---
title: "\"Положение о порядке проведения расчетов юридических лиц - Резидентов с нерезидентами по внешнеторговым сделкам, предусматривающим приобретение и последующую продажу товаров за рубежом без ввоза на таможенную территорию Российской Федерации\""
number: "214-П"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/214-p"
---

## "Положение о порядке проведения расчетов юридических лиц - Резидентов с нерезидентами по внешнеторговым сделкам, предусматривающим приобретение и последующую продажу товаров за рубежом без ввоза на таможенную территорию Российской Федерации"

# "Положение о порядке проведения расчетов юридических лиц - Резидентов с нерезидентами по внешнеторговым сделкам, предусматривающим приобретение и последующую продажу товаров за рубежом без ввоза на таможенную территорию Российской Федерации"

(утв. Банком России 29.01.2003 N 214-П)

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 13.03.2003 N 4258)

> [!WARNING]
> Документ утратил силу c 18 июня 2004 года в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1450-u#p100029) ЦБ РФ от 15.06.2004 N 1450-У.
> Утратил силу c 18 июня 2004 года в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1450-u#p100029) ЦБ РФ от 15.06.2004 N 1450-У.
> Вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования в "Вестнике Банка России" [(пункт 6.1](#p100075) данного документа).


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте РФ 13 марта 2003 г. N 4258

<a id="p100002"></a>

---


<a id="p100003"></a>**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**

<a id="p100004"></a>29 января 2003 г. N 214-П


## <a id="p100005"></a>ПОЛОЖЕНИЕ

**О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ РАСЧЕТОВ ЮРИДИЧЕСКИХ**
**ЛИЦ - РЕЗИДЕНТОВ С НЕРЕЗИДЕНТАМИ ПО ВНЕШНЕТОРГОВЫМ**
**СДЕЛКАМ, ПРЕДУСМАТРИВАЮЩИМ ПРИОБРЕТЕНИЕ И ПОСЛЕДУЮЩУЮ**
**ПРОДАЖУ ТОВАРОВ ЗА РУБЕЖОМ БЕЗ ВВОЗА НА ТАМОЖЕННУЮ**
**ТЕРРИТОРИЮ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**

<a id="p100006"></a>На основании [статей 2,](https://bukva.ai/docs/zakon-3615-1/statya-1#p100075) [6,](https://bukva.ai/docs/zakon-3615-1/statya-1#p100101) [9](https://bukva.ai/docs/zakon-3615-1/statya-1#p100138) и [13](https://bukva.ai/docs/zakon-3615-1/statya-1#p100172) Закона Российской Федерации "О валютном регулировании и валютном контроле" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1992, N 45, ст. 2542; Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 1, ст. 1; N 28, ст. 3461; 2001, N 23, ст. 2290; N 33 (часть I), ст. 3432) и [статьи 4](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p100032) Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790) Центральный банк Российской Федерации устанавливает следующий порядок проведения расчетов юридических лиц - резидентов с нерезидентами по заключенным между ними внешнеторговым сделкам, предусматривающим приобретение у нерезидентов товаров за рубежом без ввоза их на таможенную территорию Российской Федерации и/или продажу указанных товаров нерезидентам за пределами таможенной территории Российской Федерации, а также порядок учета указанных расчетов.


### 1. <a id="p100007"></a>Основные понятия, используемые для целей настоящего Положения

<a id="p100008"></a>1.1. Операции по контрактам - расчеты в иностранной валюте и/или валюте Российской Федерации за товары по контрактам (договорам купли-продажи, поставки, комиссии, агентским договорам), заключенным между юридическим лицом - резидентом и нерезидентом, предусматривающим приобретение у нерезидента товаров за рубежом без ввоза на таможенную территорию Российской Федерации и/или продажу нерезиденту за пределами таможенной территории Российской Федерации (далее - Контракты) указанных товаров.
<a id="p100009"></a>1.2. Банк - уполномоченный банк либо филиал уполномоченного банка, в котором открыт банковский счет юридического лица - резидента, которым или от имени которого заключены Контракты (далее - Резидент), осуществляющий по его поручению Операции по контрактам.
<a id="p100010"></a>1.3. Досье - формируемая Банком специальная подборка документов, обосновывающих осуществление Резидентом Операций по контрактам, а также иных документов, предусмотренных настоящим Положением и связанных с осуществлением указанных операций.
<a id="p100011"></a>1.4. Ответственное лицо Банка - работник Банка, уполномоченный открывать Досье и совершать иные действия по валютному контролю от имени Банка. Список Ответственных лиц Банка определяется приказом по Банку.
<a id="p100012"></a>1.5. Ведомость учета Операций по контрактам (далее - Ведомость) - документ учета и валютного контроля, формируемый Банком и содержащий сведения о Резиденте, Контрактах и Операциях по контрактам. [Форма](#p100083) и [порядок](#p100107) заполнения Ведомости установлены Приложением к настоящему Положению.
<a id="p100013"></a>1.6. Разрешение - разрешение на осуществление валютных операций, требуемое в соответствии с валютным законодательством (далее - Разрешение).


