---
title: "\"Положение о порядке раскрытия на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации\""
number: "345-П"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
redaction: 2014-01-01
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/345-p-bank-rossii-tsentralnyy-bank-2"
---

## "Положение о порядке раскрытия на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации"

# "Положение о порядке раскрытия на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации"

(утв. Банком России 27.10.2009 N 345-П)

(ред. от 27.11.2013)

(Зарегистрировано в Минюсте России 11.12.2009 N 15561)

> [!IMPORTANT]
> Начало действия редакции - 01.01.2014.


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте России 11 декабря 2009 г. N 15561

---


<a id="p100002"></a>**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**

<a id="p100003"></a>27 октября 2009 г. N 345-П


## <a id="p72"></a>ПОЛОЖЕНИЕ

<div align="center">

**О ПОРЯДКЕ РАСКРЫТИЯ НА ОФИЦИАЛЬНОМ САЙТЕ**

</div>

**БАНКА РОССИИ В ИНФОРМАЦИОННО-ТЕЛЕКОММУНИКАЦИОННОЙ**
**СЕТИ ИНТЕРНЕТ ИНФОРМАЦИИ О ЛИЦАХ, ПОД КОНТРОЛЕМ ЛИБО**
*ЗНАЧИТЕЛЬНЫМ ВЛИЯНИЕМ КОТОРЫХ НАХОДЯТСЯ БАНКИ - УЧАСТНИКИ*
**СИСТЕМЫ ОБЯЗАТЕЛЬНОГО СТРАХОВАНИЯ ВКЛАДОВ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ**
*В БАНКАХ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ*

<a id="p73"></a>*Настоящее Положение разработано на основании Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-7#p100053) от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629), [статьи 44](https://bukva.ai/docs/zakon-177-fz-2003/statya-1#p1) Федерального закона от 23 декабря 2003 года N 177-ФЗ "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 52, ст. 5029; 2004, N 34, ст. 3521; 2005, N 1, ст. 23; N 43, ст. 4351; 2006, N 31, ст. 3449; 2007, N 12, ст. 1350; 2008, N 42, ст. 4699; N 52, ст. 6225) и устанавливает порядок раскрытия банками - участниками системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации (далее - банки) неограниченному кругу лиц информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки, путем ее размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет (далее - на официальном сайте Банка России).*

> *(в ред. Указаний Банка России от 04.06.2012 [N 2827-У](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-2827-u#p100007), от 27.11.2013 [N 3126-У](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3126-u#p100007))*

<a id="p74"></a>*1. Для размещения на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, банк направляет в территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России), осуществляющее надзор за его деятельностью (далее - территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России), следующие документы:*

> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3126-u#p100009) Банка России от 27.11.2013 N 3126-У)*

<a id="p75"></a>*заявление о размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, составленное по образцу приложения 1 к настоящему Положению (далее - Заявление);*

> *(в ред. Указаний Банка России от 04.06.2012 [N 2827-У](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-2827-u#p100008), от 27.11.2013 [N 3126-У](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3126-u#p100011))*

<a id="p76"></a>список лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, составленный по образцу [приложения 2](#p92) к настоящему Положению (далее - Список);

> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3126-u#p100012) Банка России от 27.11.2013 N 3126-У)*

<a id="p77"></a>*схему взаимосвязей банка и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк (далее - Схема).*

> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3126-u#p100014) Банка России от 27.11.2013 N 3126-У)*

<a id="p100010"></a>*Заявление представляется банком на бумажном носителе, [Список](#p92) и Схема - на бумажном носителе и в электронном виде. Пример заполнения Списка приведен в приложении 3 к настоящему Положению. Пример составления Схемы приведен в приложении 4 к настоящему Положению.*
<a id="p100011"></a>Информация, указанная в Схеме, должна в полном объеме соответствовать информации, включенной в [Список](#p92).
<a id="p78"></a>*Контроль и значительное влияние определяется в соответствии с Международным [стандартом](https://bukva.ai/docs/prikaz-106n-3#p100020) финансовой отчетности (IFRS) 10 "Консолидированная финансовая отчетность" и Международным [стандартом](https://bukva.ai/docs/prikaz-28-3#p100016) финансовой отчетности (IAS) 28 "Инвестиции в ассоциированные и совместные предприятия", введенными в действие на территории Российской Федерации [приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-106n-2012) Министерства финансов Российской Федерации от 18 июля 2012 года N 106н "О введении в действие и прекращении действия документов Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 3 августа 2012 года N 25095 (Российская газета от 15 августа 2012 года), с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказами Министерства финансов Российской Федерации от 31 октября 2012 года N 143н "О введении в действие документов Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 12 декабря 2012 года N 26099 (Российская газета от 21 декабря 2012 года), от 7 мая 2013 года N 50н "О введении в действие документа Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 14 июня 2013 года N 28797 (Российская газета от 12 июля 2013 года).*

