Положение Банка России от 29.10.2014 № 439-П

Центральный банк Российской Федерации · № 439-П от 29.10.2014Действующий акт

(ред. от 19.12.2019)

«О порядке включения лиц в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций, и исключения лиц из указанного списка, порядке информирования владельцев облигаций их представителем, порядке представления уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций, и требованиях к его форме и содержанию»

(Зарегистрировано в Минюсте России 22.12.2014 № 35287)

Примечание

Начало действия редакции — 11.05.2020. Изменения, внесенные Положением Банка России от 19.12.2019 № 706-П, вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликовано на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 30.04.2020).

Зарегистрировано в Минюсте России 22 декабря 2014 г. № 35287

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОЛОЖЕНИЕ

от 29 октября 2014 г. № 439-П

О ПОРЯДКЕ ВКЛЮЧЕНИЯ ЛИЦ В СПИСОК ЛИЦ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ОБЛИГАЦИЙ, И ИСКЛЮЧЕНИЯ ЛИЦ ИЗ УКАЗАННОГО СПИСКА, ПОРЯДКЕ ИНФОРМИРОВАНИЯ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ОБЛИГАЦИЙ ИХ ПРЕДСТАВИТЕЛЕМ, ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ УВЕДОМЛЕНИЯ, СОДЕРЖАЩЕГО СВЕДЕНИЯ О ПРЕДСТАВИТЕЛЕ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ОБЛИГАЦИЙ, И ТРЕБОВАНИЯХ К ЕГО ФОРМЕ И СОДЕРЖАНИЮ

На основании пункта 8 и подпункта 5 пункта 11 статьи 29.1, пункта 3 статьи 29.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985; 2014, № 30, ст. 4219) (далее — Федеральный закон «О рынке ценных бумаг») настоящее Положение устанавливает:

порядок включения лиц, которые могут быть определены (избраны) в качестве представителей владельцев облигаций, в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций (далее — Список), а также порядок исключения таких лиц из Списка;

порядок информирования владельцев облигаций их представителем об обстоятельствах, указанных в подпункте 5 пункта 11 статьи 29.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»;

порядок представления уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций, и требования к его форме и содержанию.

Глава 1. Общие положения

1.1. В соответствии с пунктом 1 статьи 29.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» лицами, действующими в качестве представителей владельцев облигаций, могут быть определены (избраны):

брокер, дилер, депозитарий, управляющий, управляющая компания акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитная организация;

юридическое лицо, не указанное в абзаце втором настоящего пункта, которое создано в соответствии с законодательством Российской Федерации и существует не менее трех лет.

1.2. Лица, указанные в пункте 1.1 настоящего Положения, вправе осуществлять деятельность представителя владельцев облигаций при условии включения их в Список.

1.3. Ведение Списка осуществляется Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций).

(п. 1.3 в ред. Указания Банка России от 28.06.2019 № 5183-У)

1.4 Список содержит:

полное фирменное наименование (для некоммерческой организации — наименование) и место нахождения лица, включенного в Список;

основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании лица, включенного в Список, и дату внесения указанной записи;

если лицом, включенным в Список, является лицо, предусмотренное в абзаце втором пункта 1.1 настоящего Положения, — номер соответствующей лицензии указанного лица на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и (или) лицензии на осуществление банковских операций и дату ее выдачи;

дату включения лица в Список.

1.5. Банк России размещает Список на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее — сеть «Интернет»).

1.6. Список (изменения в Список) размещается (размещаются) на официальном сайте Банка России в сети «Интернет» в течение трех рабочих дней со дня принятия Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) решения о включении лица в Список или об исключении лица из Списка.

