Положение о порядке раскрытия на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки — участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации

(утв. Банком России 27.10.2009 № 345-П)

(ред. от 27.11.2013)

(Зарегистрировано в Минюсте России 11.12.2009 № 15561)

Зарегистрировано в Минюсте России 11 декабря 2009 г. № 15561

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

27 октября 2009 г. № 345-П

ПОЛОЖЕНИЕ

БАНКА РОССИИ В ИНФОРМАЦИОННО-ТЕЛЕКОММУНИКАЦИОННОЙ СЕТИ ИНТЕРНЕТ ИНФОРМАЦИИ О ЛИЦАХ, ПОД КОНТРОЛЕМ ЛИБО ЗНАЧИТЕЛЬНЫМ ВЛИЯНИЕМ КОТОРЫХ НАХОДЯТСЯ БАНКИ — УЧАСТНИКИ СИСТЕМЫ ОБЯЗАТЕЛЬНОГО СТРАХОВАНИЯ ВКЛАДОВ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ В БАНКАХ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Настоящее Положение разработано на основании Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629), статьи 44 Федерального закона от 23 декабря 2003 года № 177-ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 52, ст. 5029; 2004, № 34, ст. 3521; 2005, № 1, ст. 23; № 43, ст. 4351; 2006, № 31, ст. 3449; 2007, № 12, ст. 1350; 2008, № 42, ст. 4699; № 52, ст. 6225) и устанавливает порядок раскрытия банками — участниками системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации (далее — банки) неограниченному кругу лиц информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки, путем ее размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет (далее — на официальном сайте Банка России).

(в ред. Указаний Банка России от 04.06.2012 № 2827-У, от 27.11.2013 № 3126-У)

1. Для размещения на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, банк направляет в территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России), осуществляющее надзор за его деятельностью (далее — территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России), следующие документы:

(в ред. Указания Банка России от 27.11.2013 № 3126-У)

заявление о размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, составленное по образцу приложения 1 к настоящему Положению (далее — Заявление);

(в ред. Указаний Банка России от 04.06.2012 № 2827-У, от 27.11.2013 № 3126-У)

список лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, составленный по образцу приложения 2 к настоящему Положению (далее — Список);

(в ред. Указания Банка России от 27.11.2013 № 3126-У)

схему взаимосвязей банка и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк (далее — Схема).

(в ред. Указания Банка России от 27.11.2013 № 3126-У)

Заявление представляется банком на бумажном носителе, Список и Схема — на бумажном носителе и в электронном виде. Пример заполнения Списка приведен в приложении 3 к настоящему Положению. Пример составления Схемы приведен в приложении 4 к настоящему Положению.

Информация, указанная в Схеме, должна в полном объеме соответствовать информации, включенной в Список.

Контроль и значительное влияние определяется в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 10 «Консолидированная финансовая отчетность» и Международным стандартом финансовой отчетности (IAS) 28 «Инвестиции в ассоциированные и совместные предприятия», введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Министерства финансов Российской Федерации от 18 июля 2012 года № 106н «О введении в действие и прекращении действия документов Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 3 августа 2012 года № 25095 (Российская газета от 15 августа 2012 года), с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказами Министерства финансов Российской Федерации от 31 октября 2012 года № 143н «О введении в действие документов Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 12 декабря 2012 года № 26099 (Российская газета от 21 декабря 2012 года), от 7 мая 2013 года № 50н «О введении в действие документа Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 14 июня 2013 года № 28797 (Российская газета от 12 июля 2013 года).

(абзац введен Указанием Банка России от 27.11.2013 № 3126-У)

2. В электронном виде Список и Схема направляются банками в территориальные учреждения Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) в виде файлов в форматах MS Word и TIF, каждый из которых должен включать и Список, и Схему. Названия файлов должны соответствовать следующему шаблону: RByyyy.doc и RByyyy.tif, где yyyy — регистрационный номер банка в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (указывается в четырехзначном разряде).

