Положение Банка России от 02.05.2012 № 378-П

(ред. от 03.11.2017)

«О порядке направления в Банк России заявления о регистрации оператора платежной системы»

(Зарегистрировано в Минюсте России 05.06.2012 № 24463)

Зарегистрировано в Минюсте России 5 июня 2012 г. № 24463

ПОЛОЖЕНИЕ

Настоящее Положение в соответствии со статьей 15 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ «О национальной платежной системе» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 27, ст. 3872) (далее — Федеральный закон № 161-ФЗ) устанавливает порядок направления в Банк России заявления о регистрации оператора платежной системы, включающий направление кредитными организациями (далее — заявители — кредитные организации), организациями, не являющимися кредитными организациями и созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации (далее — заявители-организации), Государственной корпорацией «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)» (далее — Внешэкономбанк) (при совместном упоминании — заявители) заявления о регистрации оператора платежной системы (далее — регистрационное заявление), заявления о регистрации оператора другой платежной системы (далее — дополнительное регистрационное заявление), а также рассмотрение Банком России регистрационного заявления (дополнительного регистрационного заявления) и уведомление о результатах рассмотрения Банком России регистрационного заявления (дополнительного регистрационного заявления).

Глава 1. Направление регистрационного заявления в Банк России

1.1. Заявители направляют в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) регистрационное заявление по форме, содержащейся в приложении 1 к настоящему Положению.

(в ред. Указаний Банка России от 25.12.2013 № 3157-У, от 03.11.2017 № 4598-У)

1.2. Заявители, являющиеся операторами платежных систем и намеревающиеся осуществлять функции оператора другой платежной системы, направляют в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) дополнительное регистрационное заявление по форме, содержащейся в приложении 2 к настоящему Положению.

(в ред. Указаний Банка России от 25.12.2013 № 3157-У, от 03.11.2017 № 4598-У)

1.3. К регистрационному заявлению (дополнительному регистрационному заявлению) заявители прилагают оригиналы документов, предусмотренных частью 8 статьи 15 Федерального закона № 161-ФЗ. Документы, предусмотренные пунктами 1, 7 и 8 части 10 статьи 15 Федерального закона № 161-ФЗ, могут быть представлены в виде копий или выписок, заверенных в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

1.4. Документы, прилагаемые заявителями вместе с регистрационным заявлением (дополнительным регистрационным заявлением), должны быть оформлены с учетом следующего:

1.4.1. Письменное согласие кредитной организации, осуществляющей не менее одного года перевод денежных средств по открытым у нее банковским счетам, стать расчетным центром платежной системы должно быть составлено в форме заключенного с ней договора либо в произвольной форме, подписано единоличным исполнительным органом или лицом, которому делегированы соответствующие полномочия, и скреплено печатью (при ее наличии).

(в ред. Указания Банка России от 27.12.2016 № 4248-У)

1.4.2. Для подтверждения размера чистых активов представляются расчет стоимости чистых активов заявителя-организации и бухгалтерский баланс по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате представления документов для регистрации в Банк России. Указанные в настоящем подпункте документы должны быть подписаны единоличным исполнительным органом заявителя-организации и главным бухгалтером (их заместителями).

(пп. 1.4.2 в ред. Указания Банка России от 27.12.2016 № 4248-У)

1.4.3. Для подтверждения соответствия требованиям, предъявляемым Федеральным законом № 161-ФЗ к физическим лицам, занимающим должности единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера заявителя-организации, представляются:

заверенные в установленном законодательством Российской Федерации порядке копии документов государственного образца о высшем профессиональном образовании или послевузовском профессиональном образовании, предусмотренных Федеральным законом от 29 декабря 2012 года № 273-ФЗ «Об образовании в Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, № 53, ст. 7598; 2013, № 19, ст. 2326; № 23, ст. 2878; № 27, ст. 3462; № 30, ст. 4036; № 48, ст. 6165; 2014, № 6, ст. 562, ст. 566; № 19, ст. 2289; № 22, ст. 2769; № 23, ст. 2930, ст. 2933; № 26, ст. 3388; № 30, ст. 4217, ст. 4257, ст. 4263; 2015, № 1, ст. 42, ст. 53, ст. 72; № 18, ст. 2625; № 27, ст. 3951, ст. 3989; № 29, ст. 4339, ст. 4364; № 51, ст. 7241; 2016, № 1, ст. 8, ст. 9, ст. 24, ст. 72, ст. 78; № 10, ст. 1320; № 23, ст. 3289, ст. 3290; № 27, ст. 4160, ст. 4219, ст. 4223, ст. 4238, ст. 4239, ст. 4245, ст. 4246, ст. 4292), подтверждающих наличие у единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера заявителя-организации высшего образования, предусмотренного требованиями пункта 2 части 9 статьи 15 Федерального закона № 161-ФЗ. При наличии иного высшего образования представляются заверенные в установленном законодательством Российской Федерации порядке выписки из трудовых книжек или копии трудовых книжек (копии трудовых договоров) для подтверждения опыта работы указанных лиц в должности руководителя отдела или иного подразделения кредитной организации или оператора платежной системы в течение не менее двух лет, предшествующих дню подачи в Банк России регистрационного заявления. В случае если единоличный исполнительный орган и (или) главный бухгалтер заявителя-организации получили образование в иностранном государстве, должно быть представлено свидетельство о признании документа иностранного государства об уровне образования и (или) квалификации на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере образования. Указанное свидетельство не представляется, если документ об уровне образования и (или) квалификации выдан иностранной образовательной организацией, включенной в перечень иностранных образовательных организаций, которые выдают документы об образовании и (или) о квалификации, признаваемых в Российской Федерации, утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 30 декабря 2015 года № 2777-р (Собрание законодательства Российской Федерации, 2016, № 2, ст. 459), либо иностранной образовательной организацией, находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен договор о взаимном признании и эквивалентности документов об образовании и (или) квалификации;