### 2. <a id="p100014"></a>Порядок проведения Операций по контрактам

<a id="p100015"></a>2.1. Операции по контрактам проводятся Резидентами без Разрешений через счета Резидентов, открытые в уполномоченных банках, при соблюдении следующих условий:
<a id="p100016"></a>2.1.1. Операции по контрактам осуществляются в безналичном порядке с использованием счетов Резидента в одном Банке после открытия Досье и Ведомости в порядке, установленном [разделом 3](#p100032) настоящего Положения.
<a id="p100017"></a>2.1.2. Срок между датой списания денежных средств в иностранной валюте и/или в валюте Российской Федерации (далее - денежные средства) со счета Резидента в Банке в пользу нерезидента и датой зачисления денежных средств на счет Резидента в Банке в счет исполнения обязательств нерезидента по Операциям по контрактам не должен превышать 180 календарных дней с даты их списания.
<a id="p100018"></a>В случае зачисления на счет Резидента в Банке денежных средств, поступивших от нерезидента в счет исполнения обязательств по Операциям по контрактам в виде аванса или предварительной оплаты, списание денежных средств со счета Резидента в Банке в пользу нерезидента в сумме, не превышающей сумму указанных поступлений, осуществляется независимо от срока между днем зачисления денежных средств на счет Резидента в Банке и днем их списания.
<a id="p100019"></a>2.1.3. Сумма денежных средств, поступивших на счета Резидента в Банке от нерезидентов при проведении Операций по контрактам, в том числе в виде аванса или предварительной оплаты, не должна быть меньше суммы денежных средств, переведенных со счетов Резидента в Банке в пользу нерезидентов по Контрактам. При этом денежные средства, причитающиеся Резиденту от нерезидента по Операциям по контрактам, подлежат зачислению на счета Резидента в Банке в сроки, установленные [пунктом 2.1.2](#p100017) настоящего Положения.
<a id="p100020"></a>2.2. При проведении Резидентом Операций по контрактам на условиях, отличных от указанных в [пункте 2.1](#p100015) настоящего Положения, Резидент до начала их проведения обязан получить соответствующее Разрешение.
<a id="p100021"></a>2.3. Для осуществления Операций по контрактам Резидент обязан представить копии Контрактов в Банк в порядке, установленном [пунктом 3.1](#p100033) настоящего Положения, не позднее даты списания денежных средств со счета Резидента в Банке в пользу нерезидента по Контрактам либо не позднее 7 календарных дней, следующих за датой зачисления на счет Резидента в Банке денежных средств, поступивших от нерезидента по Контрактам.
<a id="p100022"></a>2.4. О поступлении от нерезидента денежных средств в связи с осуществлением Операций по контрактам Банк не позднее рабочего дня, следующего за датой зачисления денежных средств на счет Резидента, извещает его в порядке, установленном Банком.
<a id="p100023"></a>2.5. На основании извещения Банка о поступлении от нерезидента денежных средств по Контрактам Резидент не позднее 7 календарных дней, следующих за датой зачисления денежных средств на его счета в Банке, в порядке, установленном Банком, представляет в Банк информацию о поступивших денежных средствах с указанием реквизитов Контракта, по которому эти средства поступили, в том числе в виде аванса и предварительной оплаты.
<a id="p100024"></a>2.6. Если денежные средства, причитающиеся Резиденту по Контрактам, поступили от нерезидента в уполномоченный банк, не открывавший Досье, либо в уполномоченный банк, закрывший Досье в соответствии с [разделом 4](#p100057) настоящего Положения, Резидент обязан не позднее 7 календарных дней, следующих за датой поступления указанных денежных средств, дать уполномоченному банку поручение на перевод поступивших денежных средств в полном объеме на свои счета в Банке, открывшем Досье, с указанием реквизитов соответствующего Контракта.
<a id="p100025"></a>2.7. Наличие хотя бы одного из следующих условий является для Банка основанием для отказа в проведении операции по списанию денежных средств со счета Резидента в пользу нерезидента в счет исполнения обязательств по Контрактам:

##### <a id="p100026"></a>2.7.1 В Банке на имя Резидента не открыты Ведомость и Досье;

<a id="p100027"></a>2.7.2. Резидентом в соответствии с [пунктами 2.3](#p100021) и [3.1](#p100033) настоящего Положения не представлены копии Контрактов, в счет исполнения обязательств по которым осуществляется списание денежных средств со счета Резидента в пользу нерезидента;
<a id="p100028"></a>2.7.3. Предусмотренные Контрактами условия проведения валютных операций не соответствуют законодательным и иным нормативным правовым актам Российской Федерации;
<a id="p100029"></a>2.7.4. Резидентом не представлены копии Разрешений в случаях, предусмотренных [пунктом 3.2](#p100036) настоящего Положения.
<a id="p100030"></a>2.8. Без ограничений осуществляются расчеты Резидента в иностранной валюте, связанные с проведением Операций по контрактам, с другим резидентом по заключенному между ними договору комиссии или агентскому договору.
<a id="p100031"></a>Предусмотренные настоящим пунктом валютные операции осуществляются между резидентами путем безналичных расчетов через их валютные счета, открытые в уполномоченных банках, при представлении указанных в настоящем пункте договоров, подтверждающих наличие оснований для осуществления валютных операций.


### 3. <a id="p100032"></a>Порядок открытия и формирования Ведомости и Досье

<a id="p100033"></a>3.1. Для осуществления Операций по контрактам, открытия и формирования Ведомости и открытия Досье Резидент обязан представить в Банк копии Контрактов.
<a id="p100034"></a>Если Контракты составлены на иностранном языке, Резидент представляет в Банк их перевод на русский язык.
<a id="p100035"></a>Указанные в настоящем пункте копии Контрактов и их перевод на русский язык заверяются Резидентом в порядке, установленном Банком.
<a id="p100036"></a>3.2. Если Операции по контрактам в соответствии с [пунктом 2.2](#p100020) настоящего Положения осуществляются Резидентом на основании Разрешения, Резидент одновременно с документами, указанными в [пункте 3.1](#p100033) настоящего Положения, обязан представить в Банк копию Разрешения, заверенную в порядке, установленном Банком.
<a id="p100037"></a>3.3. Банк обеспечивает регистрацию документов, указанных в [пунктах 3.1](#p100033) и [3.2](#p100036) настоящего Положения, а также иных документов, предусмотренных настоящим Положением и связанных с осуществлением Операций по контрактам, в соответствии с внутренними правилами делопроизводства.
<a id="p100038"></a>3.4. Наличие хотя бы одного из следующих условий является для Банка основанием для отказа в открытии Досье и Ведомости:
<a id="p100039"></a>3.4.1. Представление Резидентом в Банк копий документов, указанных в [пунктах 3.1](#p100033) и [3.2](#p100036) настоящего Положения, с нарушением порядка, установленного настоящим Положением, либо непредставление указанных документов.
<a id="p100040"></a>3.4.2. Несоответствие предусмотренных Контрактом условий проведения валютных операций законодательству Российской Федерации и иным нормативным правовым актам Российской Федерации.
<a id="p100041"></a>3.5. В случае отказа в открытии Досье и Ведомости Банк возвращает Резиденту ранее представленные документы в порядке, установленном Банком.
<a id="p100042"></a>3.6. Для учета и контроля за Операциями по контрактам, осуществляемыми одним Резидентом, Банк открывает одно Досье и формирует одну Ведомость.
<a id="p100043"></a>Ведомость открывается Банком одновременно с открытием Досье.
<a id="p100044"></a>3.7. Сведения об Операциях по контрактам отражаются Банком в Ведомости не позднее 9 календарных дней, следующих за датой зачисления на счет Резидента в Банке денежных средств, поступивших от нерезидента, либо не позднее даты списания денежных средств со счета Резидента в Банке в пользу нерезидента на основании информации, полученной от Резидента в соответствии с [пунктом 2.5](#p100023) настоящего Положения.
<a id="p100045"></a>3.8. Информация о нарушении Резидентом требований настоящего Положения с указанием суммы валютной операции представляется Банком в порядке, установленном нормативными актами Банка России.
<a id="p100046"></a>3.9. Ведомость открывается и формируется Банком в электронном виде или на бумажном носителе.
<a id="p100047"></a>При формировании Ведомости в электронном виде Банк обязан распечатать (оформить) Ведомость на бумажном носителе в случаях, установленных [пунктом 3.10.2](#p100052) настоящего Положения.
<a id="p100048"></a>Ведомость распечатывается (оформляется) Банком на бумажном носителе по запросу Резидента и в иных случаях, установленных законодательством Российской Федерации.
<a id="p100049"></a>В случаях, установленных настоящим пунктом, распечатанная (оформленная) на бумажном носителе Ведомость должна быть заверена подписью Ответственного лица Банка и печатью Банка, используемой для целей валютного контроля (далее - Печать Банка), зарегистрированной в Банке России в порядке, установленном [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-91-i) Банка России и ГТК России от 4 октября 2000 года N 91-И и N 01-11/28644 (соответственно) "О порядке осуществления валютного контроля за обоснованностью оплаты резидентами импортируемых товаров" (зарегистрирована в Министерстве юстиции Российской Федерации 27.10.2000, N 2431) с изменениями и дополнениями, внесенными [Положением](https://bukva.ai/docs/189-p#p100006) Банка России и ГТК России от 24 июня 2002 года N 189-П и от 26 июня 2002 года N 01-100/4 (соответственно) (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 19.07.2002, N 3599) ("Вестник Банка России" N 59 от 09.11.2000, N 43 от 31.07.2002).