(в ред. Указания Банка России от 27.11.2013 № 3126-У)

3. При наличии замечаний по документам (отсутствие полного комплекта документов, предусмотренных настоящим Положением, несоответствие установленному приложением 2 к настоящему Положению образцу Списка, наличие неполной, излишней информации или информации, противоречащей иным имеющимся у Банка России сведениям) территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) посредством связи, обеспечивающей оперативное поступление информации, информирует банк о наличии оснований для отказа в размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, и предлагает скорректировать представленные документы в течение 3 рабочих дней после даты получения сообщения об имеющихся замечаниях. В случае непредставления банком в установленный срок скорректированных в соответствии с замечаниями документов территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) направляет в банк письмо, содержащее мотивированный отказ в размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк.

(в ред. Указаний Банка России от 04.06.2012 № 2827-У, от 27.11.2013 № 3126-У)

Территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) не позднее 10 рабочих дней с даты получения документов от банка направляет в электронном виде в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России заключение о соответствии представленной банком информации требованиям, установленным настоящим Положением (далее — Заключение). Заключение направляется в виде файлов в форматах MS Word и TIF. Названия файлов должны соответствовать следующему шаблону: ZByyyy.doc и ZByyyy.tif, где yyyy — регистрационный номер банка в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (указывается в четырехзначном разряде). Одновременно с указанным Заключением территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) направляет по электронной почте в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России представленные банком файлы, содержащие Список и Схему.

(в ред. Указания Банка России от 27.11.2013 № 3126-У)

4. Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России в течение семи рабочих дней с даты получения от территориального учреждения Банка России (уполномоченного структурного подразделения центрального аппарата Банка России) Заключения направляет представленную банком информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, в Пресс-службу Банка России для размещения на официальном сайте Банка России.

(в ред. Указания Банка России от 27.11.2013 № 3126-У)

Пресс-служба Банка России в срок не позднее 7 рабочих дней с даты получения данной информации обеспечивает ее размещение на официальном сайте Банка России (при обязательном наличии сноски: «Данная информация опубликована на основании представленной банком информации. Банк России не несет ответственности за достоверность публикуемой информации.»).

(в ред. Указаний Банка России от 04.06.2012 № 2827-У, от 27.11.2013 № 3126-У)

5. Банк, разместивший информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, на официальном сайте Банка России, обязан в течение 10 рабочих дней с даты любого изменения в составе лиц, требующего внесения изменений в Список и Схему, направить в территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) составленное в произвольной форме уведомление об изменениях (на бумажном носителе) и скорректированные с учетом изменений Список и Схему на бумажном носителе и в электронном виде.

(в ред. Указаний Банка России от 04.06.2012 № 2827-У, от 27.11.2013 № 3126-У)

6. Банк России размещает на официальном сайте Банка России скорректированные с учетом изменений Список и Схему в порядке, установленном пунктами 3 и 4 настоящего Положения.

(в ред. Указания Банка России от 04.06.2012 № 2827-У)

7. В случае принятия банком, размещающим на официальном сайте Банка России информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, решения об отказе от использования официального сайта Банка России для раскрытия указанной информации, банк направляет в территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) соответствующее уведомление в произвольной форме, подписанное уполномоченным лицом банка.

(в ред. Указаний Банка России от 04.06.2012 № 2827-У, от 27.11.2013 № 3126-У)

8. Настоящее Положение подлежит официальному опубликованию в «Вестнике Банка России» и вступает в силу на основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 20 октября 2009 года № 20) с 27 декабря 2009 года.

Председатель Центрального банка Российской Федерации С. М. Игнатьев

системы обязательного страхования

_______________________________________________________ (наименование территориального учреждения Банка России (уполномоченного структурного подразделения центрального аппарата Банка России))

ЗАЯВЛЕНИЕ о размещении на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк

     _________________________________________________________
      (полное фирменное наименование и сокращенное фирменное
                 наименование (при наличии) банка)

просит  размещать  на  официальном  сайте  Банка  России  в  информационно-
телекоммуникационной   сети   Интернет   информацию  о лицах, под контролем

либо значительным влиянием которых находится банк.

