---
title: "\"Положение о порядке применения к кредитным организациям мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг\""
number: "49-П"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/49-p"
---
## "Положение о порядке применения к кредитным организациям мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг"
# "Положение о порядке применения к кредитным организациям мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг"
(утв. Банком России 19.08.1998 N 49-П)
> [!WARNING]
> Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3427-u#p100005) Банка России от 30.10.2014 N 3427-У.
> КонсультантПлюс: примечание.
> Начало действия документа - 27.08.1998.
> Окончание действия документа - 17.11.2014.
> В соответствии с [пунктом 4](#p100062) данный документ вступил в силу с момента опубликования в "Вестнике Банка России" (опубликован в "Вестнике Банка России" - 27.08.1998).
> Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3427-u#p100005) Банка России от 30.10.2014 N 3427-У, [вступившего](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3427-u#p100007) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования в "Вестнике Банка России" (опубликовано в "Вестнике Банка России" - 07.11.2014).
> Фактически утратил силу в связи с прекращением Банком России лицензирования и контроля за профессиональной деятельностью кредитных организаций на рынке ценных бумаг и изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1148-u#p100004) ЦБ РФ от 07.05.2002 N 1148-У.
> Порядок контроля, установленный данным документом, сохранялся до особых указаний [(Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-824-u#p100004) ЦБ РФ от 21.08.2000 N 824-У).
> [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-824-u) ЦБ РФ от 21.08.2000 N 824-У утратило силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1148-u#p100010) ЦБ РФ от 07.05.2002 N 1148-У.
> По вопросу, касающемуся порядка рассмотрения случаев нарушения кредитными организациями законодательства о рынке ценных бумаг и применения к ним мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг, см. [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-319-u) ЦБ РФ от 19.08.1998 N 319-У.
**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ**
19 августа 1998 г. N 49-П
**ПОЛОЖЕНИЕ**
**О ПОРЯДКЕ ПРИМЕНЕНИЯ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР**
**ОТВЕТСТВЕННОСТИ И ИНЫХ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ**
**ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ**
## 1. Общие положения
1.1. Настоящее Положение разработано на основании Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-51#p100633) "О рынке ценных бумаг", Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-394-1-1990/statya-1) "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-1) "О банках и банковской деятельности", [Положения](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-16-1996-fktsb-rossii-federalnaya#p100009) о генеральных лицензиях на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 9 сентября 1996 года N 16 ("Вестник ФКЦБ России", 1996 г., N 3).
1.2. Настоящее Положение определяет порядок применения Банком России мер воздействия к кредитным организациям за нарушения федеральных законов, нормативных правовых актов ФКЦБ России, нормативных правовых актов Банка России, а также иных нормативных правовых актов, регулирующих вопросы рынка ценных бумаг (далее - законодательство о рынке ценных бумаг).
#### 1.3 Под нарушением законодательства о рынке ценных бумаг понимается:
1.3.1. несоблюдение кредитной организацией нормы законодательства о рынке ценных бумаг, устанавливающей обязательные для исполнения требования;
1.3.2. нарушение кредитной организацией запрета, установленного в норме законодательства о рынке ценных бумаг;
1.3.3. нарушение сотрудниками кредитной организации норм законодательства о рынке ценных бумаг в части, касающейся использования этими сотрудниками служебной информации на рынке ценных бумаг.
1.4. Настоящее Положение не распространяется на случаи возникновения гражданско - правовых споров между кредитной организацией и другими лицами, а также на случаи нарушения кредитной организацией - профессиональным участником рынка ценных бумаг договорных отношений с Банком России, касающихся деятельности данной кредитной организации на рынке ценных бумаг.
1.5. Совершение кредитной организацией какого-либо из указанных в п. 1.3 нарушений (за исключением нарушений, допущенных сотрудниками кредитной организации в отношении использования служебной информации) является основанием для применения Банком России к кредитной организации мер ответственности и иных мер воздействия, предусмотренных законодательством о рынке ценных бумаг, банковским законодательством, а также настоящим Положением.
1.6. За нарушение сотрудниками кредитной организации требований, касающихся использования служебной информации на рынке ценных бумаг, к кредитной организации могут быть применены меры воздействия (кроме мер ответственности), предусмотренные настоящим Положением. В случаях, предусмотренных законодательством о рынке ценных бумаг, к указанным сотрудникам кредитной организации Банк России может применять меры ответственности.
1.7. Меры ответственности и иные меры воздействия за допущенные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг, предусмотренные настоящим Положением, применяются к кредитной организации вне зависимости от привлечения кредитной организации к иным видам ответственности в соответствии с действующим законодательством.
1.8. Рассмотрение по существу фактов, имеющих признаки нарушения кредитными организациями законодательства о рынке ценных бумаг, и применение к последним мер воздействия, предусмотренных настоящим Положением, осуществляется Банком России и Главными управлениями (Национальными банками) Банка России (далее - территориальные учреждения Банка России).
1.9. Территориальные учреждения Банка России рассматривают факты, имеющие признаки нарушений законодательства о рынке ценных бумаг, допущенных кредитными организациями или их филиалами, расположенными в районе деятельности данного территориального учреждения Банка России, и применяют к ним меры ответственности и иные меры воздействия. Факт, имеющий признаки нарушения кредитной организацией законодательства о рынке ценных бумаг, информация о котором поступила в Банк России, может быть рассмотрен в Банке России или передан на рассмотрение в соответствующее территориальное учреждение Банка России.