> *(абзац введен [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3126-u#p100015) Банка России от 27.11.2013 N 3126-У)*

<a id="p79"></a>*2. В электронном виде [Список](#p92) и Схема направляются банками в территориальные учреждения Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) в виде файлов в форматах MS Word и TIF, каждый из которых должен включать и [Список](#p92), и Схему. Названия файлов должны соответствовать следующему шаблону: RByyyy.doc и RByyyy.tif, где yyyy - регистрационный номер банка в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (указывается в четырехзначном разряде).*

> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3126-u#p100017) Банка России от 27.11.2013 N 3126-У)*

<a id="p80"></a>*3. При наличии замечаний по документам (отсутствие полного комплекта документов, предусмотренных настоящим Положением, несоответствие установленному приложением 2 к настоящему Положению образцу Списка, наличие неполной, излишней информации или информации, противоречащей иным имеющимся у Банка России сведениям) территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) посредством связи, обеспечивающей оперативное поступление информации, информирует банк о наличии оснований для отказа в размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, и предлагает скорректировать представленные документы в течение 3 рабочих дней после даты получения сообщения об имеющихся замечаниях. В случае непредставления банком в установленный срок скорректированных в соответствии с замечаниями документов территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) направляет в банк письмо, содержащее мотивированный отказ в размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк.*

> *(в ред. Указаний Банка России от 04.06.2012 [N 2827-У](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-2827-u#p100008), от 27.11.2013 [N 3126-У](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3126-u#p100019))*

<a id="p81"></a>*Территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) не позднее 10 рабочих дней с даты получения документов от банка направляет в электронном виде в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России заключение о соответствии представленной банком информации требованиям, установленным настоящим Положением (далее - Заключение). Заключение направляется в виде файлов в форматах MS Word и TIF. Названия файлов должны соответствовать следующему шаблону: ZByyyy.doc и ZByyyy.tif, где yyyy - регистрационный номер банка в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (указывается в четырехзначном разряде). Одновременно с указанным Заключением территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) направляет по электронной почте в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России представленные банком файлы, содержащие [Список](#p92) и Схему.*

> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3126-u#p100020) Банка России от 27.11.2013 N 3126-У)*

<a id="p82"></a>*4. Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России в течение семи рабочих дней с даты получения от территориального учреждения Банка России (уполномоченного структурного подразделения центрального аппарата Банка России) Заключения направляет представленную банком информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, в Пресс-службу Банка России для размещения на официальном сайте Банка России.*

> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3126-u#p100022) Банка России от 27.11.2013 N 3126-У)*

<a id="p83"></a>*Пресс-служба Банка России в срок не позднее 7 рабочих дней с даты получения данной информации обеспечивает ее размещение на официальном сайте Банка России (при обязательном наличии сноски: "Данная информация опубликована на основании представленной банком информации. Банк России не несет ответственности за достоверность публикуемой информации.").*

> *(в ред. Указаний Банка России от 04.06.2012 [N 2827-У](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-2827-u#p100008), от 27.11.2013 [N 3126-У](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3126-u#p100024))*

<a id="p84"></a>*5. Банк, разместивший информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, на официальном сайте Банка России, обязан в течение 10 рабочих дней с даты любого изменения в составе лиц, требующего внесения изменений в [Список](#p92) и Схему, направить в территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) составленное в произвольной форме уведомление об изменениях (на бумажном носителе) и скорректированные с учетом изменений [Список](#p92) и Схему на бумажном носителе и в электронном виде.*

> *(в ред. Указаний Банка России от 04.06.2012 [N 2827-У](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-2827-u#p100008), от 27.11.2013 [N 3126-У](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3126-u#p100025))*

<a id="p9"></a>*6. Банк России размещает на официальном сайте Банка России скорректированные с учетом изменений [Список](#p92) и Схему в порядке, установленном пунктами 3 и 4 настоящего Положения.*

> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-2827-u#p100008) Банка России от 04.06.2012 N 2827-У)*

7. <a id="p85"></a>В случае принятия банком, размещающим на официальном сайте Банка России информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, решения об отказе от использования официального сайта Банка России для раскрытия указанной информации, банк направляет в территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) соответствующее уведомление в произвольной форме, подписанное уполномоченным лицом банка.