(в ред. Указаний Банка России от 27.12.2016 № 4248-У, от 03.11.2017 № 4598-У)

оригинал справки о наличии (об отсутствии) судимости, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации в соответствии с Административным регламентом Министерства внутренних дел Российской Федерации по предоставлению государственной услуги по выдаче справок о наличии (отсутствии) судимости и (или) факта уголовного преследования либо о прекращении уголовного преследования, утвержденным приказом Министерства внутренних дел Российской Федерации от 7 ноября 2011 года № 1121 «Об утверждении Административного регламента Министерства внутренних дел Российской Федерации по предоставлению государственной услуги по выдаче справок о наличии (отсутствии) судимости и (или) факта уголовного преследования либо о прекращении уголовного преследования», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 5 декабря 2011 года № 22509, 18 апреля 2013 года № 28199, 28 июля 2014 года № 33314, 17 марта 2015 года № 36474, 2 ноября 2016 года № 44212 (Российская газета от 11 января 2012 года, от 30 апреля 2013 года, от 19 августа 2014 года; «Официальный интернет-портал правовой информации» (www.pravo.gov.ru), 19 марта 2015 года; Российская газета от 16 ноября 2016 года);

(в ред. Указания Банка России от 27.12.2016 № 4248-У)

выписки из трудовых книжек или копии трудовых книжек для подтверждения отсутствия (наличия) фактов расторжения с указанными физическими лицами трудового договора (контракта) по инициативе работодателя на основании, предусмотренном пунктом 7 части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 1, ст. 3; 2006, № 27, ст. 2878), в течение двух лет, предшествующих дню подачи в Банк России регистрационного заявления.

(в ред. Указания Банка России от 03.11.2017 № 4598-У)

Если единоличный исполнительный орган и (или) главный бухгалтер заявителя-организации являются иностранными гражданами или лицами без гражданства, также должны быть представлены заверенные в установленном законодательством Российской Федерации порядке копии документов, подтверждающих право данных лиц на осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации.

(абзац введен Указанием Банка России от 27.12.2016 № 4248-У)

В случае если услуги по ведению бухгалтерского учета предоставляются заявителю-организации физическим или юридическим лицом на основании договора об оказании услуг по ведению бухгалтерского учета (далее — договор услуг), представляется копия заключенного с указанным лицом договора услуг. Если договор услуг заключен с юридическим лицом, в котором уполномоченным по ведению бухгалтерского учета является физическое лицо, не являющееся руководителем, дополнительно к указанному договору услуг представляется доверенность, содержащая образец подписи уполномоченного физического лица и оформленная в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

(абзац введен Указанием Банка России от 27.12.2016 № 4248-У)

В случае если руководитель заявителя-организации принимает ведение бухгалтерского учета на себя в соответствии с законодательством Российской Федерации о бухгалтерском учете, представляется копия документа, подтверждающего данные полномочия руководителя (приказ, распоряжение, другой распорядительный документ).

(абзац введен Указанием Банка России от 27.12.2016 № 4248-У)

1.4.4. Правила платежной системы, бизнес-план развития платежной системы, решение органа управления заявителя — кредитной организации, уполномоченного органа заявителя-организации об организации платежной системы должны быть утверждены советом директоров (наблюдательным советом) или общим собранием акционеров (участников), или единоличным исполнительным органом с указанием даты утверждения и наименования утвердившего их органа.

(в ред. Указания Банка России от 25.12.2013 № 3157-У)

1.4.5. Документы должны быть составлены на русском языке. В случае представления документов, составленных полностью или в части на иностранном языке, должно быть обеспечено их сопровождение переводом на русский язык, заверенным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации (за исключением правил платежной системы).