## 2. Виды нарушений законодательства о рынке ценных бумаг
2.1. В соответствии с настоящим Положением рассматриваются следующие виды нарушений законодательства о рынке ценных бумаг, допущенные кредитной организацией:
2.1.1. Нарушение законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих профессиональную деятельность кредитной организации на рынке ценных бумаг:
а) нарушения правил ведения учета и составления отчетности лицензирующему органу;
б) нарушения порядка ведения и составления внутренних документов профессионального участника;
в) нарушения требований о размере собственных средств (капитала);
г) нарушения установленных требований к механизмам, ограничивающим риски по операциям с ценными бумагами;
д) нарушения правил осуществления операций на рынке ценных бумаг в рамках профессиональной деятельности, в том числе установленных стандартов профессиональной деятельности;
е) несоблюдения норм законодательства, предусматривающих порядок устранения конфликта интересов, возникающего при совмещении разных видов профессиональной деятельности;
ж) нарушение правил осуществления профессиональной деятельности;
з) манипулирование ценами;
и) нарушение правил раскрытия и распространения (в том числе рекламы) информации, касающейся профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
к) нарушение сотрудниками кредитной организации требований об использовании служебной информации;
л) иные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг.
2.1.2. Нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих операции кредитной организации - эмитента ценных бумаг:
а) нарушение правил раскрытия и распространения (в том числе рекламы) информации, установленной для эмитентов ценных бумаг;
б) нарушение условий размещения выпущенных эмиссионных ценных бумаг;
в) нарушение установленных правил отчетности, связанной с деятельностью кредитной организации по эмиссии ценных бумаг;
г) нарушение кредитной организацией - акционерным обществом норм законодательства о рынке ценных бумаг, касающихся эмитированных последним ценных бумаг;
д) нарушение сотрудниками кредитной организации требований об использовании служебной информации;
е) иные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг.
2.1.3. Нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих деятельность инвесторов на рынке ценных бумаг:
а) нарушение правил раскрытия и распространения (в том числе рекламы) информации, установленной для инвесторов на рынке ценных бумаг;
б) нарушение служащими кредитной организации требований об использовании служебной информации.
2.2. В соответствии с настоящим Положением рассматриваются также факты, имеющие признаки нарушений, допущенных кредитной организацией при совершении последней операций с неэмиссионными ценными бумагами, операции с которыми осуществляются в соответствии со [статьей 6](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-6#p100049) Федерального закона "О банках и банковской деятельности", в том числе по которым она является должником.
## 3. Применение к кредитным организациям мер ответственности и иных мер воздействия за нарушение законодательства о рынке ценных бумаг
3.1. По результатам рассмотрения действий кредитной организации, имеющих признаки нарушения законодательства о рынке ценных бумаг, Банк России принимает одно из следующих решений:
3.1.1. об отсутствии факта нарушения кредитной организацией законодательства о рынке ценных бумаг;
3.1.2. о невозможности однозначно установить факт нарушения, в том числе в случае недостаточности всех имеющихся в распоряжении Банка России материалов для однозначного установления факта нарушения;
3.1.3. о применении к кредитной организации одной из мер воздействия в связи с допущенными ею нарушениями законодательства о рынке ценных бумаг;
3.1.4. о возвращении материалов для повторного анализа и / или проведения дополнительных подготовительных мероприятий и вынесении материалов на повторное рассмотрение.
3.2. Банк России принимает решение по установленной им форме, один экземпляр которого выдается кредитной организации, в отношении которой принято соответствующее решение.
3.3. За нарушение законодательства о рынке ценных бумаг в отношении кредитной организации могут быть применены следующие меры ответственности и иные меры воздействия:
3.3.1. меры воздействия:
3.3.1.1. [предупреждение;](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-319-u#p100125)
3.3.1.2. [предписание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-319-u#p100154) об устранении нарушений законодательства о рынке ценных бумаг;
3.3.1.3. направление информации о допущенном нарушении в прокуратуру в порядке, установленном законодательством и иными нормативными правовыми актами;
3.3.1.4. обращение в ФКЦБ России в случаях, когда в силу характера нарушения или недостаточности полномочий Банка России последний не может самостоятельно применить одну из мер ответственности;
3.3.1.5. обращение в суд с иском в случаях, предусмотренных федеральными законами.
3.3.2. меры ответственности:
3.3.2.1. приостановление лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;
3.3.2.2. аннулирование (отзыв) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;
3.3.2.3. штраф. Мера ответственности в виде штрафа применяется к кредитной организации в порядке, предусмотренном [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/prikaz-59-1997-bank-rossii-tsentralnyy-bank#p100091) Банка России от 31 марта 1997 года N 59 "О применении к кредитным организациям мер воздействия за нарушения пруденциальных норм деятельности" в размере, предусмотренном Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-394-1-1990/statya-75#p100316) "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)". При этом меры ответственности в виде штрафа, а также срок перечисления штрафа должны быть указаны в [решении](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-319-u#p100231) Банка России.
3.4. Банк России информирует ФКЦБ России о нарушениях кредитной организацией законодательства о рынке ценных бумаг в соответствии с нормативными правовыми актами ФКЦБ России.
3.5. Банк России имеет право проинформировать саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг о применении мер ответственности и иных мер воздействия к кредитной организации, которая является членом данной саморегулируемой организации.
4. Настоящее Положение вступает в силу с момента его опубликования в официальном издании Банка России "Вестнике Банка России".
Первый Заместитель
Председателя Банка России
**А.А.КОЗЛОВ**