> *(в ред. Указаний Банка России от 04.06.2012 [N 2827-У](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-2827-u#p100009), от 27.11.2013 [N 3126-У](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3126-u#p100027))*

<div align="right">

<a id="p86"></a>Территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) в срок не позднее 3 рабочих дней с даты получения уведомления от банка письменно информирует Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России о принятом банком решении.<br>
(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3126-u#p100028) Банка России от 27.11.2013 N 3126-У)

</div>

8. <a id="p100021"></a>Настоящее Положение подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России" и вступает в силу на основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 20 октября 2009 года N 20) с 27 декабря 2009 года.

<a id="p100022"></a>Председатель Центрального банка
Российской Федерации
**С.М.ИГНАТЬЕВ**





<div align="right">

<a id="p87"></a>Приложение 1<br>
к Положению Банка России<br>
от 27 октября 2009 г. N 345-П<br>
"О порядке раскрытия<br>
на официальном сайте Банка России<br>
в информационно-телекоммуникационной<br>
сети Интернет информации<br>
о лицах, под контролем либо<br>
значительным влиянием которых

</div>

<div align="center">

находятся банки - участники

</div>

системы обязательного страхования

<div align="center">

вкладов физических лиц в банках

</div>

<div align="right">

Российской Федерации"

<a id="p100024"></a>**ОБРАЗЕЦ**

</div>


<a id="p88"></a>                    _______________________________________________________
                    (наименование территориального учреждения Банка России
                         (уполномоченного структурного подразделения
                               центрального аппарата Банка России))

<a id="p89"></a>                                 ЗАЯВЛЕНИЕ
             о размещении на официальном сайте Банка России в
        информационно-телекоммуникационной сети Интернет информации
             о лицах, под контролем либо значительным влиянием
                           которых находится банк

         _________________________________________________________
          (полное фирменное наименование и сокращенное фирменное
                     наименование (при наличии) банка)

<a id="p90"></a>просит  размещать  на  официальном  сайте  Банка  России  в  информационно-
телекоммуникационной   сети   Интернет   информацию  о лицах, под контролем
либо значительным влиянием которых находится банк.

Почтовый адрес банка, контактные телефоны ___________________

______________________________________ _________ ______________
(должность уполномоченного лица банка) (подпись)   (Ф.И.О.)

М.П.

Дата





<div align="right">

<a id="p91"></a>Приложение 2<br>
к Положению Банка России<br>
от 27 октября 2009 г. N 345-П<br>
"О порядке раскрытия<br>
на официальном сайте Банка России<br>
в информационно-телекоммуникационной<br>
сети Интернет информации<br>
о лицах, под контролем либо<br>
значительным влиянием которых<br>
находятся банки - участники<br>
системы обязательного страхования

</div>

<div align="center">

вкладов физических лиц в банках

</div>

Российской Федерации"

<div align="center">

<a id="p100029"></a>**ОБРАЗЕЦ**

</div>


<div align="right">

<a id="p92"></a>                   Список лиц, под контролем либо значительным<br>
                        влиянием которых находится банк <*>

</div>


<a id="p100031"></a>Наименование банка _______________________
<a id="p100032"></a>Регистрационный номер банка ___________________________
<a id="p100033"></a>Почтовый адрес банка __________________


<table>
<colgroup><col width="8%"><col width="19%"><col width="23%"><col width="23%"><col width="28%"></colgroup>
<tr><td colspan="3"><a id="p93"></a>Акционеры (участники) банка</td><td rowspan="2">Лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк через акционеров (участников) банка</td><td rowspan="2">Взаимосвязи между акционерами (участниками) банка и лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк</td></tr>
<tr><td>N п/п</td><td>полное и сокращенное фирменное наименование юридического лица / Ф.И.О. физического лица / иные данные</td><td>принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) банка (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка)</td></tr>
<tr><td><a id="p100035"></a>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td><td>5</td></tr>
</table>


<div align="center">

<a id="p100036"></a>______________________________________ _________ ______________<br>
(должность уполномоченного лица банка) (подпись)    (Ф.И.О.)