Почтовый адрес банка, контактные телефоны ___________________

(должность уполномоченного лица банка) (подпись) (Ф.И.О.)

М.П.

Дата

Российской Федерации»

Наименование банка _______________________

Регистрационный номер банка ___________________________

Почтовый адрес банка __________________

Исполнитель ______________________ ____________ (Ф.И.О.) (телефон)

Дата

<*> Примечания к заполнению Списка лиц, под контролем либо

1. В строке «Наименование банка» указывается полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии) банка.

2. В строке «Регистрационный номер банка» указывается регистрационный номер, присвоенный банку Банком России и занесенный в Книгу государственной регистрации кредитных организаций.

3. В графах 2 и 3 указывается информация об акционерах (участниках) банка, владеющих более чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка, а также о наличии акционеров (участников) банка, владеющих менее чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка (далее — миноритарии), и акций банка, находящихся в публичном обращении, собственники которых не установлены.

В случае если акционер (участник) банка владеет более чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка и является лицом, под контролем либо значительным влиянием которого находится банк, в графе 2 указываются:

по физическим лицам — фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта);

по юридическим лицам — полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии), место нахождения (почтовый адрес), основной государственный регистрационный номер (по юридическим лицам — нерезидентам — при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице — резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).

В случае наличия лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк через акционера (участника) банка — юридического лица, в графе 2 по данному акционеру (участнику) банка — юридическому лицу указывается только его полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии).

Сведения о наличии акционеров (участников) банка, являющихся миноритариями, а также о наличии находящихся в публичном обращении акций банка, собственники которых не установлены, приводятся в графе 2 с указанием в графе 3:

суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале банка, которые принадлежат миноритариям;

суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале банка, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены.

4. В графах 4 и 5 раскрываются сведения о структуре собственности юридических лиц, указанных в графе 2.

Графа 4 заполняется только в случае наличия лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк через лицо, указанное в графе 2. При этом по каждому указанному в графе 2 юридическому лицу — акционеру (участнику) банка указывается информация о лицах, признаваемых конечными собственниками акций (долей, вкладов) данного юридического лица:

по физическим лицам — фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенный пункт);

по юридическим лицам — полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии), место нахождения (почтовый адрес), основной государственный регистрационный номер (по юридическим лицам — нерезидентам — при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице — резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).

В графе 5 приводится описание взаимосвязей между указанными в графе 2 акционерами (участниками) банка и лицами, указанными в графе 4 (в том числе приводится описание структуры собственности акционеров (участников) банка, включая описание групп лиц). В графе 5 также приводятся сведения: об акциях, находящихся в публичном обращении, собственники которых не установлены; о лицах, являющихся номинальными держателями акций или доверительными управляющими, с указанием лиц, в интересах которых осуществляется номинальное держание, а также в пользу которых заключены договоры доверительного управления (траста, поручения, комиссии, агентских сделок), и принадлежащих последним долях участия в уставном капитале юридических лиц.

5. Если лицом, под контролем либо значительным влиянием которого находится банк, является другой банк — участник системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, информация о структуре собственности последнего в Список не включается.

6. Сведения о наличии лиц, владеющих менее чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лиц, перечисленных в графах 2 и 4 (далее — миноритарии), а также о наличии находящихся в публичном обращении акций данных юридических лиц, собственники которых не установлены, приводятся в графе 5 с указанием:

суммарного процента принадлежащих миноритариям голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале юридических лиц, указанных в графах 2 или 4;

суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале юридических лиц, указанных в графах 2 или 4, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены.

7. Полное фирменное наименование, сокращенное фирменное наименование (при наличии последнего) и место нахождения (почтовый адрес) по юридическим лицам — нерезидентам, а также фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) и место жительства (наименование города, населенного пункта) по физическим лицам — нерезидентам указываются в двойном языковом формате — на английском и русском языках.

