---
title: "<Письмо> Банка России от 01.02.2017 N 41-3-3-2/155"
number: "41-3-3-2/155"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 2017-02-01
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/41-3-3-2155"
---

## <Письмо> Банка России от 01.02.2017 N 41-3-3-2/155

# <Письмо> Банка России от 01.02.2017 N 41-3-3-2/155

"О порядке составления формы 0409120"

> [!IMPORTANT]
> При применении следует учитывать, что документ не носит нормативный характер и является разъяснением по конкретному запросу, актуален на дату издания.


<a id="p100001"></a>**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**

<a id="p100002"></a>**ПИСЬМО**
от 1 февраля 2017 г. N 41-3-3-2/155

<div align="center">

<a id="p100003"></a>**О ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ ФОРМЫ 0409120**

</div>


<a id="p100004"></a>Департамент банковского регулирования о порядке составления отчетности по форме 0409120 "Данные о риске концентрации" (далее - форма 0409120) сообщает следующее.
<a id="p100005"></a>По вопросу 1.1
<a id="p100006"></a>Информация о сделках ПФИ подлежит отражению в графах 13 - 16 подраздела 1.1 формы 0409120 и распределяется одновременно как по отраслевой принадлежности контрагента по сделке ПФИ, так и по отраслевой принадлежности эмитента (контрольного лица) базисного актива, в графах 6 - 11 отражается информация о вложениях Банка в ценные бумаги по отраслевой принадлежности эмитента ценных бумаг.
<a id="p100007"></a>По вопросу 1.2
<a id="p100008"></a>В соответствии с пунктом 3.1 порядка составления и представления формы 0409120 в случае если Банк не устанавливает лимиты на источники ликвидности, то в графе 4 в позиции "А" ставится код "0", графы 2, 3, 5 - 8 раздела 2 формы не заполняются.
<a id="p100009"></a>По вопросу 2.1
<a id="p100010"></a>Наличие Плана финансового оздоровления не влияет на порядок составления и представления формы 0409120. Таким образом, при заполнении раздела 1 формы Банк обязан представить информацию по концентрации риска по видам экономической деятельности, географической зоны, видам инструментов.
<a id="p100011"></a>По вопросу 2.2
<a id="p100012"></a>В соответствии с пунктом 1.2 главы 1 Указания Банка России от 15.04.2015 N 3624-У "О требованиях к системе управления рисками и капиталом кредитной организации и банковской группы" (далее - Указание Банка России N 3624-У) риск концентрации относится к значимым рискам, которые Банк обязан включать в Систему управления рисками и капиталом. Таким образом, представление кредитной организацией раздела 1 формы 0409120 также является обязательным.
<a id="p100013"></a>Одновременно обращаем внимание, что система лимитов и периодичность их контроля должны быть определены Банком исходя из требований Указания Банка России N 3624-У, в соответствии с которым в кредитной организации на ежедневной основе должна формироваться отчетность об использовании (нарушении) установленных лимитов.

<a id="p100014"></a>Заместитель директора



<a id="p100015"></a>

---