</div>


Исполнитель ______________________ ____________
                   (Ф.И.О.)         (телефон)

Дата


<a id="p100037"></a>

---

<a id="p94"></a><*> Примечания к заполнению Списка лиц, под контролем либо

<div align="center">

значительным влиянием которых находится банк

</div>


1. <a id="p100039"></a>В [строке](#p100031) "Наименование банка" указывается полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии) банка.
2. <a id="p100040"></a>В [строке](#p100032) "Регистрационный номер банка" указывается регистрационный номер, присвоенный банку Банком России и занесенный в Книгу государственной регистрации кредитных организаций.
3. <a id="p95"></a>В графах 2 и 3 указывается информация об акционерах (участниках) банка, владеющих более чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка, а также о наличии акционеров (участников) банка, владеющих менее чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка (далее - миноритарии), и акций банка, находящихся в публичном обращении, собственники которых не установлены.
<a id="p96"></a>В случае если акционер (участник) банка владеет более чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка и является лицом, под контролем либо значительным влиянием которого находится банк, в графе 2 указываются:
<a id="p14"></a>по физическим лицам - фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта);
<a id="p15"></a>по юридическим лицам - полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии), место нахождения (почтовый адрес), основной государственный регистрационный номер (по юридическим лицам - нерезидентам - при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).
<a id="p97"></a>В случае наличия лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк через акционера (участника) банка - юридического лица, в графе 2 по данному акционеру (участнику) банка - юридическому лицу указывается только его полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии).
<a id="p98"></a>Сведения о наличии акционеров (участников) банка, являющихся миноритариями, а также о наличии находящихся в публичном обращении акций банка, собственники которых не установлены, приводятся в графе 2 с указанием в графе 3:
<a id="p18"></a>суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале банка, которые принадлежат миноритариям;
<a id="p99"></a>суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале банка, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены.
4. <a id="p100045"></a>В графах 4 и 5 раскрываются сведения о структуре собственности юридических лиц, указанных в графе 2.
<a id="p100"></a>Графа 4 заполняется только в случае наличия лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк через лицо, указанное в графе 2. При этом по каждому указанному в графе 2 юридическому лицу - акционеру (участнику) банка указывается информация о лицах, признаваемых конечными собственниками акций (долей, вкладов) данного юридического лица:
<a id="p100047"></a>по физическим лицам - фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенный пункт);
<a id="p20"></a>по юридическим лицам - полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии), место нахождения (почтовый адрес), основной государственный регистрационный номер (по юридическим лицам - нерезидентам - при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).
<a id="p101"></a>В графе 5 приводится описание взаимосвязей между указанными в графе 2 акционерами (участниками) банка и лицами, указанными в графе 4 (в том числе приводится описание структуры собственности акционеров (участников) банка, включая описание групп лиц). В графе 5 также приводятся сведения: об акциях, находящихся в публичном обращении, собственники которых не установлены; о лицах, являющихся номинальными держателями акций или доверительными управляющими, с указанием лиц, в интересах которых осуществляется номинальное держание, а также в пользу которых заключены договоры доверительного управления (траста, поручения, комиссии, агентских сделок), и принадлежащих последним долях участия в уставном капитале юридических лиц.
5. <a id="p102"></a>Если лицом, под контролем либо значительным влиянием которого находится банк, является другой банк - участник системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, информация о структуре собственности последнего в [Список](#p92) не включается.
6. <a id="p103"></a>Сведения о наличии лиц, владеющих менее чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лиц, перечисленных в графах 2 и 4 (далее - миноритарии), а также о наличии находящихся в публичном обращении акций данных юридических лиц, собственники которых не установлены, приводятся в графе 5 с указанием:
<a id="p23"></a>суммарного процента принадлежащих миноритариям голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале юридических лиц, указанных в графах 2 или 4;
<a id="p104"></a>суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале юридических лиц, указанных в графах 2 или 4, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены.
7. <a id="p25"></a>Полное фирменное наименование, сокращенное фирменное наименование (при наличии последнего) и место нахождения (почтовый адрес) по юридическим лицам - нерезидентам, а также фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) и место жительства (наименование города, населенного пункта) по физическим лицам - нерезидентам указываются в двойном языковом формате - на английском и русском языках.





