Информационное письмо Росфинмониторинга от 31.10.2014 № 40
«О применении статьи 3 Федерального закона от 21.07.2014 № 213-ФЗ „Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации“»
Внимание
Документ утратил силу в связи с изданием Информационного письма Росфинмониторинга от 04.04.2019 № 61. Текст документа приведен в соответствии с публикацией на сайте http://www.fedsfm.ru/ по состоянию на 06.11.2014.
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
от 31 октября 2014 г. № 40
О ПРИМЕНЕНИИ СТАТЬИ 3 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА ОТ 21.07.2014 № 213-ФЗ «ОБ ОТКРЫТИИ БАНКОВСКИХ СЧЕТОВ И АККРЕДИТИВОВ, О ЗАКЛЮЧЕНИИ ДОГОВОРОВ БАНКОВСКОГО ВКЛАДА ХОЗЯЙСТВЕННЫМИ ОБЩЕСТВАМИ, ИМЕЮЩИМИ СТРАТЕГИЧЕСКОЕ ЗНАЧЕНИЕ ДЛЯ ОБОРОННО-ПРОМЫШЛЕННОГО КОМПЛЕКСА И БЕЗОПАСНОСТИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, И ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ОТДЕЛЬНЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ»
Статьей 3 Федерального закона от 21.07.2014 № 213-ФЗ «Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон № 213-ФЗ) установлено, что хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, обязаны уведомлять федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный принимать меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, о каждом открытии счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками, о приобретении ценных бумаг иностранных банков в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.
В соответствии со статьей 6 Федерального закона № 213-ФЗ под хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, в целях указанного Федерального закона понимаются:
-
хозяйственные общества (за исключением кредитных организаций), включенные в перечень стратегических предприятий и стратегических акционерных обществ, утвержденный Указом Президента Российской Федерации от 04.08.2004 № 1009 «Об утверждении перечня стратегических предприятий и стратегических акционерных обществ»;
-
хозяйственные общества (за исключением кредитных организаций), включенные в утвержденный Правительством Российской Федерации перечень открытых акционерных обществ, в отношении которых определение позиции акционера — Российской Федерации по вопросам назначения представителя для голосования на общем собрании акционеров, внесения вопросов в повестку дня общего собрания акционеров, выдвижения кандидатов для избрания в органы управления, ревизионную и счетную комиссии, предъявления требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров, созыва внеочередного общего собрания акционеров, голосования по вопросам повестки дня общего собрания акционеров и согласование директив представителям Российской Федерации и представителям интересов Российской Федерации в советах директоров (наблюдательных советах) осуществляются Правительством Российской Федерации, Председателем Правительства Российской Федерации или по его поручению Заместителем Председателя Правительства Российской Федерации, либо в утвержденный Правительством Российской Федерации перечень открытых акционерных обществ, в отношении которых определение позиции акционера — Российской Федерации по вопросам выдвижения кандидатов для избрания в органы управления, ревизионную и счетную комиссии, голосования на общих собраниях акционеров по вопросам их формирования и согласование директив представителям Российской Федерации и представителям интересов Российской Федерации в советах директоров (наблюдательных советах) по голосованию на заседаниях советов директоров (наблюдательных советов) по вопросам формирования единоличного исполнительного органа и избрания (переизбрания) председателей советов директоров (наблюдательных советов) осуществляются Правительством Российской Федерации, Председателем Правительства Российской Федерации или по его поручению Заместителем Председателя Правительства Российской Федерации;
-
хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства в смысле Федерального закона от 29.04.2008 № 57-ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства», определенное отдельными решениями Президента Российской Федерации или Правительства Российской Федерации.
Кроме того, требования Федерального закона № 213-ФЗ в полном объеме распространяются на общества, находящиеся под прямым или косвенным контролем хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, в случае включения указанных контролируемых обществ в утвержденный Правительством Российской Федерации перечень.
Хозяйственным обществам, а также обществам, находящимся под прямым или косвенным контролем хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, рекомендуется уведомлять Федеральную службу по финансовому мониторингу о закрытии счета, покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке, расторжении (прекращении действия) договора банковского счета, договора банковского вклада (депозита) с иностранным банком, о продаже ценных бумаг иностранного банка, а также об изменении реквизитов счета, покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке, о внесении изменений в договор банковского счета, договор банковского вклада (депозита) с иностранным банком.
Принимая во внимание, что порядок представления информации в настоящее время не утвержден Правительством Российской Федерации, в целях исполнения хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, положений Федерального закона № 213-ФЗ для представления в Росфинмониторинг информации, предусмотренной статьей 3 Федерального закона № 213-ФЗ, предлагаем использовать форму, приведенную в Приложении к настоящему Информационному письму.
