---
title: "\"Положение о регистрационном порядке оплаты иностранными инвесторами участия в уставном (складочном) капитале организаций - резидентов Российской Федерации\""
number: "482"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/482"
---
## "Положение о регистрационном порядке оплаты иностранными инвесторами участия в уставном (складочном) капитале организаций - резидентов Российской Федерации"
# "Положение о регистрационном порядке оплаты иностранными инвесторами участия в уставном (складочном) капитале организаций - резидентов Российской Федерации"
(утв. Банком России 07.07.1997 N 482)
> [!WARNING]
> Утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-778-u#p100004) ЦБ РФ от 12.04.2000 N 778-У.
> Вступил в силу 16 июля 1997 года в соответствии с [пунктом 6.1](#p100074) данного документа.
> Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-778-u#p100004) ЦБ РФ от 12.04.2000 N 778-У.
**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ**
7 июля 1997 г. N 482
## ПОЛОЖЕНИЕ
**О РЕГИСТРАЦИОННОМ ПОРЯДКЕ ОПЛАТЫ ИНОСТРАННЫМИ ИНВЕСТОРАМИ**
**УЧАСТИЯ В УСТАВНОМ (СКЛАДОЧНОМ) КАПИТАЛЕ ОРГАНИЗАЦИЙ -**
**РЕЗИДЕНТОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**
На основании Гражданского [кодекса](https://bukva.ai/docs/kodeks-51-fz/statya-1) Российской Федерации, [Закона](https://bukva.ai/docs/zakon-3615-1/statya-1) Российской Федерации "О валютном регулировании и валютном контроле" Центральный банк Российской Федерации устанавливает следующий порядок перевода и конверсии иностранной валюты для целей взноса в уставный (складочный) капитал организаций - резидентов Российской Федерации (далее - организации).
## 1. Общие положения
1.1. Настоящее Положение распространяется на поступающие в иностранной валюте инвестиции нерезидентов в уставный (складочный) капитал организаций, осуществляемые в следующих формах:
а) путем приобретения акций и оплаты долей в уставном (складочном) капитале или имуществе при создании организации;
б) путем приобретения акций, оплаты долей (паев) при увеличении размера уставного (складочного) капитала организации.
#### 1.2 Настоящее Положение не распространяется на операции, связанные с:
а) внесением нерезидентами иностранной валюты в оплату акций, долей в уставном капитале кредитных организаций - резидентов;
б) покупкой нерезидентом акций на вторичном рынке, а также приобретением долей в уставном (складочном) капитале или имуществе у участников организации;
в) приобретением иных ценных бумаг, в том числе ценных бумаг, конвертируемых в акции.
1.3. Привлечение резидентами инвестиций от нерезидентов в уставный (складочный) капитал организаций в соответствии с настоящим Положением не требует предварительного получения лицензии или разрешения Банка России.
1.4. Поступающие в иностранной валюте в счет оплаты указанных в [п. 1.1](#p100006) инвестиций средства нерезидентов зачисляются в уставный (складочный) капитал соответствующих организаций только в валюте Российской Федерации.
1.5. Зачисление средств нерезидентов в качестве взноса в уставный (складочный) капитал организаций в соответствии с настоящим Положением осуществляется только при условии регистрации этих операций в Главных управлениях (Национальных банках) Центрального банка Российской Федерации (далее - территориальные учреждения).
## 2. Порядок оплаты и регистрации иностранного участия в капитале организаций
2.1. Нерезиденты осуществляют перевод средств в иностранной валюте с целью взноса в уставный (складочный) капитал организации через уполномоченные банки Российской Федерации.
2.2. Банк России устанавливает настоящим Положением следующий порядок представления документов для оплаты и регистрации иностранного участия в капитале организаций.
Организация и нерезидент - инвестор (далее Заявители) представляют в уполномоченный банк Заявку на банковское обслуживание инвестиционной операции (далее Заявка) по форме согласно [Приложению 1.](#p100077) Заявка подписывается уполномоченными представителями нерезидента - инвестора и организации и предполагает открытие в уполномоченном банке валютного счета и счета в рублях типа "И" на имя нерезидента (если таковых у последнего в Российской Федерации не имеется).
2.2.1. В том случае, если нерезидент предполагает использовать счет типа "И" для других операций, помимо декларируемого в Заявке инвестирования в уставный (складочный) капитал соответствующей организации, к Заявке прилагаются документы согласно [разделу III](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-16-1993#p100050) Инструкции Банка России от 16 июля 1993 г. N 16 "О порядке открытия и ведения уполномоченными банками счетов нерезидентов в валюте Российской Федерации".