<a id="p105"></a>Приложение 3

<div align="right">

к Положению Банка России<br>
от 27 октября 2009 г. N 345-П<br>
"О порядке раскрытия<br>
на официальном сайте Банка России<br>
в информационно-коммуникационной<br>
сети Интернет информации<br>
о лицах, под контролем либо<br>
значительным влиянием которых<br>
находятся банки - участники<br>
системы обязательного страхования<br>
вкладов физических лиц в банках<br>
Российской Федерации"

</div>


<div align="center">

<a id="p106"></a>                                  Пример

</div>

         заполнения Списка лиц, под контролем либо значительным

<div align="center">

                     влиянием которых находится банк

</div>


                    Открытое акционерное общество коммерческий банк "Банк";
<a id="p28"></a>Наименование  банка -------------------------------------------------------
ОАО КБ "Банк"

-------------
                            0031
<a id="p29"></a>Регистрационный номер банка ----
                     123456, г. Москва, ул. Юридическая, д. 2
<a id="p30"></a>Почтовый адрес банка ----------------------------------------


<table>
<colgroup><col width="6%"><col width="25%"><col width="20%"><col width="23%"><col width="25%"></colgroup>
<tr><td colspan="3"><a id="p107"></a>Акционеры (участники) банка</td><td rowspan="2">Лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк через акционеров (участников) банка</td><td rowspan="2">Взаимосвязи между акционерами (участниками) банка и лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк</td></tr>
<tr><td>N п/п</td><td>полное и сокращенное фирменное наименование юридического лица/Ф.И.О. физического лица/иные данные</td><td>принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) банка (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка)</td></tr>
<tr><td><a id="p32"></a>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td><td>5</td></tr>
<tr><td><a id="p33"></a>1</td><td>Общество с ограниченной ответственностью "Юридическое лицо 1" (ООО "Юридическое лицо 1")</td><td>30</td><td>Физическое лицо 1, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)</td><td>Физическое лицо 1 является единственным участником ООО "Юридическое лицо 1".</td></tr>
<tr><td><a id="p34"></a>2</td><td>Общество с ограниченной ответственностью "Юридическое лицо 2" (ООО "Юридическое лицо 2")</td><td>23</td><td>Физическое лицо 2, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта). Физическое лицо 3, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)</td><td>Физическому лицу 2 принадлежит 60% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 3". Физическому лицу 3 принадлежит 40% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 3". ОАО "Юридическое лицо 3" является единственным участником ООО "Юридическое лицо 2". Физическое лицо 3 является супругой Физического лица 2.</td></tr>
<tr><td><a id="p35"></a>3</td><td>Открытое акционерное общество "Юридическое лицо 4" (ОАО "Юридическое лицо 4")</td><td>16,5</td><td>Физическое лицо 4, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта). Физическое лицо 5, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)</td><td>Физическому лицу 4 принадлежит 51% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 5". 49% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 5" в совокупности принадлежит акционерам, доля каждого из которых составляет менее 1%. ЗАО "Юридическое лицо 6" осуществляет доверительное управление акциями ОАО "Юридическое лицо 5" в пользу Физического лица 4 и миноритарных акционеров. ОАО "Юридическое лицо 5" принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 4". Физическое лицо 5 является единственным участником ООО "Юридическое лицо 7". ООО "Юридическое лицо 7" принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 4". ЗАО "Юридическое лицо 8" является номинальным держателем акций ОАО "Юридическое лицо 4" в интересах ОАО "Юридическое лицо 5" и ООО "Юридическое лицо 7".</td></tr>
<tr><td><a id="p36"></a>4</td><td>Открытое акционерное общество "Юридическое лицо 9" (ОАО "Юридическое лицо 9")</td><td>10</td><td>ОАО "Юридическое лицо 10" место нахождения (почтовый адрес), ОГРН - xxxxxxxxxxxxx, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 03.12.2002</td><td>ОАО "Юридическое лицо 10" принадлежит 100% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 9". 100% акций ОАО "Юридическое лицо 10" находятся в публичном обращении.</td></tr>
<tr><td><a id="p37"></a>5</td><td>Открытое акционерное общество "Юридическое лицо 11" (ОАО "Юридическое лицо 11")</td><td>7,48</td><td></td><td>ОАО "Юридическое лицо 11" является банком - участником системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации.</td></tr>
<tr><td><a id="p38"></a>6</td><td>Физическое лицо 6, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)</td><td>1,02</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td><a id="p39"></a>7</td><td>Физическое лицо 7, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)</td><td>1,5</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td><a id="p40"></a>8</td><td>Акционеры- миноритарии</td><td>3,5</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td><a id="p108"></a>9</td><td>Акции, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены</td><td>7</td><td></td><td></td></tr>
</table>


<div align="center">

<a id="p42"></a>Председатель Правления              ________________    ___________________<br>
                                       (подпись)             (Ф.И.О.)

</div>


                                  т. 123-45-67
Исполнитель _____________________ ------------
                  (Ф.И.О.)

