Информационное письмо Росфинмониторинга от 22.03.2010 № 4
(ред. от 21.02.2011)
<О предоставлении организациями информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с Приказом Росфинмониторинга от 05.10.2009 № 245>
Внимание
Документ утратил силу в связи с изданием информационного письма Росфинмониторинга от 02.04.2013 № 26, которым направлено Разъяснение порядка предоставления информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу. Начало действия редакции — 21.02.2011.
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО от 22 марта 2010 г. № 4
9 февраля 2010 года в Минюсте России зарегистрирован Приказ Росфинмониторинга от 5 октября 2009 года № 245, утверждающий Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — Инструкция) (опубликован в «Российской газете» от 10 марта 2010 года № 48).
Инструкцией установлено, что информация об операциях с денежными средствами или иным имуществом представляется организациями в Росфинмониторинг в электронном виде. На бумажных носителях информация может представляться только по согласованию с Росфинмониторингом.
1. Порядок представления информации в электронном виде
Порядок направления сообщений в электронном виде предполагает использование автоматизированного комплекса программных средств по вводу, обработке и передаче информации в Росфинмониторинг с применением средств криптографической защиты информации (далее — АРМ «Организация»).
В связи с этим некредитным организациям, а также иным лицам, перечисленным в статье 7.1 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — Федеральный закон), на безвозмездной основе предоставляется комплект АРМ «Организация», обеспечивающий предоставление и обновление справочников, используемых при представлении сведений об операциях в Росфинмониторинг, оказывается техническая и информационная поддержка по телефонам «горячей линии» и электронной почте.
Обращаем внимание на следующее:
1. Для получения АРМ «Организация» и регистрации в Удостоверяющем центре Росфинмониторинга необходимо направить «Регистрационную карточку абонента ЕИС Росфинмониторинга (Форма 2-УЦ/01). Форма 2-УЦ/01 представляет собой формализованный документ на бумажном носителе, формат которого приведен в Приложении № 1 к Регламенту Удостоверяющего центра Росфинмониторинга, утвержденному Приказом Росфинмониторинга от 30 августа 2005 г. № 126. Регламент удостоверяющего центра Росфинмониторинга опубликован на сайте Росфинмониторинга по адресу www.fedsfm.ru в разделе „В помощь организациям“, подраздел „Техническая поддержка“.»
Достоверность данных, содержащихся в Форме 2-УЦ/01, должна подтверждаться подписью руководителя организации и печатью организации. Подпись руководителя организации в Форме 2-УЦ/01 должна быть заверена нотариально.
К Форме 2-УЦ/01 прилагаются оригинал доверенности или надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающие правомочность действий от имени юридического лица подписывать и представлять информацию в виде электронных документов.
2. Комплект АРМ «Организация» передается через Межрегиональное управление Росфинмониторинга, указанное в Форме 2-УЦ/01, руководителю организации или лицу, имеющему соответствующую доверенность. Шаблон доверенности приведен в Приложении № 3 к Регламенту.
3. Один экземпляр подписанного сертификата открытого ключа электронной цифровой подписи и шифрования следует направить в Федеральную службу по финансовому мониторингу по адресу: 107450, К-450, Москва, ул. Мясницкая, д. 39, стр. 1 в течение 30 дней с момента получения.
Техническая поддержка по вопросам, связанным с функционированием программы АРМ «Организация», оказывается по телефонам (495) 627-32-99, 627-33-98, 624-29-12.
2. Порядок представления информации на бумажных носителях
В соответствии с абзацем 2 пункта 6 Инструкции по согласованию с Росфинмониторингом информация может представляться организацией (лицом) в виде формализованного сообщения на бумажных носителях (далее — СПД), удостоверенного подписями уполномоченных лиц организации (лица) и заверенного печатью организации (лица), по форме 4-СПД.
До нормативного закрепления процедуры согласования с Росфинмониторингом предоставления информации на бумажных носителях организациям (лицам) необходимо руководствоваться следующим.
Вновь созданные организации, в целях определения потребностей в получении АРМ «Организация», в течение 1 года с момента начала осуществления деятельности представляют сообщения на бумажных носителях без получения письменного согласования Росфинмониторинга.
Для организаций (лиц), представляющих не более 10 сообщений в течение одного календарного года, представление сообщений на бумажных носителях считается согласованным без получения письменного подтверждения Росфинмониторинга.
(в ред. информационного письма Росфинмониторинга от 21.02.2011 № 10)
Если в течение одного календарного года количество представленных сообщений превышает 10, организации (лицу) необходимо получить АРМ «Организация» или согласовать с Росфинмониторингом представление информации на бумажных носителях в случае невозможности представления информации в электронном виде.