#### <a id="p100050"></a>3.10 В Досье, открываемое и формируемое Банком, помещаются следующие документы:


##### <a id="p100051"></a>3.10.1 Копии документов, предусмотренные [пунктами 3.1](#p100033) и [3.2](#p100036) настоящего Положения;

<a id="p100052"></a>3.10.2. Ведомость, распечатанная (оформленная) на бумажном носителе, при закрытии Досье после завершения Операций по контрактам, а также в случае, установленном [пунктом 4.3](#p100064) настоящего Положения.
<a id="p100053"></a>3.10.3. Иные документы и сведения, необходимые для выполнения функций агента валютного контроля за осуществлением Резидентом Операций по контрактам.
<a id="p100054"></a>3.11. После завершения Операций по контрактам Ведомость и Досье закрываются и сдаются в архив Банка на основании заявления Резидента о завершении расчетов, представленного в Банк в установленном Банком порядке.
<a id="p100055"></a>В случае непредставления Резидентом указанного заявления Досье закрывается Банком по истечении 1 года, следующего за датой последнего платежа по Операциям по контрактам, определяемой Банком самостоятельно, исходя из условий Контрактов.
<a id="p100056"></a>Досье подлежит хранению не менее 5 лет с даты его закрытия.


### 4. <a id="p100057"></a>Порядок передачи документов для осуществления Операций по контрактам в другой уполномоченный банк либо филиал уполномоченного банка

<a id="p100058"></a>4.1. Для передачи документов из Банка, через который осуществляются Операции по контрактам, в другой уполномоченный банк либо филиал уполномоченного банка (далее - Уполномоченный банк), Резидент представляет в Банк письменное заявление (далее - Заявление) с указанием следующих сведений:
<a id="p100059"></a>4.1.1. Полного наименования, юридического и почтового адресов, кода по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (далее - ОКПО), индивидуального номера налогоплательщика Резидента;
<a id="p100060"></a>4.1.2. Полного наименования, юридического и почтового адресов, регистрационного номера и кода по ОКПО Уполномоченного банка, через банковские счета Резидента в котором будут осуществляться Операции по контрактам;
<a id="p100061"></a>4.1.3. Реквизитов Контрактов, находящихся в Досье (номер, дата, наименование иностранного контрагента), операции по которым будут осуществляться через Уполномоченный банк.
<a id="p100062"></a>Заявление подписывается руководителем (уполномоченным представителем) и заверяется печатью Резидента.
<a id="p100063"></a>4.2. Банк проверяет соответствие содержащихся в Заявлении сведений данным Досье, открытого в Банке, и помещает Заявление в Досье.
<a id="p100064"></a>4.3. В случае представления Резидентом Заявления в соответствии с требованиями [пункта 4.1](#p100058) настоящего Положения Банк в течение 3 рабочих дней, следующих за датой получения Заявления, распечатывает (оформляет) на бумажном носителе Ведомость, заверяет ее подписью Ответственного лица Банка и Печатью Банка и помещает в Досье.
<a id="p100065"></a>Одновременно копия Ведомости, оформленная в соответствии с требованиями настоящего пункта, и копия Заявления, заверенные подписью Ответственного лица Банка и Печатью Банка, направляются Резиденту в установленном Банком порядке.
<a id="p100066"></a>4.4. В случае представления Заявления с нарушением требований [пункта 4.1](#p100058) настоящего Положения Банк отказывает Резиденту в передаче ему документов, указанных в [пункте 4.3](#p100064) настоящего Положения, о чем письменно уведомляет Резидента в сроки, установленные [пунктом 4.3](#p100064) настоящего Положения.
<a id="p100067"></a>4.5. На дату оформления Ведомости в соответствии с требованиями [пункта 4.3](#p100064) настоящего Положения Ведомость и Досье закрываются и сдаются в архив Банка.
<a id="p100068"></a>4.6. До начала осуществления в Уполномоченном банке Операций по контрактам, указанным в Заявлении, Резидент, помимо документов, предусмотренных [пунктами 3.1](#p100033) и [3.2](#p100036) настоящего Положения, представляет в Уполномоченный банк документы, предусмотренные абзацем вторым [пункта 4.3](#p100065) настоящего Положения.