Дата





<div align="right">

<a id="p109"></a>Приложение 4<br>
к Положению Банка России<br>
от 27 октября 2009 г. N 345-П<br>
"О порядке раскрытия<br>
на официальном сайте Банка России<br>
в информационно-коммуникационной<br>
сети Интернет информации<br>
о лицах, под контролем либо<br>
значительным влиянием которых<br>
находятся банки - участники

</div>

системы обязательного страхования

<div align="center">

вкладов физических лиц в банках<br>
Российской Федерации"

<a id="p110"></a>**ПРИМЕР**

</div>

**СОСТАВЛЕНИЯ СХЕМЫ ВЗАИМОСВЯЗЕЙ БАНКА И ЛИЦ, ПОД КОНТРОЛЕМ**
**ЛИБО ЗНАЧИТЕЛЬНЫМ ВЛИЯНИЕМ КОТОРЫХ НАХОДИТСЯ БАНК**


```text
┌───────────────┐
│Физическое лицо│  ┌───────────────────────────┐            7,48%         ┌────────────────┐
│6 - 1,02%      ├─>│       ОАО КБ "Банк"       │<─────────────────────────┤ОАО "Юридическое│
│Физическое лицо│  └───────────────────────────┘<──┐                      │    лицо 11"    │
│7 - 1,5%       │  /\ /\    /\            /\ /\    │ 10%                  └────────────────┘
└───────────────┘  │  │     │             │  │     │  ┌────────────────┐       ┌─────────────────────────┐
                   │  │     │             │  │     └──┤ОАО "Юридическое│  100% │ОАО "Юридическое лицо 10"│
                   │  │     │             │  │        │лицо 9"         │<──────┤(акции находятся в       │
                7% │  │     │ 23%         │  │ 16,5%  └────────────────┘       │публичном обращении)     │
┌─────────────────┐│  │ ┌───┴────────────┐│ ┌┴───────────────┐                 └─────────────────────────┘
│Акции в публичном├┘  │ │ООО "Юридическое││ │ОАО "Юридическое│           50% ┌────────────────────────┐
│    обращении    │   │ │     лицо 2"    ││ │лицо 4"         │<──────────────┤ОАО "Юридическое лицо 5"│
└─────────────────┘   │ └────────────────┘│ └────────────────┘        /\     └────────────────────────┘
                 ┌────┘          /\       │          /\               │        /\                   /\
             30% │               │        │ 3,5%     │                │        │                    │
   ┌─────────────┴──┐            │   ┌────┴──────┐   │                │        │                    │
   │ООО "Юридическое│            │   │ Акционеры-│   │                │        │                    │
   │лицо 1"         │            │   │миноритарии│   │                │        │                    │
   └────────────────┘            │   └───────────┘   │ ┌ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─┴─ ─ ─ ┐ │                    │
           /\               100% │                   │  ЗАО "Юридическое       │                    │
      100% │               ┌─────┴──────────┐    50% │<┤лицо 8" - номинальный│ │ ┌ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─┐ │
     (─────┴─────)         │ОАО "Юридическое│        │  держатель              │  ЗАО "Юридическое  │
     ( Физическое)  ┌─────>│лицо 3"         │        │ └ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ┘ │<┤лицо 6" -       ├>│
     (   лицо 1  )  │      └────────────────┘      ┌─┴──────────────┐          │  доверительный     │
     (───────────)  │                     /\       │ООО "Юридическое│          │ │управляющий     │ │
                    │                     │        │лицо 7"         │          │ └ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─┘ │
                    │                     │        └────────────────┘          │                49% │
                    │ 60%                 │ 40%        /\                      │                    │
              (─────┴─────)         (─────┴─────)      │                   51% │                    │
              ( Физическое)         ( Физическое)      │                 (─────┴─────)              │
              (   лицо 2  )- - - - -(   лицо 3  )      │ 100%            ( Физическое)   ┌──────────┴┐
              (───────────) супруги (───────────)(─────┴─────)           (   лицо 4  )   │ Акционеры-│
                                                 ( Физическое)           (───────────)   │миноритарии│
                                                 (   лицо 5  )                           └───────────┘
                                                 (───────────)
```




<a id="p100083"></a>

---



## Вложения

- [$155869_01RML.RTF](https://bukva.ai/docs/345-p-bank-rossii-tsentralnyy-bank-2/attachments/%24155869_01RML.RTF)
- [$155869_02RML.RTF](https://bukva.ai/docs/345-p-bank-rossii-tsentralnyy-bank-2/attachments/%24155869_02RML.RTF)