(в ред. Указания Банка России от 28.06.2019 № 5183-У)

Глава 2. Порядок включения в Список лиц, которые могут быть определены (избраны) в качестве представителей владельцев облигаций, а также порядок исключения таких лиц из Списка

2.1. Включение в Список производится по заявлению о включении в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций (рекомендуемый образец приведен в приложении 1 к настоящему Положению), лиц, указанных в пункте 1.1 настоящего Положения (далее — заявители), представляемому в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) способом, предусмотренным пунктом 2.12 настоящего Положения.

(п. 2.1 в ред. Указания Банка России от 28.06.2019 № 5183-У)

2.2 Заявление лица о включении его в Список должно содержать:

(в ред. Указания Банка России от 28.06.2019 № 5183-У)

полное фирменное наименование (для некоммерческой организации — наименование), место нахождения заявителя и адрес для направления заявителю почтовых отправлений (если имеется);

основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании заявителя, и дату внесения указанной записи;

если заявителем является брокер, дилер, депозитарий, управляющий, управляющая компания акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитная организация — номер соответствующей лицензии заявителя на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и (или) лицензии на осуществление банковских операций и дату ее выдачи;

если заявителем является лицо, которое ранее было исключено из Списка, — дату предыдущего включения лица в Список, дату исключения его из Списка и основания исключения его из Списка;

абзац утратил силу. - Указание Банка России от 28.06.2019 № 5183-У;

адрес страницы (сайта) в сети «Интернет», используемой заявителем для раскрытия информации;

дату подписания лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа заявителя, заявления о включении его в Список;

абзац утратил силу. - Указание Банка России от 28.06.2019 № 5183-У.

2.3. Решение о включении заявителя в Список или мотивированное решение об отказе во включении его в Список принимается Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) в течение 10 рабочих дней со дня получения Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) заявления такого лица о включении его в Список.

(в ред. Указания Банка России от 28.06.2019 № 5183-У)

2.4. Основаниями для принятия Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) решения об отказе во включении заявителя в Список являются:

(в ред. Указания Банка России от 28.06.2019 № 5183-У)

обращение с заявлением лица, не указанного в пункте 1 статьи 29.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»;

несоответствие представленного заявления и (или) состава содержащихся в нем сведений требованиям, установленным настоящим Положением;

обнаружение в представленном заявлении ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений);

(в ред. Указания Банка России от 28.06.2019 № 5183-У)

обращение с заявлением лица, ранее исключенного из Списка в связи с нарушением им обязанностей представителя владельцев облигаций, ранее истечения трех лет со дня его исключения из Списка.

2.5. В случае принятия решения о включении заявителя в Список Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) не позднее трех рабочих дней со дня принятия указанного решения направляет заявителю способом, предусмотренным пунктом 2.13 настоящего Положения, уведомление о включении его в Список.

(п. 2.5 в ред. Указания Банка России от 28.06.2019 № 5183-У)

2.6. В случае принятия решения об отказе во включении заявителя в Список Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) не позднее трех рабочих дней со дня принятия указанного решения направляет заявителю способом, предусмотренным пунктом 2.13 настоящего Положения, уведомление об отказе во включении его в Список, содержащее основания отказа.

(п. 2.6 в ред. Указания Банка России от 28.06.2019 № 5183-У)

2.7 Исключение из Списка производится:

на основании заявления лица, включенного в Список, об исключении его из Списка при условии, что такое лицо на момент направления указанного заявления не осуществляет деятельность представителя владельцев облигаций;

в случае отзыва (аннулирования) у лица, включенного в Список, которое является брокером, дилером, депозитарием, управляющим, управляющей компанией акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитной организацией, лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и (или) лицензии на осуществление банковских операций в связи с нарушением таким лицом требований законодательства Российской Федерации;

в случае нарушения лицом, включенным в Список, обязанностей представителя владельцев облигаций.