2.2.2. В том случае, если нерезидент предполагает использовать счет типа "И" только для декларируемого в Заявке инвестирования в уставный (складочный) капитал соответствующей организации, нерезидентами - физическими лицами представляются в дополнение в Заявке документы согласно [пункту 6](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-16-1993#p100067) раздела III Инструкции Банка России от 16 июля 1993 г. N 16 "О порядке открытия и ведения уполномоченными банками счетов нерезидентов в валюте Российской Федерации", а нерезидентами - юридическими лицами - следующие документы:
- легализованные в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей (с заверенным переводом на русский язык): копии учредительных документов; выписка (копия выписки) из торгового реестра, для банка - выписка (копия выписки) из банковского или единого реестра, либо иной документ, подтверждающий наличие разрешения на занятие банковской деятельностью; другие документы, определяющие юридический статус нерезидента в соответствии с законодательством страны его местонахождения;
- нотариально заверенная карточка с образцами подписей лиц, уполномоченных распоряжаться счетом, а также оттиск печати нерезидента, если таковая имеется. В случае дополнения количества лиц, уполномоченных распоряжаться счетом, в банк представляется новая карточка с образцами подписей, заверенная нотариально. При замене лиц, уполномоченных распоряжаться счетом, прекращение полномочий лиц, утративших право распоряжения счетом, должно быть документально подтверждено.
2.2.3. Легализация официальных документов, указанных во втором [абзаце](#p100022) подпункта 2.2.2 настоящего пункта, не требуется, если указанные документы были совершены на территории следующих иностранных государств:
- участников Гаагской конвенции 1961 года (список участников Гаагской конвенции 1961 года представлен в [Приложении 2);](#p100167)
- участников [Конвенции](https://bukva.ai/docs/konventsiya-o-pravovoy-pomoschi-i-pravovyh/statya-1) о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам 1993 года;
- государств, с которыми Российская Федерация заключила договоры о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам.
Официальные документы, указанные во [втором абзаце](#p100022) подпункта 2.2.2 настоящего пункта и совершенные на территории иностранного государства - участника Гаагской конвенции, принимаются уполномоченными банками при наличии "апостиля" (удостоверительной надписи), проставляемого на самом документе или отдельном листе компетентным органом иностранного государства в соответствии с требованиями Гаагской конвенции.
Официальные документы, указанные во [втором абзаце](#p100022) подпункта 2.2.2 настоящего пункта и совершенные на территории иностранного государства - участника [Конвенции](https://bukva.ai/docs/konventsiya-o-pravovoy-pomoschi-i-pravovyh/statya-1) о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам либо государства, с которыми Российская Федерация заключила договоры о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам, принимаются уполномоченным банком без легализации и без "апостиля".
2.2.4. Сведения, указанные в Заявке и прилагаемых документах, должны быть достоверны и не содержать заведомо ложную информацию.
2.3. Уполномоченный банк проверяет соответствие представленных Заявителями документов требованиям [пункта 2.2](#p100018) настоящего Положения, после чего оригинал Заявки заверяется лицом, обладающим правом первой подписи в уполномоченном банке. С момента заверения Заявки уполномоченный банк несет ответственность за соответствие представленной Заявки и прилагаемых документов требованиям пункта [2.2](#p100018) настоящего Положения.
На основании Заявки уполномоченный банк открывает на имя нерезидента валютный счет и счет типа "И".
Валютный счет открывается для зачисления иностранной валюты, перечисленной нерезидентом для оплаты участия в уставном (складочном) капитале организации, с целью ее последующей конверсии и зачисления рублевого эквивалента на счет типа "И".
На договоре банковского счета (валютного или счета типа "И", если последний открывается в соответствии с подпунктом [2.2.2](#p100021) пункта 2.2 настоящего Положения) делается пометка: "счет предназначен только для разовой оплаты участия в капитале организации".
После открытия счетов (счета) уполномоченный банк извещает об этом организацию - Заявителя, которая обязана дать указание нерезиденту о перечислении средств в иностранной валюте на его валютный счет в уполномоченном банке, их конверсии в рубли с последующим зачислением на рублевый счет типа "И" нерезидента. Конверсия осуществляется по курсу Банка России на дату перечисления средств. Уполномоченный банк также в течение 5 (пяти) рабочих дней информирует соответствующий налоговый орган о факте открытия счетов (счета) нерезиденту в их (его) режиме.
Для целей идентификации поступающих сумм, организация обязана уведомить нерезидента о необходимости указания в межбанковском документе, направляемом в уполномоченный банк, фразы следующего содержания:
"на цели взноса в уставный капитал
<наименование и организационно - правовая форма организации>,
счет N ____ в <наименование уполномоченного банка>".