Приложение 3

     заполнения Списка лиц, под контролем либо значительным

                 влиянием которых находится банк

                Открытое акционерное общество коммерческий банк "Банк";

Наименование банка ------------------------------------------------------- ОАО КБ «Банк»

                        0031

Регистрационный номер банка ---- 123456, г. Москва, ул. Юридическая, д. 2

Почтовый адрес банка ----------------------------------------

Председатель Правления              ________________    ___________________

                                       (подпись)             (Ф.И.О.)

                              т. 123-45-67

Исполнитель _____________________ ------------ (Ф.И.О.)

Дата

системы обязательного страхования

СОСТАВЛЕНИЯ СХЕМЫ ВЗАИМОСВЯЗЕЙ БАНКА И ЛИЦ, ПОД КОНТРОЛЕМ ЛИБО ЗНАЧИТЕЛЬНЫМ ВЛИЯНИЕМ КОТОРЫХ НАХОДИТСЯ БАНК

┌───────────────┐
<pre class="legal-pre">│Физическое лицо│  ┌───────────────────────────┐            7,48%         ┌────────────────┐
│6 - 1,02%      ├─>│       ОАО КБ "Банк"       │<─────────────────────────┤ОАО "Юридическое│
│Физическое лицо│  └───────────────────────────┘<──┐                      │    лицо 11"    │
│7 - 1,5%       │  /\ /\    /\            /\ /\    │ 10%                  └────────────────┘
└───────────────┘  │  │     │             │  │     │  ┌────────────────┐       ┌─────────────────────────┐
                   │  │     │             │  │     └──┤ОАО "Юридическое│  100% │ОАО "Юридическое лицо 10"│
                   │  │     │             │  │        │лицо 9"         │<──────┤(акции находятся в       │
                7% │  │     │ 23%         │  │ 16,5%  └────────────────┘       │публичном обращении)     │
┌─────────────────┐│  │ ┌───┴────────────┐│ ┌┴───────────────┐                 └─────────────────────────┘
│Акции в публичном├┘  │ │ООО "Юридическое││ │ОАО "Юридическое│           50% ┌────────────────────────┐
│    обращении    │   │ │     лицо 2"    ││ │лицо 4"         │<──────────────┤ОАО "Юридическое лицо 5"│
└─────────────────┘   │ └────────────────┘│ └────────────────┘        /\     └────────────────────────┘
                 ┌────┘          /\       │          /\               │        /\                   /\
             30% │               │        │ 3,5%     │                │        │                    │
   ┌─────────────┴──┐            │   ┌────┴──────┐   │                │        │                    │
   │ООО "Юридическое│            │   │ Акционеры-│   │                │        │                    │
   │лицо 1"         │            │   │миноритарии│   │                │        │                    │
   └────────────────┘            │   └───────────┘   │ ┌ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─┴─ ─ ─ ┐ │                    │
           /\               100% │                   │  ЗАО "Юридическое       │                    │
      100% │               ┌─────┴──────────┐    50% │<┤лицо 8" - номинальный│ │ ┌ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─┐ │
     (─────┴─────)         │ОАО "Юридическое│        │  держатель              │  ЗАО "Юридическое  │
     ( Физическое)  ┌─────>│лицо 3"         │        │ └ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ┘ │<┤лицо 6" -       ├>│
     (   лицо 1  )  │      └────────────────┘      ┌─┴──────────────┐          │  доверительный     │
     (───────────)  │                     /\       │ООО "Юридическое│          │ │управляющий     │ │
                    │                     │        │лицо 7"         │          │ └ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─┘ │
                    │                     │        └────────────────┘          │                49% │
                    │ 60%                 │ 40%        /\                      │                    │
              (─────┴─────)         (─────┴─────)      │                   51% │                    │
              ( Физическое)         ( Физическое)      │                 (─────┴─────)              │
              (   лицо 2  )- - - - -(   лицо 3  )      │ 100%            ( Физическое)   ┌──────────┴┐
              (───────────) супруги (───────────)(─────┴─────)           (   лицо 4  )   │ Акционеры-│
                                                 ( Физическое)           (───────────)   │миноритарии│
                                                 (   лицо 5  )                           └───────────┘</pre>
                                                 (───────────)

Вложения

• $155869_01RML.RTF
• $155869_02RML.RTF