Указанная информация направляется в Росфинмониторинг в электронном виде в формате *.xls или *.xlsx на машинном носителе с приложением сопроводительного письма, подписанного руководителем организации и скрепленного печатью организации, почтовым отправлением с уведомлением о вручении или представляется нарочным с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ к документам во время доставки.
Приложение
| № п/п | Наименование реквизита | Содержание |
| СВЕДЕНИЯ О СООБЩЕНИИ | ||
| 1 | Номер сообщения | В данном реквизите указывается порядковый числовой номер сообщения. Номер сообщения формируется в порядке возрастания, в течение одного календарного года представления сообщений, начиная с номера «YXXX00001», где «Y» соответствует представленным в сообщении сведениям: |
| <5> — приобретение ценных бумаг иностранных банков. | ||
| <6> — заключение договоров банковского счета с иностранными банками, | ||
| <7> — открытие покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, | ||
| <8> — открытие счетов в иностранных банках | ||
| <9> — заключение договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками, | ||
| «XXX» — код филиала организации, который присваивается организацией самостоятельно в случае представления сообщения филиалом. | ||
| В ином случае ставится значение «000». | ||
| 2 | Дата сообщения | В данном реквизите указывается дата формирования сообщения в Росфинмониторинг. Дата сообщения указывается в формате ДД.ММ.ГГГГ, где: ДД — день, ММ — месяц, ГГГГ — год. |
| СВЕДЕНИЯ О ЛИЦЕ, ПРЕДСТАВЛЯЮЩЕМ ИНФОРМАЦИЮ | ||
| 3 | Наименование лица, представляющего информацию | Указывается полное наименование организации, филиала (представительства) или иного обособленного структурного подразделения, представляющего информацию в Росфинмониторинг. |
| При заполнении наименования лица, представляющего информацию, общепринятое название организационно-правовой формы лица указывается сокращенно, а непосредственно название лица указывается в соответствии с учредительными документами, например: ОАО «Оборона». | ||
| В случае представления сведений филиалом (представительством) юридического лица или обособленным структурным подразделением юридического лица в данном реквизите указывается полное наименование филиала (представительства) юридического лица или обособленного структурного подразделения, например, Московский филиал ОАО «Оборона». | ||
| 4 | Наименование лица, передающего информацию | В реквизите «Наименование лица, передающего информацию» указывается полное наименование головной организации, передающей информацию в Росфинмониторинг за филиал (представительство) или иное обособленное структурное подразделение, самостоятельно не передающий(ее) информацию в Росфинмониторинг. |
| Пример. | ||
| «Наименование лица, представляющего информацию» — «филиал Нижегородский ООО „Родина“» | ||
| «Наименование лица, передающего информацию» — ООО «Родина». | ||
| 5 | Идентификационный номер налогоплательщика | Указывается идентификационный номер налогоплательщика. |
| (ИНН) | Для юридического лица — ИНН — 10 символов. | |
| 6 | Код причины постановки на учет (КПП) | Указывается код причины постановки на учет (присваивается налоговыми органами согласно действующему законодательству). |
| Для юридического лица — КПП — 9 символов, при отсутствии КПП у юридического лица на законном основании — '0'. | ||
| В случае, когда юридическим лицом, являющимся головной организацией, передается информация об открытии счета, покрытого (депонированного) аккредитива в кредитных организациях, заключении договора банковского счета, договора банковского вклада (депозита), приобретения ценных бумаг иностранных банков, то в данном реквизите указывается КПП филиала (обособленного подразделения). | ||
| 7 | Регистрационный номер в стране регистрации | Указывается регистрационный номер, присвоенный организации органами, уполномоченными производить государственную регистрацию юридических лиц. |
| (ОГРН) | Для юридического лица — ОГРН — 13 символов. | |
| 8 | Фамилия, имя, отчество и должность лица, подготовившего сообщение | Указываются фамилия, имя, отчество и должность лица, сформировавшего и направившего сообщение. |
| 9 | Код города и номер телефона лица, сформировавшего и направившего сообщение | Указываются код города и номер телефона лица, подготовившего сообщение, для связи Росфинмониторинга с этим лицом, в случае возникновения каких-либо вопросов (уточнений) по представленной информации. |
| 10 | Адрес электронной почты | Указываются адрес электронной почты сотрудника, подготовившего сообщение, для связи Росфинмониторинга с этим лицом в случае возникновения каких-либо вопросов (уточнений) по представленной информации. |
| Информационный блок 11 - 17 «Адрес места регистрации» лица, представляющего сведения, состоит из адреса, по которому зарегистрировано юридическое лицо. | ||