При этом в качестве номера счета указывается номер одного из следующих рублевых счетов организации:
- расчетного счета - для юридических лиц, прошедших государственную регистрацию в соответствующих государственных органах;
- временно расчетного счета, - для юридических лиц, находящихся в процессе государственной регистрации, - открываемого в порядке, установленном [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-28-1986) Госбанка СССР N 28 от 30.10.86.
При отсутствии такой фразы, уполномоченный банк до проведения конверсии обязан в течение трех рабочих дней вернуть иностранную валюту на счет нерезидента.
2.4. После зачисления инвестируемых средств на счет типа "И" уполномоченный банк в течение 2 (двух) рабочих дней направляет в территориальное учреждение заверенный оригинал Заявки и прилагаемые к ней согласно [пункту 2.2](#p100018) настоящего Положения документы (оставив у себя копии), а также извещение о проведенных операциях (открытии счетов, конверсии и зачислении средств на счет типа "И") по форме согласно [Приложению 3.](#p100242)
2.5. Инвестор - нерезидент, по каким-либо причинам внезапно отказавшийся от внесения средств в уставный капитал соответствующей организации, вправе дать распоряжение уполномоченному банку списать со своего счета типа "И" предназначенные для этого средства, и, после конверсии в валюту по текущему курсу Банка России, зачислить их на тот валютный счет нерезидента, с которого они ранее поступили на счет типа "И". После списания средств счет типа "И" немедленно закрывается (за исключением случаев, когда счет типа "И" открывался в соответствии с [подпунктом 2.2.1](#p100020) пункта 2.2 настоящего Положения).
2.6. После получения из уполномоченного банка документов, перечисленных в [пункте 2.4](#p100044) настоящего Положения, территориальное учреждение в течение 10 (десяти) рабочих дней проводит их проверку и либо выписывает и направляет в уполномоченный банк Свидетельство о регистрации инвестиционной операции по форме согласно [Приложению 4](#p100304) (далее Свидетельство), либо отказывает в его выдаче.
Основанием для такого отказа является выявление в представленных Заявителями Заявке и прилагаемых к ней документах заведомо недостоверной информации, о чем составляется соответствующий акт, копия которого прикладывается к направляемому в уполномоченный банк уведомлению об отказе в выдаче Свидетельства.
Дата выдачи Свидетельства считается датой регистрации соответствующей инвестиционной операции.
До получения Свидетельства уполномоченный банк не имеет права списывать средства со счета типа "И", открытого на имя нерезидента - инвестора, иначе, как по распоряжению нерезидента, обусловленному внезапным отказом от внесения средств в уставный капитал соответствующей организации (в соответствии с [пунктом 2.4](#p100044) настоящего Положения).
В случае невыдачи в установленные сроки территориальным учреждением Свидетельства, а также при несогласии с отказом в выдаче Свидетельства Заявители имеют право в течение месяца обратиться в Департамент валютного регулирования и валютного контроля Банка России с соответствующим заявлением.
Департамент валютного регулирования и валютного контроля Банка России рассматривает упомянутое заявление, после чего либо дает указание о выдаче Свидетельства, либо, в случае подтверждения факта наличия в представленных Заявителем Заявке и прилагаемых к ней документах заведомо ложной информации, принимает решение о применении к Заявителям штрафных санкций, предусмотренных настоящим Положением.
Полученные из уполномоченного банка документы, перечисленные в [пункте 2.4](#p100044) настоящего Положения, подлежат хранению в территориальном учреждении в течение 5 лет.
2.7. После получения Свидетельства уполномоченный банк списывает инвестируемые средства со счета типа "И", зачисляет их на указанный в межбанковском документе счет организации, закрывает счет типа "И", после чего направляет в территориальное учреждение извещение о проведенных операциях по форме согласно [Приложению 5](#p100337) (в дальнейшем инвестор - нерезидент может открыть в соответствии с предписаниями Инструкции Банка России N 16 постоянный счет типа "И" и использовать его для зачисления рублевых средств, получаемых в виде дивидендов и выручаемых от продажи акций, долей в уставном капитале организаций; порядок проведения этих операций регламентируется [п. п. 1.2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-16-1993#p100133) и [1.7](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-16-1993#p100138) раздела V Инструкции Банка России N 16).
В случае, если счет типа "И" открывался в соответствии с [подпунктом 2.2.1](#p100020) пункта 2.2 настоящего Положения, счет не закрывается, а в территориальное учреждение направляется извещение о проведенных операциях по форме согласно [Приложению 6.](#p100396)
Все перечисленные в настоящем пункте операции уполномоченный банк обязан осуществить в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты получения Свидетельства.