### 5. <a id="p100069"></a>Порядок представления Резидентами информации по Операциям по контрактам в Банки. Ответственность за нарушение требований настоящего Положения

<a id="p100070"></a>5.1. Сведения о договорах, требование об оформлении которых установлено иными нормативными актами Банка России, не представляются Резидентами в Банки, оформившие Ведомости по Операциям по контрактам.
<a id="p100071"></a>5.2. Указанные в [пунктах 3.1,](#p100033) [3.10.3,](#p100053) [4.1](#p100058) и абзаце втором [пункта 4.3](#p100065) настоящего Положения документы (включая копии Контрактов, заявления) могут быть предоставлены Резидентом в Банк путем электронного обмена документами. В этом случае между Резидентом и Банком устанавливается процедура признания аналога собственноручной подписи, а также определяются порядок и условия его использования.
<a id="p100072"></a>Документы, предоставленные Резидентом в Банк в электронном виде, распечатываются Банком на бумажном носителе, заверяются подписью Ответственного лица Банка и Печатью Банка и помещаются в Досье.
<a id="p100073"></a>5.3. За нарушение требований настоящего Положения Резиденты и уполномоченные банки несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.


### 6. <a id="p100074"></a>Заключительные положения

<a id="p100075"></a>6.1. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования в "Вестнике Банка России".
<a id="p100076"></a>6.2. Действие Разрешений, выданных до вступления в силу настоящего Положения и предусматривающих проведение Операций по контрактам в соответствии с условиями, установленными [пунктом 2.1](#p100015) настоящего Положения, прекращается со дня вступления в силу настоящего Положения.
<a id="p100077"></a>Операции по контрактам, осуществляемые Резидентами на основании Разрешений, прекративших свое действие в связи со вступлением в силу настоящего Положения, осуществляются Резидентами в порядке, установленном настоящим Положением, без получения каких-либо иных Разрешений.
<a id="p100078"></a>6.3. Если в Разрешениях, выданных до вступления в силу настоящего Положения, предусмотрено осуществление Операций по контрактам на условиях, отличных от установленных [пунктом 2.1](#p100015) настоящего Положения, Резиденты до окончания срока их действия вправе осуществлять на их основании Операции по контрактам в порядке, установленном настоящим Положением.
<a id="p100079"></a>6.4. Уполномоченные банки, осуществлявшие до вступления в силу настоящего Положения по поручению Резидентов Операции по контрактам на основании Разрешений, при открытии Досье и Ведомости закрывают Досье, которые они вели в соответствии с указанными Разрешениями, и помещают хранившиеся в них документы в Досье, открываемые в соответствии с настоящим Положением.
<a id="p100080"></a>Одновременно с открытием Досье в установленном настоящим пунктом случае сведения об Операциях по контрактам, осуществленных ранее на основании Разрешений, отражаются Банком в Ведомости. Учет указанных в настоящем пункте Операций по контрактам осуществляется в соответствии с порядком формирования Ведомости, установленным настоящим Положением.

<div align="right">

<a id="p100081"></a>Председатель<br>
Центрального банка<br>
Российской Федерации<br>
**С.М.ИГНАТЬЕВ**

</div>






<div align="right">

<a id="p100082"></a>Приложение<br>
к Положению Банка России<br>
"О порядке проведения расчетов<br>
юридических лиц - резидентов с<br>
нерезидентами по внешнеторговым<br>
сделкам, предусматривающим<br>
приобретение и последующую<br>
продажу товаров за рубежом<br>
без ввоза на таможенную<br>
территорию Российской Федерации"

</div>

от 29.01.2003 N 214-П

<div align="center">

<a id="p100083"></a>**ВЕДОМОСТЬ УЧЕТА ОПЕРАЦИЙ ПО КОНТРАКТАМ**

</div>



| Ведомость N | 0000/0000/0000/00 |
| --- | --- |



```text
               ┌─┬─┐ ┌─┬─┐ ┌─┬─┬─┬─┐
Дата открытия  │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │
Ведомости      └─┴─┘ └─┴─┘ └─┴─┴─┴─┘
                день месяц    год

               ┌─┬─┐ ┌─┬─┐ ┌─┬─┬─┬─┐
Дата закрытия  │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │
Ведомости      └─┴─┘ └─┴─┘ └─┴─┴─┴─┘
```

                день месяц    год


| Основание закрытия Ведомости | Завершение Операций по контрактам | Передача документов по Операциям по контрактам в Уполномоченный банк |
| --- | --- | --- |



### 1. <a id="p100088"></a>Сведения о Резиденте



| 1.1. Наименование |
| --- |



| 1.2. Юридический адрес |
| --- |



```text
                                                         ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
1.3. Дата государственной регистрации                    │ │ │.│ │ │.│ │ │ │ │
                                                         └─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
                                                          день месяц    год

                                                             ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
1.4. Код ОКПО                                                │ │ │ │ │ │ │ │ │
                                                             └─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘

                                                     ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
1.5. Индивидуальный номер                            │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
     налогоплательщика (ИНН)                         └─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘
```