2.8 Заявление лица об исключении его из Списка должно содержать:

подтверждение того, что заявитель не осуществляет деятельность представителя владельцев облигаций;

абзац утратил силу. - Указание Банка России от 28.06.2019 № 5183-У;

адрес страницы (сайта) в сети «Интернет», используемой заявителем для раскрытия информации;

дату подписания лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа заявителя, заявления об исключении его из Списка;

подпись лица, занимающего должность (осуществляющего функции) единоличного исполнительного органа заявителя, заверенную (скрепленную) печатью заявителя (при наличии).

(в ред. Указания Банка России от 09.06.2018 № 4818-У)

2.9. В случае представления лицом заявления об исключении его из Списка решение об исключении такого лица из Списка или мотивированное решение об отказе в его исключении из Списка принимается Банком России (Департаментом корпоративных отношений) в течение 10 рабочих дней со дня получения указанного заявления.

(в ред. Указания Банка России от 11.05.2017 № 4370-У)

2.10. Основаниями для принятия Банком России (Департаментом корпоративных отношений) решения об отказе в исключении заявителя из Списка являются:

(в ред. Указания Банка России от 11.05.2017 № 4370-У)

осуществление заявителем деятельности представителя владельцев облигаций;

несоответствие представленного заявления и (или) состава содержащихся в нем сведений требованиям настоящего Положения;

обнаружение в представленном заявлении ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений).

2.11. Банк России (Департамент корпоративных отношений) не позднее трех рабочих дней со дня принятия решения об исключении лица из Списка направляет лицу, в отношении которого принято указанное решение, способом, предусмотренным пунктом 2.13 настоящего Положения, уведомление об исключении его из Списка, содержащее основания исключения.

В случае принятия решения об отказе в исключении лица из Списка Банк России (Департамент корпоративных отношений) не позднее трех рабочих дней со дня принятия указанного решения направляет лицу, в отношении которого принято решение, способом, предусмотренным пунктом 2.13 настоящего Положения, уведомление об отказе в исключении его из Списка, содержащее основания отказа.

(п. 2.11 в ред. Указания Банка России от 28.06.2019 № 5183-У)

2.12. Заявления, указанные в пункте 2.1 и абзаце втором пункта 2.7 настоящего Положения, представляются в Банк России одним из следующих способов:

в случае если заявителем является лицо, указанное в абзаце втором пункта 1.1 настоящего Положения, — в форме электронного документа в порядке, предусмотренном Указанием Банка России от 3 ноября 2017 года № 4600-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года № 49605 (далее — Указание Банка России № 4600-У);

в случае если заявителем является лицо, указанное в абзаце третьем пункта 1.1 настоящего Положения, — в форме электронного документа в порядке, предусмотренном Указанием Банка России № 4600-У, при наличии доступа к личному кабинету, предусмотренному абзацем третьим подпункта 2.2.1 пункта 2.1 Указания Банка России № 4600-У (далее — доступ к личному кабинету), или на бумажном носителе путем направления заказного почтового отправления с уведомлением о вручении или путем передачи в экспедицию Банка России.

(п. 2.12 в ред. Указания Банка России от 28.06.2019 № 5183-У)

2.13. Уведомления Банка России, указанные в пунктах 2.5, 2.6 и 2.11 настоящего Положения, направляются Банком России следующими способами:

в случае если заявителем (лицом, включенным в Список) является лицо, указанное в абзаце втором пункта 1.1 настоящего Положения, — в форме электронного документа в порядке, предусмотренном Указанием Банка России № 4600-У;

в случае если заявителем (лицом, включенным в Список) является лицо, указанное в абзаце третьем пункта 1.1 настоящего Положения, — в форме электронного документа в порядке, предусмотренном Указанием Банка России № 4600-У (при наличии доступа к личному кабинету), или на бумажном носителе путем направления заказного почтового отправления с уведомлением о вручении (в случае отсутствия доступа к личному кабинету).