## 3. Организация учета операций
3.1. Уполномоченные банки (филиалы) ведут Журнал учета операций, регулируемых настоящим Положением, по форме согласно [Приложению 7.](#p100453) Журнал ведется в электронной форме с последующей ежемесячной распечаткой и брошюровкой.
3.2. Уполномоченные банки (филиалы) ежеквартально, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом, направляют в адрес территориальных учреждений по месту своего нахождения сведения о проведении операций, регулируемых настоящим Положением, по форме согласно [Приложению 8.](#p100486)
3.3. Территориальные учреждения ежеквартально, не позднее 25 числа месяца, следующего за отчетным кварталом, направляют в адрес Департамента валютного регулирования и валютного контроля Центрального банка Российской Федерации сведения о проведении операций, регулируемых настоящим Положением, по форме согласно [Приложению 9.](#p100561)
До утверждения электронных форматов представления данных указанные сведения направляются на бумажных носителях.
## 4. Порядок расчетов при продаже нерезидентом акций, доли в уставном (складочном) капитале организации
4.1. Расчеты при продаже нерезидентом акций, доли в уставном (складочном) капитале организации - резиденту Российской Федерации производятся в рублях.
4.2. Рублевая выручка, полученная нерезидентом от продажи акций, доли в уставном (складочном) капитале организации, может быть по указанию нерезидента:
- зачислена на рублевые счета нерезидента типа "И" в уполномоченном банке Российской Федерации;
- продана на внутреннем валютном рынке Российской Федерации с соблюдением правил проведения операций на валютном рынке и зачислена в полном объеме на валютные счета нерезидента.
## 5. Ответственность за нарушение требований настоящего Положения
5.1. За представление Заявителями документов, содержащих недостоверную информацию, с них на основании пункта 2 [статьи 14](https://bukva.ai/docs/zakon-3615-1/statya-1#p100148) Закона Российской Федерации "О валютном регулировании и валютном контроле" может быть взыскан штраф в пределах суммы, по которой документация и информация не были представлены в установленном настоящим Положением порядке.
5.2. Штраф в размере до одной десятой процента минимального уставного капитала на основании [статьи 75](https://bukva.ai/docs/zakon-394-1-1990/statya-75#p100315) Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" может быть взыскан с уполномоченного банка за зачисление средств, поступивших в иностранной валюте от нерезидентов, в уставный (складочный) капитал организации без регистрации в территориальных учреждениях, проведение по счетам типа "И", открытых в соответствии с [подпунктом 2.2.2](#p100021) пункта 2.2 настоящего Положения, любых операций помимо заявленного внесения взноса в уставный капитал, а также несвоевременное закрытие во исполнение пунктов [2.5](#p100045) и [2.7](#p100053) настоящего Положения счетов типа "И", открытых в соответствии с [подпунктом 2.2.2](#p100021) пункта 2.2 настоящего Положения.
5.3. Штраф в размере до одной десятой процента минимального уставного капитала на основании [статьи 75](https://bukva.ai/docs/zakon-394-1-1990/statya-75#p100315) Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" может быть взыскан с уполномоченного банка за непредставление в Банк России информации, представление неполной или недостоверной информации, документов и сведений о проведении операций, регламентируемых настоящим Положением (в частности, извещений об открытии и закрытии счетов типа "И" и движении средств по этим счетам).
5.4. Минимальный размер уставного капитала, используемый для определения предельной величины и расчета суммы штрафа (штрафов), которая может быть взыскана с уполномоченного банка в соответствии со [ст. 75](https://bukva.ai/docs/zakon-394-1-1990/statya-75#p100315) Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", определяется, исходя из минимального размера уставного капитала, действующего на момент нарушения и установленного [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/prikaz-02-23-1996#p100019) Банка России от 30.01.96 N 1 "О порядке регулирования деятельности кредитных организаций" для вновь создаваемых кредитных организаций.
5.5. Взыскание штрафа с уполномоченного банка не производится при наличии у него на момент возникновения нарушения отрицательного капитала. В этом случае к уполномоченному банку применяются другие меры воздействия, предусмотренные [ст. 75](https://bukva.ai/docs/zakon-394-1-1990/statya-75#p100315) Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".
5.6. Указанные в настоящем Положении штрафы налагаются территориальными учреждениями по месту нахождения уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), через который нерезиденты осуществляют перевод средств в иностранной валюте с целью взноса в уставный (складочный) капитал организаций.
## 6. Заключительные положения
6.1. Настоящее Положение вступает в силу со дня его публикации в "Вестнике Банка России".