(в ред. Указания Банка России от 27.12.2016 № 4248-У)

Документы, объем которых превышает один лист, должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии и инициалов, должности и даты составления.

(в ред. Указания Банка России от 25.12.2013 № 3157-У)

Подпись составителя заверительной надписи должна быть заверена печатью заявителя (при ее наличии).

(абзац введен Указанием Банка России от 25.12.2013 № 3157-У; в ред. Указания Банка России от 27.12.2016 № 4248-У)

1.5. Перечень операторов услуг платежной инфраструктуры, которые будут привлекаться для оказания услуг платежной инфраструктуры в платежной системе, рекомендуется представлять с учетом приложения 3 к настоящему Положению.

1.6. Документы представляются на бумажном носителе. Правила платежной системы и перечень операторов услуг платежной инфраструктуры дополнительно представляются в электронном виде (текстовый файл в формате Microsoft office Word) на машинном носителе (дискеты, flash-память). Информация, предоставляемая в электронном виде, должна быть идентична информации, предоставляемой на бумажном носителе.

1.6.1. В случае представления вместе с регистрационным заявлением (дополнительным регистрационным заявлением) неполного комплекта документов и (или) документов, оформленных с нарушением требований, установленных настоящим Положением, Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) посредством связи, обеспечивающей оперативное поступление информации (электронная почта, факсимильная связь), предлагает заявителю, оператору платежной системы в срок, не превышающий пяти дней после поступления информации, направить в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) недостающие документы и (или) документы, оформленные в соответствии с требованиями настоящего Положения.

(в ред. Указания Банка России от 03.11.2017 № 4598-У)

В случае непредставления заявителем, оператором платежной системы в срок, установленный абзацем первым настоящего пункта, дополнительных документов и (или) документов, оформленных в соответствии с требованиями настоящего Положения, Банк России рассматривает первоначально представленные документы.

(п. 1.6.1 введен Указанием Банка России от 27.12.2016 № 4248-У)

1.7. Регистрационное заявление (дополнительное регистрационное заявление) с приложенными к нему документами направляется заявителями в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) по почте либо представляется нарочным в экспедицию Банка России. Днем получения Банком России регистрационного заявления (дополнительного регистрационного заявления) является день его регистрации в экспедиции Банка России.

(в ред. Указаний Банка России от 25.12.2013 № 3157-У, от 03.11.2017 № 4598-У)

Глава 2. Рассмотрение Банком России регистрационного заявления (дополнительного регистрационного заявления) и уведомление заявителей о результатах рассмотрения регистрационного заявления (дополнительного регистрационного заявления)

2.1. По результатам рассмотрения Банком России регистрационного заявления (дополнительного регистрационного заявления) и представленных вместе с ним документов Банк России принимает решение о регистрации заявителя в качестве оператора платежной системы, оператора платежной системы в качестве оператора другой платежной системы либо об отказе в регистрации.

Срок рассмотрения Банком России регистрационного заявления (дополнительного регистрационного заявления) и принятия решения о регистрации заявителя в качестве оператора платежной системы, оператора платежной системы в качестве оператора другой платежной системы либо об отказе в регистрации не может превышать 30 календарных дней со дня получения Банком России регистрационного заявления (дополнительного регистрационного заявления).

2.2. В случае представления регистрационного заявления (дополнительного регистрационного заявления) с полным комплектом документов, соответствующих требованиям Федерального закона № 161-ФЗ и настоящего Положения, а также соответствия заявителя-организации требованиям Федерального закона № 161-ФЗ Банк России принимает решение о регистрации заявителя в качестве оператора платежной системы, оператора платежной системы в качестве оператора другой платежной системы.

2.3. Банк России присваивает заявителю регистрационный номер и включает информацию о заявителе в реестр операторов платежных систем.

2.4. Реестр операторов платежных систем размещается на официальном сайте Банка России (www.cbr.ru).

2.5. Банк России оформляет свидетельство о регистрации оператора платежной системы (регистрационное свидетельство) по форме приложения 4 к настоящему Положению и направляет его заявителю по почте заказным письмом с уведомлением о вручении почтового отправления либо путем вручения представителю заявителя под роспись в срок не позднее пяти рабочих дней с даты принятия решения о регистрации заявителя в качестве оператора платежной системы.

2.6. При принятии решения о регистрации оператора платежной системы в качестве оператора другой платежной системы Банк России включает информацию об этом в реестр операторов платежных систем без присвоения оператору платежной системы нового регистрационного номера и направляет ему уведомление о регистрации оператора платежной системы по форме приложения 5 к настоящему Положению по почте заказным письмом с уведомлением о вручении почтового отправления либо путем вручения представителю оператора платежной системы под роспись в срок не позднее пяти рабочих дней с даты принятия решения о регистрации оператора другой платежной системы.