(п. 2.13 в ред. Указания Банка России от 28.06.2019 № 5183-У)

2.14. Заявления, указанные в пункте 2.1 и абзаце втором пункта 2.7 настоящего Положения, на бумажном носителе представляются в Банк России в одном экземпляре и должны быть подписаны лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа заявителя (уполномоченным им лицом), и заверены (скреплены) печатью заявителя (при ее наличии). В случае если заявления, указанные в пункте 2.1 и абзаце втором пункта 2.7 настоящего Положения, подписаны уполномоченным лицом, к заявлениям должен быть приложен документ, подтверждающий полномочия подписавшего их лица.

Заявления, указанные в пункте 2.1 и абзаце втором пункта 2.7 настоящего Положения, представляемые в Банк России на бумажном носителе и насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества листов, подписанной лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа заявителя (уполномоченным им лицом), с указанием инициалов, фамилии, должности и даты заверения, и проставлением печати (при ее наличии).

(п. 2.14 введен Указанием Банка России от 28.06.2019 № 5183-У)

Глава 3. Порядок информирования владельцев облигаций их представителем

3.1. В соответствии с подпунктом 5 пункта 11 статьи 29.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» представитель владельцев облигаций обязан в порядке, определенном настоящей главой, информировать владельцев облигаций:

о выявлении обстоятельств, которые могут повлечь за собой нарушение прав и законных интересов владельцев облигаций, а также о принятых представителем владельцев облигаций мерах, направленных на защиту прав и законных интересов владельцев облигаций;

о случаях неисполнения (ненадлежащего исполнения) эмитентом своих обязательств по облигациям;

о наступлении обстоятельств, в силу которых владельцы облигаций вправе требовать их досрочного погашения;

о наличии или возможности возникновения конфликта между интересами представителя владельцев облигаций и интересами владельцев облигаций и о принимаемых в связи с этим мерах;

о приобретении представителем владельцев облигаций определенного количества облигаций, для владельцев которых он является представителем, владении или прекращении владения этими облигациями, если такое количество составляет 10 и более процентов либо стало больше или меньше 10, 50 или 75 процентов общего количества находящихся в обращении облигаций соответствующего выпуска.

3.2. В случаях, когда в соответствии с настоящей главой представитель владельцев облигаций обязан информировать владельцев облигаций путем опубликования информации в информационном ресурсе, обновляемом в режиме реального времени и предоставляемом информационным агентством (далее — лента новостей), такое опубликование должно осуществляться в ленте новостей хотя бы одного из информационных агентств, которые уполномочены на проведение действий по раскрытию информации на рынке ценных бумаг.

3.3. В случаях, когда в соответствии с настоящей главой представитель владельцев облигаций обязан информировать владельцев облигаций путем опубликования (размещения) информации в сети «Интернет», такое опубликование (размещение), за исключением опубликования в ленте новостей, должно осуществляться на странице (сайте) в сети «Интернет», электронный адрес которой включает доменное имя, права на которое принадлежат представителю владельцев облигаций (далее — страница представителя владельцев облигаций в сети «Интернет»).

При использовании страницы представителя владельцев облигаций в сети «Интернет» ссылка на раздел (разделы), содержащий (содержащие) информацию об обстоятельствах, о выявлении или наступлении которых представитель владельцев облигаций обязан информировать владельцев облигаций, либо ссылка на указанную ссылку должна быть размещена на главной (начальной) странице представителя владельцев облигаций в сети «Интернет». При этом представитель владельцев облигаций обязан обеспечить свободный и необременительный доступ к информации, опубликованной им на указанной странице в сети «Интернет».

Вся информация, о которой представитель владельцев облигаций информирует владельцев облигаций в соответствии с настоящей главой путем ее опубликования в сети «Интернет», должна быть доступна на странице представителя владельцев облигаций в сети «Интернет» в течение не менее чем 12 месяцев со дня истечения срока, установленного настоящей главой для ее опубликования в сети «Интернет», а если указанная информация опубликована в сети «Интернет» после истечения такого срока — со дня ее опубликования в сети «Интернет».