(в ред. информационного письма Росфинмониторинга от 21.02.2011 № 10)
Для согласования представления в Росфинмониторинг информации на бумажных носителях организация (лицо) направляет в Росфинмониторинг письменный запрос на согласование (в произвольной форме) с указанием реквизитов организации (лица) и причин отсутствия возможности представления сообщений в электронном виде.
Информация представляется организациями (лицами) на бумажных носителях без письменного согласования Росфинмониторинга также в следующих случаях:
а) в период прохождения процедуры согласования представления информации на бумажных носителях;
б) в период прохождения процедуры получения АРМ «Организация»;
в) в случае, когда по независящим от организации (лица) причинам природного или техногенного характера организация (лицо) не в состоянии самостоятельно подготовить и отправить сообщение с использованием АРМ «Организация»;
г) в случае, предусмотренном пунктом 20 Инструкции.
Организации (лица), получившие и использующие АРМ «Организация» до вступления в силу Инструкции, продолжают представлять информацию с использованием АРМ «Организация» независимо от количества сообщений.
3. Порядок формирования номеров сообщений
В соответствии с пунктами 12 и 27 Инструкции номер сообщения формируется организацией (лицом) в порядке возрастания, в течение одного календарного года представления сообщений, начиная с номера
После вступления в силу Инструкции номера сообщений должны формироваться вышеописанным способом с учетом уже представленных организацией (лицом) сообщений в текущем году.
В случае, если организация (головная организация) в текущем году, до вступления в силу Инструкции, направила в Росфинмониторинг 5 сообщений, тогда следующее сообщение, направленное после вступления в силу Инструкции, будет иметь номер сообщения <0000006>.
4. Внесение исправлений в сообщение, отправленное до вступления в силу Инструкции
Сообщения, содержащие исправление записи или запрос замены записи («Вид документа» = <2>, <3>), по операциям, первоначальная информация по которым была направлена в Росфинмониторинг до даты вступления в силу Инструкции, представляются в формате ранее действующей Инструкции о представлении в Федеральную службу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденной Приказом Росфинмониторинга от 7 июня 2005 года № 86.
5. Заполнение реквизита № 114 формы 4-СПД «Дата выявления операции»
В дополнение к пояснениям по заполнению реквизита 114, приведенным в пункте 2.7 Приложения 2 к Инструкции, необходимо отметить следующее.
Если сведения представляются в Росфинмониторинг по операциям (сделкам), подлежащим обязательному контролю в соответствии со статьей 6 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ, участником которой являлась организация (лицо), то данный реквизит заполняется исходя из даты фактического выявления операции.
В случае, когда сведения о сделке с недвижимым имуществом, подлежащей государственной регистрации, получены организацией по истечении срока, установленного для их представления в Росфинмониторинг, в реквизите № 114 указывается дата получения информации о регистрации сделки.
6. Заполнение реквизита № 213 формы 4-СПД «Наименование лица, передающего информацию»
Реквизит заполняется в случае, когда юридическим лицом — головной организацией передается информация об операции, совершенной и представленной в головную организацию ее филиалом или обособленным структурным подразделением. В данном реквизите необходимо указать сведения о головной организации, а наименование филиала или обособленного структурного подразделения, совершившего операцию, — в реквизите 212 «Наименование лица, представляющего информацию».
При этом в иных реквизитах Листа 02 формы 4-СПД, например, касающихся местонахождения организации, указываются данные филиала.
7. Отсутствие технической возможности представления сообщений в виде СЭД
В соответствии с пунктом 20 Инструкции в случае невозможности отправки СЭД в Росфинмониторинг в связи с отсутствием лица, ответственного за направление СЭД в Росфинмониторинг, по причине отпуска, болезни, командировки и пр., а также в период смены криптографических ключей, сообщения об операциях, подлежащих контролю, формируются с помощью АРМ и направляются в Росфинмониторинг на электронном и на бумажном носителях информации до устранения причин, препятствующих направлению СЭД в установленном порядке.
Одновременно сообщаем, что формирование сообщений при помощи АРМ «Организация» и выгрузки их на электронный носитель не требует использования криптоключей.
В целях отработки технологии информационного обмена в период опытной эксплуатации АРМ «Организация» организация (лицо) одновременно с направлением информации в Росфинмониторинг в виде СЭД, формируемого организацией (лицом), подписанного (заверенного) зарегистрированной цифровой подписью (ЭЦП), направляет информацию, руководствуясь пунктом 20 Инструкции.