<table>
<colgroup><col width="19%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="9%"><col width="13%"></colgroup>
<tr><td rowspan="2">1.6. Информация</td><td colspan="19" rowspan="2">Номер</td><td colspan="2">Срок действия Разрешения</td></tr>
<tr><td>начало</td><td>окончание</td></tr>
<tr><td rowspan="4">о Разрешениях</td><td colspan="19">1</td><td>2</td><td>3</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="19">...</td><td>...</td><td>...</td></tr>
</table>



### 2. <a id="p100097"></a>Сведения об осуществлении Операций по контрактам



<table>
<colgroup><col width="4%"><col width="7%"><col width="2%"><col width="2%"><col width="2%"><col width="2%"><col width="2%"><col width="2%"><col width="2%"><col width="2%"><col width="2%"><col width="2%"><col width="7%"><col width="7%"><col width="2%"><col width="2%"><col width="2%"><col width="2%"><col width="2%"><col width="2%"><col width="2%"><col width="2%"><col width="2%"><col width="2%"><col width="7%"><col width="7%"><col width="6%"><col width="12%"></colgroup>
<tr><td rowspan="4">N п/п</td><td colspan="11">Реквизиты контракта</td><td rowspan="4">Код страны</td><td rowspan="4">Номер платежного документа</td><td colspan="10">Дата платежа</td><td rowspan="4">Характер операции</td><td colspan="3" rowspan="2">Сумма платежа в единицах валюты счета Резидента</td></tr>
<tr><td rowspan="3">Номер</td><td colspan="10" rowspan="2">Дата</td><td colspan="3" rowspan="3">ДД</td><td colspan="3" rowspan="3">ММ</td><td colspan="4" rowspan="3">ГГГГ</td></tr>
<tr><td rowspan="2">код валюты</td><td rowspan="2">всего</td><td rowspan="2">банковская комиссия</td></tr>
<tr><td colspan="3">ДД</td><td colspan="3">ММ</td><td colspan="4">ГГГГ</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td colspan="10">3</td><td>4</td><td>5</td><td colspan="10">6</td><td>7</td><td>8</td><td>9</td><td>10</td></tr>
<tr><td>1.</td><td></td><td></td><td></td><td>.</td><td></td><td></td><td>.</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td>.</td><td></td><td></td><td>.</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>2.</td><td></td><td></td><td></td><td>.</td><td></td><td></td><td>.</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td>.</td><td></td><td></td><td>.</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>...</td><td></td><td></td><td></td><td>.</td><td></td><td></td><td>.</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td>.</td><td></td><td></td><td>.</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
</table>



<table>
<colgroup><col width="34%"><col width="20%"><col width="11%"><col width="17%"><col width="18%"></colgroup>
<tr><td rowspan="6">3. Сводная информация об Операциях по контрактам</td><td>По состоянию на дату:</td><td>Код валюты</td><td>Списано со счетов Резидента в пользу нерезидента, всего</td><td>Зачислено на счета Резидента средств, поступивших от нерезидента, всего</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td></tr>
<tr><td rowspan="4"></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>....</td><td>.......</td><td>.........</td></tr>
</table>



<table>
<colgroup><col width="55%"><col width="45%"></colgroup>
<tr><td>4. Особые отметки Банка</td><td>0000/0000/0000/00</td></tr>
<tr><td colspan="2">Номер Ведомости, закрытой предыдущим</td></tr>
</table>


<a id="p100105"></a>Ответственное лицо Банка _______________ (Ф.И.О.)
                           (подпись)

    М.П.

<a id="p100106"></a>"__" ____________ ____ г.






### <a id="p100107"></a>ПОРЯДОК ЗАПОЛНЕНИЯ ВЕДОМОСТИ УЧЕТА ОПЕРАЦИЙ ПО КОНТРАКТАМ


1. <a id="p100108"></a>Поля "Ведомость N" и "Дата открытия Ведомости" заполняются Банком одновременно с открытием Досье.
<a id="p100109"></a>1.1. В поле "Ведомость N" указывается номер Ведомости, присваиваемый Банком.
<a id="p100110"></a>Номер Ведомости состоит из четырех частей, разделенных наклонной чертой, и включает 14 разрядов.
<a id="p100111"></a>Если Банком является уполномоченный банк (головной офис уполномоченного банка), в первой части номера Ведомости, состоящей из четырех разрядов, указываются первые четыре цифры регистрационного номера, присвоенного Банку и занесенного в Книгу государственной регистрации кредитных организаций, во второй части номера Ведомости, состоящей из четырех разрядов, указываются нули, например: "0030/0000".
<a id="p100112"></a>Если Банком является филиал уполномоченного банка, в первой и во второй частях номера Ведомости указывается полный регистрационный номер Банка, например: "0030/0002".
<a id="p100113"></a>В третьей части номера Ведомости, состоящей из четырех разрядов, указывается порядковый номер Ведомости, присвоенный Банком с начала календарного года, например: "0001".
<a id="p100114"></a>В четвертой части номера Ведомости, состоящей из двух разрядов, указываются две последние цифры года открытия Ведомости.