3.4. Представитель владельцев облигаций обязан информировать владельцев облигаций об обстоятельствах, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Положения, одним из следующих способов:

путем опубликования сообщения о выявлении или наступлении соответствующего обстоятельства в ленте новостей;

путем опубликования (размещения) сообщения о выявлении или наступлении соответствующего обстоятельства на странице представителя владельцев облигаций в сети «Интернет»;

путем опубликования сообщения о выявлении или наступлении соответствующего обстоятельства в печатном издании, указанном в решении о выпуске облигаций;

путем направления сообщения о выявлении или наступлении соответствующего обстоятельства заказным письмом или вручения такого сообщения под роспись каждому владельцу облигаций.

3.5. В случае размещения облигаций путем открытой подписки, допуска облигаций к организованным торгам, а также, в случае если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) облигаций сопровождается регистрацией проспекта облигаций, представитель владельцев таких облигаций обязан информировать владельцев таких облигаций способами, предусмотренными абзацами вторым и третьим пункта 3.4 настоящего Положения.

3.6. Представитель владельцев облигаций обязан информировать владельцев облигаций об обстоятельствах, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Положения, в срок не позднее трех рабочих дней со дня, в который представитель владельцев облигаций узнал или должен был узнать о выявлении или наступлении соответствующих обстоятельств.

3.7. В случае размещения облигаций путем открытой подписки, допуска облигаций к организованным торгам, а также, в случае если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) облигаций сопровождается регистрацией проспекта облигаций, представитель владельцев таких облигаций обязан информировать владельцев таких облигаций путем опубликования (размещения) сообщения о выявлении или наступлении обстоятельств, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Положения, в следующие сроки со дня, в который представитель владельцев облигаций узнал или должен был узнать об их выявлении или наступлении:

в ленте новостей — не позднее одного дня;

на странице представителя владельцев облигаций в сети «Интернет» — не позднее двух дней.

Глава 4. Порядок представления уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций, и требования к его форме и содержанию

Утратила силу. — Положение Банка России от 19.12.2019 № 706-П.

Глава 5. Заключительные положения

5.1. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

Председатель Центрального банка Российской Федерации Э. С. Набиуллина

Приложение 1 к Положению Банка России от 29 октября 2014 года № 439-П «О порядке включения лиц в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций, и исключения лиц из указанного списка, порядке информирования владельцев облигаций их представителем, порядке представления уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций, и требованиях к его форме и содержанию»

(Рекомендуемый образец)

Центральный банк Российской Федерации

                                  Департамент  допуска   и  прекращения
                                  деятельности финансовых организаций

Исх. N _________________ от «__» ________________

Заявление о включении в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций

___________________________________________________________________________ (полное фирменное наименование (для некоммерческой организации — наименование), основной государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации) просит включить в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций, _____________________________________________________

(адрес заявителя, указанный в едином государственном реестре юридических лиц, адрес для направления почтовой корреспонденции)

(номер лицензии заявителя на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и (или) лицензии на осуществление банковских операций и дата ее (их) выдачи <1>)

    (дата предыдущего включения лица в Список, дата исключения

из Списка и основания исключения из Списка <2>) __________________________________________________________________________. (адрес страницы в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», используемой заявителем для раскрытия информации)

(наименование должности руководителя (подпись) (инициалы, фамилия) (дата) заявителя)

<1> В случае, если заявителем является брокер, дилер, депозитарий, управляющий, управляющая компания акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитная организация.

<2> В случае, если заявителем является лицо, которое ранее было исключено из Списка.

Приложение 2 к Положению Банка России от 29 октября 2014 года № 439-П «О порядке включения лиц в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций, и исключения лиц из указанного списка, порядке информирования владельцев облигаций их представителем, порядке представления уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций, и требованиях к его форме и содержанию»

Уведомление о представителе владельцев облигаций

Утратило силу. — Положение Банка России от 19.12.2019 № 706-П.