6.2. Довести настоящее Положение до сведения Главных управлений (Национальных банков) Банка России, Федеральной службы России по валютному и экспортному контролю, Государственной налоговой службы Российской Федерации, Департамента налоговой полиции Российской Федерации, Государственного таможенного комитета Российской Федерации.
Председатель Центрального
банка Российской Федерации
**С.К.ДУБИНИН**
**ЗАЯВКА**
**НА БАНКОВСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ ИНВЕСТИЦИОННОЙ**
**ОПЕРАЦИИ**
Настоящим организация - резидент Российской Федерации и инвестор - нерезидент просят российский уполномоченный банк осуществить перевод и зачисление средств инвестора - нерезидента в уставный капитал организации - резидента Российской Федерации в соответствии со следующими условиями.
1. Сумма в иностранной валюте, предназначенная для внесения инвестором - нерезидентом в уставный капитал организации - резидента Российской Федерации
| Наименование иностранной валюты | Код валюты | Сумма взноса цифрами | Сумма взноса прописью |
| --- | --- | --- | --- |
2. Ввиду отсутствия у инвестора - нерезидента в Российской Федерации счета типа "И" просим открыть ему счет типа "И" для проведения операции по зачислению средств в уставной капитал организации - резидента Российской Федерации <*>.
---
<*> Пункт 2 включается в Заявку только в том случае, если у инвестора - нерезидента нет счета типа "И" ни в одном из коммерческих банков Российской Федерации.
| (заполняется резидентом) | | (заполняется нерезидентом) |
| наименование организации - резидента Российской Федерации | (наименование инвестора - нерезидента) |
| код вида деятельности организации - резидента Российской Федерации по ОКВД | (заполняется резидентом) | страна юридической регистрации и юридический адрес | (заполняется нерезидентом) |
| юридический адрес | (заполняется резидентом) | контактный телефон | (заполняется нерезидентом) |
| почтовый адрес | (заполняется резидентом) |
| общий объем уставного капитала в соответствующей валюте | (заполняется нерезидентом) |
| контактный телефон | (заполняется резидентом) |
| краткое описание сферы деятельности инвестора - нерезидента | (заполняется нерезидентом) |
| запланированный общий объем уставного капитала в рублях | (заполняется резидентом) |
| фамилия, имя и отчество руководителя | (заполняется нерезидентом) |
| фамилия, имя и отчество руководителя | (заполняется резидентом) |
| подпись руководителя, заверяющая достоверность содержащихся в Заявке сведений | М.П. (подпись вкл. дату подписания) | подпись руководителя, заверяющая достоверность содержащихся в Заявке сведения | М.П. (подпись вкл. дату подписания) |
| фамилия, имя и отчество главного бухгалтера | (заполняется резидентом) |
|
| подпись главного бухгалтера, заверяющая достоверность содержащихся в Заявке сведений | М.П. (подпись вкл. дату подписания) | |
|
| Наименование уполномоченного банка (заполняется уполномоченным банком) |
| вид лицензии | (заполняется уполномоченным банком) |
| номер лицензии | (заполняется уполномоченным банком) |
| дата выдачи лицензии | (заполняется уполномоченным банком) |
| юридический адрес | (заполняется уполномоченным банком) |
| почтовый адрес | (заполняется уполномоченным банком) |
| контактный телефон | (заполняется уполномоченным банком) |
| фамилия, имя и отчество руководителя | (заполняется уполномоченным банком) |
| подпись руководителя, заверяющая достоверность содержащихся в Заявке сведений | М.П. (подпись включает дату подписания) |
**СПИСОК**
**СТРАН - УЧАСТНИЦ ГААГСКОЙ КОНВЕНЦИИ**
**ОТ 5 ОКТЯБРЯ 1961 ГОДА, ОТМЕНЯЮЩЕЙ ТРЕБОВАНИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ**
**ИНОСТРАННЫХ ОФИЦИАЛЬНЫХ ДОКУМЕНТОВ**
(по состоянию на 19.02.97)
1. Австралия
2. Австрия
3. Андорра
4. Антигуа и Барбуда
5. Аргентина
6. Армения <*>
7. Багамские острова
8. Барбадос
9. Белоруссия <*>
10. Белиз
11. Бельгия
12. Босния и Герцеговина
13. Ботсвана
14. Бруней
15. Великобритания
16. Венгрия <*>
17. Германия
18. Греция
19. Израиль
20. Испания
21. Италия
22. Кипр <*>
23. Латвия <*>
24. Лесото
25. Либерия
26. Лихтенштейн
27. Люксембург
28. Маврикий
29. Македония <*>
30. Малави
31. Мальта
32. Маршалловы острова
33. Мексика
34. Нидерланды
35. Норвегия
36. Панама
37. Португалия
38. Россия
39. Сальвадор
40. Сан - Марино
41. Свазиленд
42. Сейшелы
43. Сент - Китс и Невис
44. Словения <*>
**45. США**
46. Суринам
47. Тонга
48. Турция
49. Фиджи
50. Финляндия
51. Франция
52. Хорватия <*>
53. Швейцария
54. Югославия <*>
55. Южно - Африканская Республика
56. Япония
---
<*> В соответствии со [статьей 3](https://bukva.ai/docs/konventsiya-2119-1/statya-3#p100019) Гаагской конвенции проставление апостиля не может быть потребовано, т.к. положения договоров и конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по семейным, гражданским и уголовным делам, заключенных Российской Федерацией с вышеуказанными странами, отменяют легализацию.