#### <a id="p100115"></a>1.2 В поле "Дата открытия Ведомости" указывается одна из следующих дат:

- <a id="p100116"></a>дата открытия Досье - в случае, предусмотренном [пунктом 6.4](#p100079) настоящего Положения;
- <a id="p100117"></a>дата принятия на обслуживание первого Контракта, по которому будут осуществляться Операции по контрактам в Банке, - в остальных случаях.
2. <a id="p100118"></a>Поля "Дата закрытия Ведомости" и "Основание закрытия Ведомости" заполняются Банком одновременно с закрытием Досье в сроки, установленные [пунктами 3.11](#p100054) и [4.5](#p100067) настоящего Положения.
<a id="p100119"></a>2.1. В поле "Дата закрытия Ведомости" указывается дата закрытия Ведомости, установленная в соответствии с [пунктами 3.11](#p100054) или [4.5](#p100067) настоящего Положения.
<a id="p100120"></a>2.2. Поле "Основание закрытия Ведомости" заполняется проставлением символа "X" в графе, соответствующей основанию закрытия Ведомости, предусмотренному [пунктами 3.11](#p100054) или [4.5](#p100067) настоящего Положения.
3. <a id="p100121"></a>[Раздел 1](#p100088) "Сведения о Резиденте" Ведомости заполняется Банком в сроки, указанные в [пункте 1.2](#p100115) Порядка заполнения Ведомости учета Операций по контрактам (далее - Порядок). В [разделе 1](#p100088) указываются:
<a id="p100122"></a>в пунктах 1.1 - 1.5 - идентификационные сведения о Резиденте;
<a id="p100123"></a>в пункте 1.6 - сведения о Разрешениях на основании копии Разрешения, представленной Резидентом в Банк в случае, предусмотренном [пунктом 3.2](#p100036) настоящего Положения:
<a id="p100124"></a>в графе 1 - номер Разрешения;
<a id="p100125"></a>в графе 2 - дата начала действия Разрешения (в формате "ДД.ММ.ГГГГ");
<a id="p100126"></a>в графе 3 - дата окончания действия Разрешения (в формате "ДД.ММ.ГГГГ"). При отсутствии указанной информации в Разрешении в данной графе указывается: "срок не определен";
<a id="p100127"></a>в графе 4 - цифровой код валюты, в которой определена сумма Разрешения, в соответствии с Общероссийским [классификатором](https://bukva.ai/docs/klassifikator-ok-014-2000) валют OK (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-2000, принятым и введенным в действие [Постановлением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-405-st#p100004) Госстандарта России от 25.12.2000 N 405-ст (с учетом изменений и дополнений), и [Классификатором](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-01-14694#p100011) валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе Российской Федерации (Классификатор клиринговых валют), утвержденным [Распоряжением](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-r-212#p100005) Банка России от 28.07.1997 N Р-212 (с учетом изменений и дополнений) (далее - Классификаторы валют);
<a id="p100128"></a>в графе 5 - сумма валютных операций, установленная Разрешением, в единицах валюты, указанной в графе 4.
<a id="p100129"></a>Графы 4 и 5 заполняются при наличии в Разрешении соответствующей информации.
4. <a id="p100130"></a>Информация об Операциях по контрактам, осуществленных через счета Резидента в Банке, отражается Банком в [разделе 2](#p100097) "Сведения об осуществлении Операций по контрактам" не позднее 9 календарных дней, следующих за датой зачисления на счет Резидента в Банке денежных средств, поступивших от нерезидента, либо не позднее даты списания денежных средств со счета Резидента в Банке в пользу нерезидента. В [разделе 2](#p100097) указываются:
<a id="p100131"></a>в графе 2 - номер Контракта;
<a id="p100132"></a>в графе 3 - дата подписания Контракта (в формате "ДД.ММ.ГГГГ", например: "01.10.2002");
<a id="p100133"></a>в графе 4 - код страны регистрации иностранного контрагента по Контракту, реквизиты которого указаны в графах 2 и 3 настоящего [раздела,](#p100097) в соответствии с Общероссийским [классификатором](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-529-st#p100010) стран мира OK (MK (ИСО 3166) 004-97) 025-2001, принятым и введенным в действие [Постановлением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-529-st#p100005) Госстандарта России от 14.12.2001 N 529-ст.
<a id="p100134"></a>В случае отсутствия данных о стране регистрации иностранного контрагента по Контракту указывается код "999";
<a id="p100135"></a>в графе 5 - номер платежного документа, подтверждающего списание денежных средств со счета Резидента в Банке в пользу нерезидента (зачисление денежных средств на счета Резидента в Банке от нерезидента) при осуществлении Операций по контрактам;
