспект ценных бумаг), Банк России (уполномоченное структурное подразделение) уведомляет о приостановлении эмиссии ценных бумаг по телефону, факсу или электронной почте:

брокера (брокеров), оказывающего (оказывающих) эмитенту услуги по размещению и (или) организации размещения ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;

регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена (депозитария, осуществляющего обязательное централизованное хранение ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена);

2.10. С даты уведомления о приостановлении эмиссии ценных бумаг по телефону, факсу или электронной почте регистраторы, осуществляющие ведение реестра владельцев ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена (депозитарии, осуществляющие обязательное централизованное хранение ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена), не вправе принимать передаточные распоряжения (поручения) в отношении сделок по размещению ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена, а также осуществлять операции в реестре владельцев ценных бумаг (по счетам депо), направленные на размещение указанных ценных бумаг, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России.

2.11. Датой уведомления эмитента, не являющегося кредитной организацией, о приостановлении эмиссии ценных бумаг является дата опубликования информации о приостановлении эмиссии ценных бумаг эмитента на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» или дата получения эмитентом письменного уведомления о приостановлении эмиссии ценных бумаг посредством почтовой, факсимильной, электронной связи, вручения под подпись в зависимости от того, какая из указанных дат наступит раньше.

Дата уведомления эмитента, являющегося кредитной организацией, о приостановлении эмиссии ценных бумаг определяется в порядке, установленном Инструкцией Банка России «О порядке осуществления процедуры эмиссии ценных бумаг кредитных организаций на территории Российской Федерации».

3.2. Сведения и (или) документы, запрошенные в соответствии с главой 2 настоящего Положения, рассматриваются Банком России (уполномоченным структурным подразделением) в течение 10 рабочих дней со дня, следующего за днем их получения.

3.3. Если вопрос о нарушениях, послуживших основанием для приостановления эмиссии ценных бумаг, является предметом судебного рассмотрения, решение о возобновлении эмиссии ценных бумаг принимается Банком России (уполномоченным структурным подразделением) в соответствии с вступившим в силу решением суда в течение 10 рабочих дней со дня получения достоверных сведений и (или) документов, подтверждающих вступление его в силу, если в решении суда не установлен более короткий срок.

3.4. Банк России (уполномоченное структурное подразделение) направляет (выдает) эмитенту уведомление, содержащее информацию о принятом решении, предусмотренном (принятых решениях, предусмотренных) пунктом 2.7 настоящего Положения, с указанием даты его (их) принятия, в течение трех рабочих дней со дня, следующего за датой его (их) принятия.

3.6. В случае возобновления эмиссии ценных бумаг, приостановленной в соответствии с пунктом 2.9 настоящего Положения, Банк России (уполномоченное структурное подразделение) уведомляет о возобновлении эмиссии ценных бумаг по телефону, факсу или электронной почте лиц, указанных в пункте 2.9 настоящего Положения.

Уведомление указанных лиц осуществляется Банком России (уполномоченным структурным подразделением) в дату, определенную в соответствии с пунктом 3.7 настоящего Положения.

В течение трех рабочих дней со дня, следующего за днем принятия решения о возобновлении эмиссии ценных бумаг, Банк России (уполномоченное структурное подразделение) направляет (выдает) лицам, указанным в пункте 2.9 настоящего Положения, копию уведомления о возобновлении эмиссии ценных бумаг, направляемого (выдаваемого) эмитенту в соответствии с пунктами 3.4 или 3.5 настоящего Положения.

Глава 4. Признание выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся

4.1. Выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг может быть признан несостоявшимся после его государственной регистрации или присвоения ему идентификационного номера и до государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, а в случае если процедура эмиссии ценных бумаг не предусматривает государственную регистрацию отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска), — до начала размещения ценных бумаг.

4.2. Выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг признается несостоявшимся по основаниям, установленным пунктом 4 статьи 26 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

4.3. В течение трех рабочих дней со дня, следующего за днем принятия решения о признании выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся, Банк России (уполномоченное структурное подразделение) направляет (выдает) эмитенту уведомление о признании выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся.