В соответствии со статьей 13 Гаагской конвенции 21.08.64 и 24.02.65 Правительство Великобритании сделало заявления о распространении действия Конвенции на следующие территории:
1. Джерси
2. Бейлиуик Гернси
3. Остров Мэн
4. Бермуды
5. Британская Антарктическая Территория (в споре с Аргентиной)
6. Каймановы острова
7. Фолклендские острова (в споре с Аргентиной)
8. Гибралтар
9. Гонконг
10. Монтсеррат
11. Святая Елена
12. Острова Теркс и Кайкос
13. Виргинские острова
В соответствии с соглашением между Правительствами Великобритании и Франции действие Конвенции распространяется на Англо - Французский Кондоминиум Новые Гебриды с 15 февраля 1966 года.
Королевство Нидерландов сделало заявление 1 марта 1967 г. о распространении действия Конвенции на Нидерландские Антильские острова с 30 апреля 1966 года.
```text
┌─────────────────────────────────────┐
│ │
│ │
├─────────────────────────────────────┤
│ Наименование территориального │
│учреждения ЦБ РФ и его почтовый адрес│
│ │
│ (заполняется уполномоченным банком) │
└─────────────────────────────────────┘
```
**ИЗВЕЩЕНИЕ А**
**О ХОДЕ БАНКОВСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ**
**ИНВЕСТИЦИОННОЙ ОПЕРАЦИИ**
Настоящим уполномоченный банк извещает, что в соответствии с Заявкой на банковское обслуживание инвестиционной операции от
| дата подачи Заявки |
| --- |
им проведены следующие банковские операции.
| | Дата | Операция | Номер счета | Валюта | Сумма |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | | на имя (наименование нерезидента) открыт валютный счет | | | |
| 2 | | на имя (наименование нерезидента) открыт счет типа "И" | | | |
| 3 | | зачисление на валютный счет (наименование нерезидента) | | | |
| 4 | | списание средств с валютного счета (наименование нерезидента) и конверсия в рубли | | | |
| 5 | | зачисление средств на счет типа "И" (наименование нерезидента) после конверсии | | | |
| Наименование уполномоченного банка (заполняется уполномоченным банком) |
| вид лицензии | (заполняется уполномоченным банком) |
| номер лицензии | (заполняется уполномоченным банком) |
| дата выдачи лицензии | (заполняется уполномоченным банком) |
| юридический адрес | (заполняется уполномоченным банком) |
| почтовый адрес | (заполняется уполномоченным банком) |
| контактный телефон | (заполняется уполномоченным банком) |
| фамилия, имя и отчество руководителя | (заполняется уполномоченным банком) |
| подпись руководителя, заверяющая достоверность содержащихся в Извещении сведений | М.П. (подпись включает дату подписания) |
```text
┌─────────────────────────────────┐ ┌───────────────────────────┐
│ На бланке соответствующего │ │ Наименование и почтовый │
│территориального учреждения ЦБ РФ│ │адрес уполномоченного банка│
└─────────────────────────────────┘ └───────────────────────────┘
```
**СВИДЕТЕЛЬСТВО**
**О РЕГИСТРАЦИИ ИНВЕСТИЦИОННОЙ ОПЕРАЦИИ**
N (номер) ОТ (дата)
Настоящим удостоверяется регистрация внесения инвестором - нерезидентом средств в уставный капитал организации - резидента Российской Федерации в соответствии со следующими условиями.
| Сумма инвестируемых средств в рублях (цифрами и прописью) |
| --- |
| наименование инвестора - нерезидента |
| наименование организации - резидента Российской Федерации |
| | Номер счета | Наименование банка, в котором открыт счет |
| --- | --- | --- |
| счет типа "И" нерезидента, с которого инвестируются средства в оплату уставного капитала | | |
| счет организации - резидента Российской Федерации, на который зачисляются средства в оплату уставного капитала | | |
Руководитель территориального
учреждения ЦБ РФ подпись
М.П.