| 11 | Страна места регистрации | Указывается наименование страны. |
| 12 | Субъект Российской Федерации | Указывается наименование субъекта Российской Федерации. |
| 13 | Населенный пункт (город, село, поселок) | Указывается название населенного пункта (города, села, поселка). |
| 14 | Улица (проспект, переулок, квартал и т.д.) | Указывается название улицы (проспекта, переулка, квартала). |
| 15 | Дом/владение | Указывается номер дома/владения. |
| 16 | Корпус/строение | Указывается номер корпуса (строения, владения). |
| 17 | Офис | Указывается номер офиса (помещения, комнаты правления). |
| Информационный блок 18 - 25 «Адрес места местонахождения» лица, представляющего сведения, состоит из адреса, по которому фактически находится юридическое лицо. | ||
| 18 | Адрес места регистрации и места нахождения организации совпадают | В случае совпадения адресов места регистрации и места нахождения организации, в данном реквизите ставится отметка «да», и информация об адресе фактического местонахождения не заполняется. В ином случае ставится отметка «нет» и информация об адресе фактического места нахождения заполняется. |
| 19 | Страна места нахождения | Указывается наименование страны. |
| 20 | Субъект Российской Федерации | Указывается наименование субъекта Российской Федерации. |
| 21 | Населенный пункт (город, село, поселок) | Указывается название населенного пункта (города, села, поселка). |
| 22 | Улица (проспект, переулок, квартал и т.д.) | Указывается название улицы (проспекта, переулка, квартала). |
| 23 | Дом/владение | Указывается номер дома/владения. |
| 24 | Корпус/строение | Указывается номер корпуса (строения, владения). |
| 25 | Офис | Указывается номер офиса (помещения, комнаты правления). |
| СВЕДЕНИЯ ОБ ОТКРЫТИИ СЧЕТА, ПОКРЫТОГО (ДЕПОНИРОВАННОГО) АККРЕДИТИВА В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ, ЗАКЛЮЧЕНИИ ДОГОВОРА БАНКОВСКОГО СЧЕТА, ДОГОВОРА БАНКОВСКОГО ВКЛАДА (ДЕПОЗИТА), О ПРИОБРЕТЕНИИ ЦЕННЫХ БУМАГ ИНОСТРАННЫХ БАНКОВ | ||
| 26 | Сведения | В указанном реквизите указываются следующие варианты представления сведений: |
| <5> — приобретение ценных бумаг иностранных банков. | ||
| <6> — заключение договоров банковского счета с иностранными банками, | ||
| <7> — открытие покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, | ||
| <8> — открытие счетов в иностранных банках | ||
| <9> — заключение договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками, | ||
| 27 | Наименование иностранного государства (территории) | Указывается наименование иностранного государства. |
| 28 | Наименование банка | Указывается наименование иностранного банка, в котором открыт счет, покрытый (депонированный) аккредитив, заключен договор банковского счета, договор банковского вклада (депозита), приобретены ценные бумаги иностранных банков. |
| 29 | Идентификационные данные банка | Указываются идентификационные данные иностранного банка, например, SWIFT банка. |
| 30 | Реквизиты договора банковского счета (вклада, депозита) | Указываются дата и номер договора банковского счета. |
| 31 | Дата открытия и номер счета | Указывается дата открытия и номер счета. |
| 32 | Сумма денежных средств при открытии счета | Указывается сумма денежных средств при открытии счета сумма в валюте счета и в рублевом эквиваленте по курсу ЦБ на дату открытия счета. |
| 33 | Дата закрытия счета | Указывается дата закрытия счета. |
| 34 | Реквизиты договора на приобретение ценных бумаг | Указываются дата и номер договора на приобретение ценных бумаг. |
| 35 | Вид ценных бумаг | Указывается вид ценных бумаг. |
| 36 | Эмитент ценных бумаг | Указывается эмитент ценных бумаг. |
| 37 | Количество ценных бумаг | Указывается количество приобретенных ценных бумаг. |
| 38 | Стоимость приобретенных ценных бумаг | Указывается сумма в валюте проведения операции по приобретению ценных бумаг и в рублевом эквиваленте по курсу ЦБ на дату приобретения ценных бумаг. |
| 39 | Реквизиты аккредитива | Указывается дата открытия и номер покрытого (депонированного) аккредитива. |
| 40 | Сумма аккредитива | Указывается сумма предоставленного покрытого (депонированного) аккредитива в валюте аккредитива и в рублевом эквиваленте по курсу ЦБ на дату открытия аккредитива. |
| 41 | Срок действия аккредитива | Указывается срок действия покрытого (депонированного) аккредитива. |
| 42 | Способ исполнения аккредитива | Указывается способ исполнения покрытого (депонированного) аккредитива. |
| 43 | Реквизиты исполняющего банка | Указываются идентификационные данные банка, исполняющего покрытый (депонированный) аккредитив, например, SWIFT банка. |
| 44 | Дополнительная информация | Указывается иная значимая, по мнению организации, информация. |