дату принятия решения о признании выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся;

полное наименование эмитента, выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг которого признан несостоявшимся;

вид, категорию (тип), серию, форму и способ размещения ценных бумаг, выпуск (дополнительный выпуск) которых признан несостоявшимся;

государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и дату его государственной регистрации (идентификационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и дату его присвоения);

основания для признания выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся;

указание об аннулировании государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (аннулировании идентификационного номера, присвоенного выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг).

4.5. Признание выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся влечет за собой аннулирование его государственной регистрации, изъятие из обращения ценных бумаг данного выпуска (дополнительного выпуска) и возвращение владельцам таких ценных бумаг денежных средств или иного имущества, полученных эмитентом в счет их оплаты.

Все расходы, связанные с признанием выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся и возвратом средств их владельцам, относятся на счет эмитента.

Глава 5. Особенности признания выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций, коммерческих облигаций или российских депозитарных расписок несостоявшимся в случае отказа эмитента от их размещения

5.1. В случае если эмитент в порядке, установленном статьей 24.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», отказывается от размещения биржевых облигаций, коммерческих облигаций или российских депозитарных расписок, выпуску (дополнительному выпуску) которых присвоен идентификационный номер, выпуск (дополнительный выпуск) указанных ценных бумаг подлежит признанию несостоявшимся по основанию неразмещения ни одной ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска).

5.2. В случае отказа эмитента от размещения биржевых облигаций, коммерческих облигаций или российских депозитарных расписок, выпуску (дополнительному выпуску) которых присвоен идентификационный номер, для признания такого выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) представляются:

заявление эмитента об отказе от размещения соответствующих ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска), составленное в соответствии с приложением к настоящему Положению;

копия (выписка из) протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления эмитента (приказа, распоряжения или иного документа уполномоченного лица), к компетенции которого относится вопрос о размещении соответствующих ценных бумаг, которым принято решение об отказе от размещения ценных бумаг, с указанием, в случае если данное решение принято коллегиальным органом управления, кворума и результатов голосования за его принятие;

копия устава (учредительного документа) эмитента, не являющегося кредитной организацией, со всеми внесенными в него изменениями и дополнениями;

копия решения о выпуске (дополнительном выпуске) соответствующих ценных бумаг с отметкой о присвоении ему идентификационного номера;

опись представленных документов.

5.3. Верность копий документов, представляемых в соответствии с пунктом 5.2 настоящего Положения, должна быть подтверждена печатью эмитента (при ее наличии) и подписью его уполномоченного лица либо иным способом, установленным законодательством Российской Федерации.

Приложение к Положению Банка России от 21 октября 2015 года № 500-П «О порядке приостановления и возобновления эмиссии ценных бумаг, признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся»

Исх. ___________________ от «» ________ 20 г.

Центральный банк Российской Федерации (Банк России) (наименование уполномоченного структурного подразделения)

ЗАЯВЛЕНИЕ ОБ ОТКАЗЕ ОТ РАЗМЕЩЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ ВЫПУСКА (ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА) (составляется отдельно в отношении каждого выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг)

___________________________________________________________________________ (указывается полное наименование эмитента)

в связи с принятием решения об отказе от размещения _______________________ __________________________________________________________________________, (указываются вид, серия, форма ценных бумаг, для облигаций — срок погашения, номинальная стоимость, количество подлежавших размещению ценных бумаг, способ их размещения) выпуску (дополнительному выпуску) которых _________________________________ (указываются наименование организации, присвоившей выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг идентификационный номер, и дата его присвоения) присвоен _________________________________________________, просит признать (указывается идентификационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг) указанный выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг несостоявшимся.

Решение о размещении ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) принято ___________________________________________________ «» _________ 20 г., (указывается орган управления эмитента, принявший решение о размещении ценных бумаг) протокол от «» _______ 20 г. N _______.

Решение об отказе от размещения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) принято _______________________________________ «» ____ 20 г., (указывается орган управления эмитента, принявший решение об отказе от размещения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) протокол от «» _______ 20 г. N ______.

Место нахождения эмитента и контактные телефоны: __________________________ __________________________________________________________________________. (указываются место нахождения эмитента и контактные телефоны эмитента

                 с указанием междугороднего кода)