```text
┌─────────────────────────────────────┐
│ │
│ │
├─────────────────────────────────────┤
│ Наименование территориального │
│учреждения ЦБ РФ и его почтовый адрес│
│ │
│ (заполняется уполномоченным банком) │
└─────────────────────────────────────┘
```
**ИЗВЕЩЕНИЕ Б**
**О ХОДЕ БАНКОВСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ИНВЕСТИЦИОННОЙ**
**ОПЕРАЦИИ**
Настоящим уполномоченный банк извещает, что в соответствии с Заявкой на банковское обслуживание инвестиционной операции от
| дата подачи Заявки |
| --- |
им проведены следующие банковские операции.
| | Дата | Операция | Номер счета | Валюта | Сумма |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | | списание средств со счета типа "И" (наименование нерезидента) | | | |
| 2 | | зачисление средств на счет (наименование организации - резидента Российской Федерации) | | | |
| 3 | | закрытие счета типа "И" | | | |
Основные характеристики Свидетельства о регистрации инвестиционной операции
| | | | |
| --- | --- | --- | --- |
| наименование территориального учреждения ЦБ РФ, выдавшего Свидетельство | номер Свидетельства | дата выдачи Свидетельства | сумма, на кот. выдано Свидетельство (в руб.) |
| Наименование уполномоченного банка (заполняется уполномоченным банком) |
| вид лицензии | (заполняется уполномоченным банком) |
| номер лицензии | (заполняется уполномоченным банком) |
| дата выдачи лицензии | (заполняется уполномоченным банком) |
| юридический адрес | (заполняется уполномоченным банком) |
| почтовый адрес | (заполняется уполномоченным банком) |
| контактный телефон | (заполняется уполномоченным банком) |
| фамилия, имя и отчество руководителя | (заполняется уполномоченным банком) |
| подпись руководителя, заверяющая достоверность содержащихся в Извещении сведений | М.П. (подпись включает дату подписания) |
```text
┌─────────────────────────────────────┐
│ │
│ │
├─────────────────────────────────────┤
│ Наименование территориального │
│учреждения ЦБ РФ и его почтовый адрес│
│ │
│ (заполняется уполномоченным банком) │
└─────────────────────────────────────┘
```
**ИЗВЕЩЕНИЕ В**
**О ХОДЕ БАНКОВСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ИНВЕСТИЦИОННОЙ**
**ОПЕРАЦИИ**
Настоящим уполномоченный банк извещает, что в соответствии с Заявкой на банковское обслуживание инвестиционной операции от
| дата подачи Заявки |
| --- |
им проведены следующие банковские операции.
| | Дата | Операция | Номер счета | Валюта | Сумма |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | | списание средств со счета типа "И" (наименование нерезидента) | | | |
| 2 | | зачисление средств на счет (наименование организации - резидента Российской Федерации) | | | |
Основные характеристики Свидетельства о регистрации инвестиционной операции
| | | | |
| --- | --- | --- | --- |
| наименование территориального учреждения ЦБ РФ, выдавшего Свидетельство | номер Свидетельства | дата выдачи Свидетельства | сумма, на кот. выдано Свидетельство (в руб.) |
| Наименование уполномоченного банка (заполняется уполномоченным банком) |
| вид лицензии | (заполняется уполномоченным банком) |
| номер лицензии | (заполняется уполномоченным банком) |
| дата выдачи лицензии | (заполняется уполномоченным банком) |
| юридический адрес | (заполняется уполномоченным банком) |
| почтовый адрес | (заполняется уполномоченным банком) |
| контактный телефон | (заполняется уполномоченным банком) |
| фамилия, имя и отчество руководителя | (заполняется уполномоченным банком) |
| подпись руководителя, заверяющая достоверность содержащихся в Извещении сведений | М.П. (подпись включает дату подписания) |
**ЖУРНАЛ**
**УЧЕТА БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫХ**
**В СООТВЕТСТВИИ С ПОЛОЖЕНИЕМ "О РЕГИСТРАЦИОННОМ ПОРЯДКЕ**
**ОПЛАТЫ ИНОСТРАННЫМИ ИНВЕСТОРАМИ УЧАСТИЯ В УСТАВНОМ**
**(СКЛАДОЧНОМ) КАПИТАЛЕ ОРГАНИЗАЦИЙ - РЕЗИДЕНТОВ**
**РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"**
| N п/п | Наименование и страна юр. рег. нерезидента | Номер валют. счета нерезидента | Код валюты | Сумма в валюте | Сумма в дол. США | Дата конверсии валюты в руб. | Номер счета типа "И" нерезидента | Сумма в руб. | Наименование и юр. адрес резидента | Рег. номер банка, в кот. открыт руб. счет орг. - резидента | Номер руб. счета резидента | Сумма в руб. | Дата зачисления средств на счет резидента | Доля нерезидента в устав. капитале (%) | Дата рег. и номер Свидетель ства |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| а | б | в | г | д | е | ж | з | и | к | л | м | н | о | п | р |