Оператор платежной системы не позднее дня, следующего за днем получения уведомления о регистрации оператора платежной системы, должен направить в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) выданное ему ранее регистрационное свидетельство по почте или представить нарочным в экспедицию Банка России.

(абзац введен Указанием Банка России от 25.12.2013 № 3157-У; в ред. Указания Банка России от 03.11.2017 № 4598-У)

2.6.1. Банк России оформляет свидетельство о регистрации оператора платежных систем (регистрационное свидетельство) по форме приложения 6 к настоящему Положению и направляет его организации, являющейся оператором другой платежной системы, по почте заказным письмом с уведомлением о вручении почтового отправления либо путем вручения представителю оператора платежной системы под роспись на следующий рабочий день после дня получения ранее выданного регистрационного свидетельства.

2.7. Банком России принимается решение об отказе в регистрации заявителя в качестве оператора платежной системы по основаниям, установленным частями 17 и 18 статьи 15 Федерального закона № 161-ФЗ, в регистрации оператора платежной системы в качестве оператора другой платежной системы по основаниям, установленным частями 28 и 29 статьи 15 Федерального закона № 161-ФЗ.

2.7.1. Банк России в письменной форме уведомляет заявителя (оператора платежной системы) об отказе в регистрации его в качестве оператора платежной системы (оператора другой платежной системы) согласно приложению 7 к настоящему Положению с указанием оснований отказа и перечня документов, подлежащих возврату заявителю (оператору платежной системы) в срок не позднее пяти рабочих дней с даты принятия решения об отказе в регистрации.

2.7.2. Банк России направляет заявителю (оператору платежной системы) уведомление об отказе в регистрации по почте заказным письмом с уведомлением о вручении почтового отправления либо путем вручения представителю заявителя (оператора платежной системы) под роспись. Документы, представленные заявителем (оператором платежной системы) для регистрации и подлежащие возврату, вручаются (передаются) под роспись представителю заявителя (оператора платежной системы) либо направляются по почте.

2.8. Уведомление об изменении сведений об операторе платежной системы, составленное по форме приложения 8 к настоящему Положению, направляется:

(в ред. Указания Банка России от 03.11.2017 № 4598-У)

в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) оператором платежной системы, не являющимся кредитной организацией, в случае изменения сведений, указанных оператором платежной системы в документах, представленных при регистрации, а также при изменении перечня операторов услуг платежной инфраструктуры; оператором платежной системы, являющимся кредитной организацией, в случае изменения наименования платежной системы, перечня операторов услуг платежной инфраструктуры;

(в ред. Указания Банка России от 03.11.2017 № 4598-У)

в Банк России (Департамент национальной платежной системы) оператором платежной системы в случае изменений правил платежной системы.

(в ред. Указания Банка России от 03.11.2017 № 4598-У)

2.8.1. Уведомление об изменении сведений об операторе платежной системы, указанных при его регистрации, направляется по почте с уведомлением о вручении почтового отправления или нарочным через экспедицию Банка России в течение трех рабочих дней после дня наступления таких изменений. Изменения в правила платежной системы, перечень операторов услуг платежной инфраструктуры и в учредительные документы представляются на бумажном носителе и в электронном виде (текстовый файл в формате Microsoft office Word) на машинном носителе (дискеты, flash-память). Информация, предоставляемая в электронном виде, должна быть идентична информации, предоставляемой на бумажном носителе. Уведомление об изменении сведений об операторе платежной системы, а также представляемые вместе с ним документы, объем которых превышает один лист, должны быть оформлены с учетом требований, установленных в подпункте 1.4.5 пункта 1.4 настоящего Положения.

(в ред. Указания Банка России от 25.12.2013 № 3157-У)

2.8.2. Банк России в течение трех рабочих дней после дня получения уведомления об изменении сведений об операторе платежной системы или внесения в Книгу государственной регистрации кредитных организаций нового наименования и (или) места нахождения (адреса) оператора платежной системы, являющегося кредитной организацией, вносит соответствующие изменения в реестр операторов платежных систем. Днем получения Банком России указанного уведомления считается день его регистрации в экспедиции Банка России.

(пп. 2.8.2 в ред. Указания Банка России от 25.12.2013 № 3157-У)

2.8.3. Банк России в срок не позднее семи рабочих дней после дня получения от оператора платежной системы уведомления об изменении сведений об операторе платежной системы, содержащего информацию об изменении наименования оператора платежной системы, места нахождения (адреса) оператора платежной системы, наименования платежной системы, или при внесении в Книгу государственной регистрации кредитных организаций нового наименования и (или) места нахождения (адреса) оператора платежной системы, являющегося кредитной организацией, осуществляет замену выданного регистрационного свидетельства на новое регистрационное свидетельство без присвоения оператору платежной системы нового регистрационного номера. В случае когда изменение места нахождения (адреса) оператора платежной системы не связано с изменением населенного пункта (названия населенного пункта), замена старого регистрационного свидетельства на новое регистрационное свидетельство не осуществляется.