| 1 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 4 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 5 | | | | | | | | | | | | | | | |
```text
┌─────────────────────────────────────┐
│ │
│ │
├─────────────────────────────────────┤
│ Наименование территориального │
│учреждения ЦБ РФ и его почтовый адрес│
│ │
│ (заполняется уполномоченным банком) │
└─────────────────────────────────────┘
```
**ОТЧЕТ**
**УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА О БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЯХ,**
**ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫХ В СООТВЕТСТВИИ С ПОЛОЖЕНИЕМ**
**"О РЕГИСТРАЦИОННОМ ПОРЯДКЕ ОПЛАТЫ ИНОСТРАННЫМИ**
**ИНВЕСТОРАМИ УЧАСТИЯ В УСТАВНОМ (СКЛАДОЧНОМ) КАПИТАЛЕ**
**ОРГАНИЗАЦИЙ - РЕЗИДЕНТОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**
За ____ квартал 199_ года
| N п/п | Наименование и страна юр. рег. нерезидента | Номер валют. счета нерезидента | Код валюты | Сумма в валюте | Сумма в дол. США | Дата конверсии валюты в руб. | Номер счета типа "И" нерезидента | Сумма в руб. | Наименование и юр. адрес резидента | Рег. номер банка, в кот. открыт руб. счет орг. - резидента | Номер руб. счета резидента | Сумма в руб. | Дата зачисления средств на счет резидента | Доля нерезидента в устав. капитале (%) | Дата рег. и номер Свидетель ства |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| а | б | в | г | д | е | ж | з | и | к | л | м | н | о | п | р |
| 1 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 4 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 5 | | | | | | | | | | | | | | | |
| Наименование уполномоченного банка (заполняется уполномоченным банком) |
| вид лицензии | (заполняется уполномоченным банком) |
| номер лицензии | (заполняется уполномоченным банком) |
| дата выдачи лицензии | (заполняется уполномоченным банком) |
| юридический адрес | (заполняется уполномоченным банком) |
| почтовый адрес | (заполняется уполномоченным банком) |
| контактный телефон | (заполняется уполномоченным банком) |
| фамилия, имя и отчество руководителя | (заполняется уполномоченным банком) |
| подпись руководителя, заверяющая достоверность содержащихся в Отчете сведений | (подпись включает дату подписания) |
| фамилия, имя и отчество главного бухгалтера | (заполняется уполномоченным банком) |
| подпись главного бухгалтера, заверяющая достоверность содержащихся в Отчете сведений | М.П. (подпись включает дату подписания) |
Приложение 9
Центральный банк
Российской Федерации
Департамент
валютного регулирования
и валютного контроля
**СВЕДЕНИЯ**
**О БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЯХ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫХ В СООТВЕТСТВИИ**
**С ПОЛОЖЕНИЕМ "О РЕГИСТРАЦИОННОМ ПОРЯДКЕ ОПЛАТЫ ИНОСТРАННЫМИ**
**ИНВЕСТОРАМИ УЧАСТИЯ В УСТАВНОМ (СКЛАДОЧНОМ) КАПИТАЛЕ**
**ОРГАНИЗАЦИЙ - РЕЗИДЕНТОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"**
За ____ квартал 199_года
| N п/п | Наименование и страна юр. рег. нерезидента | Рег. номер банка, зачисляющего средства нерезидента в устав. капитал резидента | Номер валют. счета нерезидента | Код валюты | Сумма в валюте | Сумма в дол. США | Дата конверсии валюты в руб. | Номер счета типа "И" нерезидента | Сумма в руб. | Наименование и юр. адрес резидента | Рег. номер банка, в кот. открыт руб. счет орг. - резидента | Номер руб. счета резидента | Сумма в руб., зачисленная в счет взноса в устав. кап. резидента | Дата зачисления средств на счет резидента | Доля нерезидента в устав. капитале (%) | Дата рег. и номер Свидетель ства |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| а | б | | в | г | д | е | ж | з | и | к | л | м | н | о | п | р |
| 1 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 4 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 5 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| Наименование территориального учреждения ЦБ РФ, представляющего Сведения |
| --- |
Начальник Управления (отдела) валютного регулирования
и валютного контроля ___________________ (Ф.И.О.)
---