Новое регистрационное свидетельство направляется вместе с сопроводительным письмом оператору платежной системы по почте заказным письмом с уведомлением о вручении почтового отправления либо вручается представителю оператора платежной системы под роспись. Оператор платежной системы не позднее дня, следующего за днем получения нового свидетельства, должен направить в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) выданное ему ранее регистрационное свидетельство по почте или представить нарочным в экспедицию Банка России.

(в ред. Указаний Банка России от 25.12.2013 № 3157-У, от 03.11.2017 № 4598-У)

2.9. Банк России вправе принять решение об исключении сведений об операторе платежной системы из реестра операторов платежных систем по основаниям и в сроки, которые предусмотрены частью 31 статьи 15 Федерального закона № 161-ФЗ.

Решение об исключении сведений об операторе платежной системы из реестра операторов платежных систем на основании его заявления принимается Банком России в рабочий день, предшествующий дню, указанному в заявлении оператора платежной системы.

Внесение соответствующей записи в реестр операторов платежных систем осуществляется в день, указанный в заявлении оператора платежной системы.

В случае поступления заявления оператора платежной системы в Банк России не более чем за два рабочих дня до дня, указанного в его заявлении, а также в день или позднее дня, указанного в заявлении оператора платежной системы, решение об исключении сведений об операторе платежной системы из реестра операторов платежных систем принимается Банком России в срок не позднее семи рабочих дней после дня поступления заявления. Днем поступления в Банк России указанного заявления является день его регистрации в экспедиции Банка России.

2.10. На основании принятого решения об исключении сведений об операторе платежной системы из реестра операторов платежных систем Банк России издает приказ об исключении оператора платежной системы из реестра операторов платежных систем и вносит соответствующую запись в реестр операторов платежных систем.

2.11. Банк России не позднее дня, следующего за днем исключения сведений об операторе платежной системы из реестра операторов платежных систем, направляет организации уведомление об исключении сведений о ней из реестра операторов платежных систем согласно приложению 9 к настоящему Положению.

Уведомление об исключении сведений об операторе платежной системы из реестра операторов платежных систем направляется заказным письмом с уведомлением о вручении почтового отправления. При исключении сведений об операторе платежной системы из реестра операторов платежных систем из-за ликвидации оператора платежной системы как юридического лица уведомление не направляется.

Организация не позднее дня, следующего за днем получения от Банка России уведомления об исключении сведений из реестра операторов платежных систем, направляет в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) свидетельство о регистрации оператора платежной системы заказным письмом с уведомлением о вручении почтового отправления либо нарочным через экспедицию Банка России.

(в ред. Указаний Банка России от 25.12.2013 № 3157-У, от 03.11.2017 № 4598-У)

2.12. Банк России опубликовывает приказ об исключении оператора платежной системы из реестра операторов платежных систем в официальном издании Банка России в срок, не превышающий 10 рабочих дней со дня регистрации указанного приказа.

2.13. Банк России направляет регистрационное свидетельство, уведомление о регистрации оператора платежной системы, уведомление об отказе в регистрации, уведомление об исключении сведений об операторе платежной системы из реестра операторов платежных систем по адресу, указанному заявителем (оператором платежной системы) в его регистрационном заявлении (дополнительном регистрационном заявлении).

2.14. Вручение документов, перечисленных в пункте 2.5, в абзаце первом пункта 2.6, в подпункте 2.6.1 пункта 2.6, в подпункте 2.7.2 пункта 2.7, в абзаце втором подпункта 2.8.3 пункта 2.8 настоящего Положения, представителю заявителя (оператора платежной системы) осуществляется при предъявлении доверенности, оформленной в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

(п. 2.14 введен Указанием Банка России от 27.12.2016 № 4248-У)

Глава 3. Заключительные положения

3.1. Настоящее Положение подлежит официальному опубликованию в «Вестнике Банка России» и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 27 апреля 2012 года № 8) вступает в силу с 1 июля 2012 года.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Приложение 1 к Положению Банка России

                                Центральный банк Российской Федерации

                                Департамент допуска и прекращения

                                деятельности финансовых организаций
                                _______________________________________
                                107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12

Заявление о регистрации оператора платежной системы (регистрационное заявление)

(полное и (в случае, если имеется) сокращенное наименование заявителя, основной государственный регистрационный номер заявителя-организации, Внешэкономбанка, основной государственный регистрационный номер и регистрационный номер заявителя — кредитной организации <1>)

(место нахождения (адрес) заявителя) <2>

  просит зарегистрировать в качестве оператора платежной системы

                 (наименование платежной системы)

Приложение (перечень прилагаемых к заявлению документов):

перечень операторов по переводу денежных средств на ______ листах <3>;

________________________________________________ на ______ листах;

________________________________________________ на ______ листах.

Наименование единоличного (подпись) (инициалы, фамилия) исполнительного органа (заместителя) заявителя

М.П. _____________________________________________________________ контактный телефон и факс заявителя, адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»

<1> Заявителем-организацией, Внешэкономбанком указывается основной государственный регистрационный номер, заявителем — кредитной организацией — основной государственный регистрационный номер и регистрационный номер из Книги государственной регистрации кредитных организаций.

<2> Указываются почтовый индекс, субъект Российской Федерации, район, город, населенный пункт, улица (проспект, переулок и т.д.), номер дома, корпус, офис (квартира).

<3> Перечень операторов по переводу денежных средств представляется в виде приложения к регистрационному заявлению.

Приложение 1 к регистрационному заявлению

Перечень операторов по переводу денежных средств

Приложение 2 к регистрационному заявлению

Список лиц, имеющих право подписывать документы в соответствии с пунктом 7 части 10 статьи 15 Федерального закона

<1> В случае если услуги по ведению бухгалтерского учета предоставляются заявителю-организации физическим или юридическим лицом на основании договора услуг, в приложении указываются наименование должности, фамилия, инициалы и подпись лица, уполномоченного вести бухгалтерский учет заявителя-организации.

Приложение 2 к Положению Банка России

                                Центральный банк Российской Федерации

                                Департамент допуска и прекращения

                                деятельности финансовых организаций

                                _______________________________________

                                107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12

Заявление о регистрации оператора другой платежной системы (дополнительное регистрационное заявление)

(полное и (в случае, если имеется) сокращенное наименование заявителя, основной государственный регистрационный номер заявителя-организации, Внешэкономбанка, основной государственный регистрационный номер и регистрационный номер заявителя — кредитной организации <1>)

(место нахождения (адрес) заявителя) <2>

  просит зарегистрировать в качестве оператора платежной системы

                 (наименование платежной системы)

_______________________________                      ______________________
регистрационный номер оператора                         дата регистрации

платежной системы <3>

Приложение (перечень прилагаемых к заявлению документов):

перечень операторов по переводу денежных средств на __________ листах <4>;

________________________________________________ на __________ листах;

________________________________________________ на __________ листах;

Наименование единоличного (подпись) (инициалы, фамилия) исполнительного органа (заместителя) заявителя

М.П. _____________________________________________________________ контактный телефон и факс заявителя, адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»

<1> Заявителем-организацией, Внешэкономбанком указывается основной государственный регистрационный номер, заявителем — кредитной организацией — основной государственный регистрационный номер и регистрационный номер из Книги государственной регистрации кредитных организаций.

<2> Указываются почтовый индекс, субъект Российской Федерации, район, город, населенный пункт, улица (проспект, переулок и т.д.), номер дома, корпус, офис (квартира).

<3> Указываются регистрационный номер оператора платежной системы, присвоенный Банком России, и дата регистрации в соответствии с регистрационным свидетельством.

<4> Перечень операторов по переводу денежных средств представляется в виде приложения к дополнительному регистрационному заявлению.

Приложение 1 к дополнительному регистрационному заявлению

Перечень операторов по переводу денежных средств

лиц, имеющих право подписывать документы в соответствии с пунктом 7 части 10 статьи 15 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе"

Приложение 3 к Положению Банка России от 2 мая 2012 г. N 378-П "О порядке направления в Банк России заявления о регистрации оператора платежной системы"

Рекомендуемый образец

    __________________________________________________________<br>
                 (наименование платежной системы)

_____________________________   _______________   _________________________

  Наименование единоличного        (подпись)         (инициалы, фамилия)

исполнительного органа (заместителя) заявителя (оператора платежной системы)

М.П.

<1> Полное и (в случае, если имеется) сокращенное наименование заявителя (оператора платежной системы).

<2> Коды заявителя (оператора платежной системы) по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО) и основной государственный регистрационный номер (ОГРН).

Рекомендации по заполнению перечня операторов услуг платежной инфраструктуры

2. В графе 2 указывается полное и (в случае, если имеется) сокращенное наименование оператора услуг платежной инфраструктуры.

3. В графе 3 указывается признак, характеризующий направление деятельности оператора услуг платежной инфраструктуры в платежной системе:

ОЦС — операционный центр платежной системы, привлеченный оператором платежной системы, соответствующий требованиям, установленным статьей 17 Федерального закона № 161-ФЗ;

ПКЦС — платежный клиринговый центр платежной системы, привлеченный оператором платежной системы, соответствующий требованиям, установленным статьей 18 Федерального закона № 161-ФЗ;

РЦС — расчетный центр платежной системы, привлеченный оператором платежной системы, соответствующий требованиям, установленным статьей 19 Федерального закона № 161-ФЗ.

В случае, если одно и то же юридическое лицо оказывает услуги в платежной системе по нескольким направлениям, проставляются признаки по всем направлениям его деятельности.

4. В графе 4 указываются основной государственный регистрационный номер (ОГРН) и регистрационный номер из Книги государственной регистрации кредитных организаций. Графа заполняется, если оператором услуг платежной инфраструктуры является кредитная организация.

5. В графе 5 указываются основной государственный регистрационный номер (ОГРН) оператора услуг платежной инфраструктуры, не являющегося кредитной организацией, код по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО) и идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) в соответствии со свидетельством о постановке на учет в налоговом органе. Если оператор услуг платежной инфраструктуры является иностранной организацией, указывается цифровой код страны в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ). Графа заполняется, если оператором услуг платежной инфраструктуры является организация, не являющейся кредитной.

6. В графе 6 указываются номер и дата заключения договора с заявителем (оператором платежной системы), в силу которого юридическое лицо принимает на себя обязательства по предоставлению услуг в качестве оператора услуг платежной инфраструктуры.

7. В графе 7 указывается место нахождения (адрес) оператора услуг платежной инфраструктуры (почтовый индекс, наименование субъекта Российской Федерации, район, город, населенный пункт, улица (проспект, переулок и т.д.), номер дома, корпус, офис (квартира). Если оператор услуг платежной инфраструктуры является иностранной организацией, указывается его место нахождения (адрес), включая страну его места нахождения.

8. В графе 8 указываются контактный телефон оператора услуг платежной инфраструктуры и адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (при его наличии).

9. В графе 9 указываются размер зарегистрированного и размер оплаченного уставного капитала оператора услуг платежной инфраструктуры, не являющегося кредитной организацией.

10. В графе 10 указываются сведения (фамилия, имя, отчество (если имеется) о единоличном исполнительном органе оператора услуг платежной инфраструктуры, главном бухгалтере (их заместителях).

Приложение 4 к Положению Банка России

             о регистрации оператора платежной системы
                  (регистрационное свидетельство)

    (полное и (в случае, если имеется) сокращенное наименование
                   оператора платежной системы)

      (место нахождения (адрес) оператора платежной системы)

                 (наименование платежной системы)

Запись об операторе платежной системы за регистрационным номером

                                 ┌─┬─┬─┬─┐
                                 │ │ │ │ │
                                 └─┴─┴─┴─┘

внесена в реестр операторов платежных систем «__» ______________ ____ года (дата регистрации оператора платежной системы)

______________________________   ___________   ____________________________
   (наименование должности)       (подпись)        (инициалы, фамилия)

М.П.                   "__" ________________ ____ года

                   (дата подписания свидетельства)

Приложение 5 к Положению Банка России от 2 мая 2012 г. № 378-П «О порядке направления в Банк России заявления о регистрации оператора платежной системы»

                   оператора платежной системы)

      (место нахождения (адрес) оператора платежной системы)

зарегистрирован Банком России в реестре операторов платежных систем в качестве оператора платежной системы

                 (наименование платежной системы)

Запись об операторе платежной системы за регистрационным номером __________ внесена в реестр операторов платежных систем «__» _______________ ____ года (дата регистрации оператора платежной системы)

В соответствии с частью 26 статьи 15 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ «О национальной платежной системе»

(полное и (в случае, если имеется) сокращенное наименование оператора платежной системы)

обязан возвратить Банку России ранее выданное  свидетельство о  регистрации
оператора платежной системы не позднее следующего дня после  дня  получения

настоящего уведомления.

______________________________   ___________   ____________________________
   (наименование должности)       (подпись)        (инициалы, фамилия)

М.П.                   "__" ______________ ____ года

                   (дата подписания уведомления)

Приложение 6 к Положению Банка России от 2 мая 2012 г. № 378-П «О порядке направления в Банк России заявления о регистрации оператора платежной системы»

Код формы по ОКУД 0403011

БАНК РОССИИ

    (полное и (в случае, если имеется) сокращенное наименование

                    оператора платежных систем)

      (место нахождения (адрес) оператора платежной системы)

1. ________________________________________________________________________ (наименование платежной системы)

Запись об операторе платежной системы внесена в реестр операторов платежных систем «__» ____________ ____ года (дата регистрации оператора платежной системы)

2. ________________________________________________________________________ (наименование платежной системы)

Запись об операторе платежной системы внесена в реестр операторов платежных систем «__» ____________ ____ года <1> (дата регистрации оператора платежной системы)

регистрационный номер оператора платежной системы

                                 ┌─┬─┬─┬─┐
                                 │ │ │ │ │
                                 └─┴─┴─┴─┘

______________________________   ___________   ____________________________
   (наименование должности)       (подпись)        (инициалы, фамилия)

М.П.                   "__" ________________ ____ года

                   (дата подписания свидетельства)

<1> Количество полей соответствует количеству платежных систем.

Приложение 7 к Положению Банка России от 2 мая 2012 г. № 378-П «О порядке направления в Банк России заявления о регистрации оператора платежной системы»

Рекомендуемый образец

Уведомление об отказе в регистрации

Банк России уведомляет, что отказывает

Перечень документов, подлежащих возврату заявителю:

______________________________   ___________   ____________________________
   (наименование должности)       (подпись)        (инициалы, фамилия)

«__» ______________ ____ года (дата подписания уведомления)

Приложение 8 к Положению Банка России от 2 мая 2012 г. № 378-П «О порядке направления в Банк России заявления о регистрации оператора платежной системы»

Код формы по ОКУД 0403006

Центральный банк Российской Федерации _______________________________________ (наименование структурного подразделения согласно пункту 2.8 настоящего Положения) _______________________________________ 107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12

_______________________________________________________________________ <1>

    (полное и (в случае, если имеется) сокращенное наименование

                   оператора платежной системы)

_______________________________________________________________________ <1> (наименование платежной системы)

      (место нахождения (адрес) оператора платежной системы)


                                              (регистрационный номер
                                           оператора платежной системы)

уведомляет Банк России об изменении следующих сведений:

    _____________________________   _____________   _______________________
     (наименование единоличного      (подпись)        (инициалы, фамилия)

   исполнительного органа
  (заместителя) оператора
     платежной системы)

М.П.

<1> Указывается наименование, идентичное наименованию, указанному в реестре операторов платежных систем на дату направления в Банк России уведомления.

<2> Сведения представляются операторами платежных систем, не являющимися кредитными организациями.

<3> Сведения представляются в случае снижения размера чистых активов ниже значения, установленного пунктом 1 части 9 статьи 15 Федерального закона № 161-ФЗ. Сведения представляются операторами платежных систем, не являющимися кредитными организациями.

<4> При изменении правил платежной системы в соответствующей графе уведомления делается запись: «Изменения в правила платежной системы в части ______________» (приводится текст, указывающий на характер изменений). В соответствии с частью 36 статьи 15 Федерального закона № 161-ФЗ сведения об изменении правил платежной системы должны быть представлены не позднее 10 дней со дня внесения соответствующих изменений.

<5> «Изменения в _______________ (указать наименование учредительного документа) оператора платежной системы приведены в приложении к настоящему уведомлению». Сведения представляются операторами платежных систем, не являющимися кредитными организациями.

<6> При изменении перечня операторов услуг платежной инфраструктуры в соответствующей графе уведомления делается запись: «Изменения в перечень операторов услуг платежной инфраструктуры в части _________________» (приводится текст, указывающий на характер изменений)». Изменения рекомендуется представлять по форме рекомендуемого образца, приведенного в приложении 3 к настоящему Положению. В соответствии с частью 36 статьи 15 Федерального закона № 161-ФЗ сведения об изменении перечня операторов услуг платежной инфраструктуры должны быть представлены не позднее 10 рабочих дней со дня внесения соответствующих изменений.

<7> При изменении сведений о должностных лицах вместе с уведомлением представляются документы, подтверждающие соответствие требованиям, предусмотренным подпунктом 1.4.3 пункта 1.4 настоящего Положения. Сведения представляются операторами платежных систем, не являющимися кредитными организациями.

оператора платежной системы»

Уведомление об исключении сведений об операторе платежной системы из реестра операторов платежных систем

Банк России уведомляет об исключении сведений об операторе платежной системы

    (полное и (в случае, если имеется) сокращенное наименование
                   оператора платежной системы)

      (место нахождения (адрес) оператора платежной системы)

из реестра операторов платежных систем на основании:

Банк России сообщает о том, что в соответствии с частью 33 статьи 15 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ «О национальной платежной системе» __________________________________________________________________ (полное и (в случае, если имеется) сокращенное наименование оператора платежной системы, регистрационный номер оператора платежной системы)

обязан  возвратить  Банку  России  свидетельство  о  регистрации  оператора
платежной  системы   не   позднее   следующего  дня  после  дня   получения

настоящего уведомления.

  __________________________   ___________________   ______________________
   (наименование должности)         (подпись)         (инициалы, фамилия)

                   "__" ___________________ года
                   (дата подписания уведомления)

Вложения

• $284797_10ML.RTF
• $284797_20ML.RTF
• $284797_80IL.RTF