<a id="p100136"></a>в графе 6 - дата списания денежных средств со счета Резидента в Банке в пользу нерезидента (зачисления денежных средств на счета Резидента в Банке от нерезидента) при осуществлении Операций по контрактам (в формате "ДД.ММ.ГГГГ", например: "01.12.2002");
<a id="p100137"></a>в графе 7 - информация о характере Операций по контрактам:
<a id="p100138"></a>при списании денежных средств со счета Резидента в Банке - "списание";
<a id="p100139"></a>при зачислении денежных средств на счета Резидента в Банке - "зачисление";
<a id="p100140"></a>в графе 8 - цифровой код валюты счета Резидента в Банке, с которого списываются денежные средства в пользу нерезидента (на который зачисляются денежные средства, поступившие от нерезидента) при осуществлении Операций по контрактам, вне зависимости от валюты осуществления перевода. Код валюты указывается в соответствии с Классификаторами валют;
<a id="p100141"></a>в графе 9 - сумма денежных средств, переведенная Резидентом в пользу нерезидента (поступившая на счета Резидента в Банке от нерезидента) при осуществлении Операций по контрактам, в единицах валюты, код которой указан в графе 8 настоящего [раздела](#p100097) Ведомости;
<a id="p100142"></a>в графе 10 - сумма, списанная иностранным банком в виде банковской комиссии при осуществлении Операций по контрактам;
<a id="p100143"></a>в графе 11 - коэффициент пересчета в доллары США суммы денежных средств, списанной со счета Резидента в пользу нерезидента (зачисленной на счет Резидента в Банке от нерезидента) при осуществлении Операций по контрактам, выраженной в иной валюте (далее - коэффициент пересчета), определяемый на основе курсов соответствующих иностранных валют к рублю Российской Федерации, установленных Банком России на дату, указанную в графе 6 настоящего [раздела](#p100097) Ведомости. Коэффициент пересчета может быть скорректирован с учетом специальных поправочных коэффициентов, установленных Правительством Российской Федерации в отношении отдельных клиринговых и расчетных валют, а также с учетом условий Контракта;
<a id="p100144"></a>в графе 12 - сумма платежа, указанная в графе 9 настоящего [раздела](#p100097) Ведомости, пересчитанная в доллары США с использованием коэффициента пересчета, указанного в графе 11 настоящего [раздела](#p100097) Ведомости;
<a id="p100145"></a>графа 13 заполняется проставлением символа "X" в случае, если перевод денежных средств в пользу нерезидента при осуществлении Операций по контрактам осуществлен за счет средств в иностранной валюте, купленных за рубли на внутреннем валютном рынке Российской Федерации. В остальных случаях графа 13 не заполняется;
<a id="p100146"></a>графа 14 заполняется проставлением символа "X" в случае, если перевод денежных средств в пользу нерезидента осуществлен за счет денежных средств, ранее зачисленных на счета Резидента в Банке, поступивших от нерезидента при осуществлении Операций по контрактам. В остальных случаях графа 14 не заполняется.
<a id="p100147"></a>4.1. При наличии Операций по контрактам, ранее осуществленных на основании Разрешений, указанных в [пунктах 6.2](#p100076) и [6.3](#p100078) настоящего Положения, Банк отражает в [разделе 2](#p100097) Ведомости сводную информацию об указанных операциях в разрезе валют счетов Резидента в Банке, с которых списывались денежные средства в пользу нерезидента (на которые зачислялись денежные средства, поступившие от нерезидента) при осуществлении Операций по контрактам, вне зависимости от валюты осуществления перевода.
<a id="p100148"></a>При этом в графах 7, 8 и 9 по каждой валюте счета Резидента указываются суммарные данные о списании средств со счетов Резидента в пользу нерезидента и о зачислении на счета Резидента средств, поступивших от нерезидента. Остальные графы этих строк [раздела 2](#p100097) Ведомости не заполняются.
<a id="p100149"></a>4.2. В случае передачи документов по Операциям по контрактам в соответствии с разделом 4 настоящего Положения Банк, через счета в котором будут осуществляться Операции по контрактам, отражает в [разделе 2](#p100097) Ведомости сводную информацию об Операциях по контрактам, осуществленных ранее в другом Банке, на основании данных раздела 3 копии Ведомости, представленной Резидентом в соответствии с [пунктом 4.6](#p100068) настоящего Положения, в разрезе валют счетов Резидента, с которых списывались денежные средства в пользу нерезидента (на которые зачислялись денежные средства, поступившие от нерезидента) при осуществлении Операций по контрактам.
<a id="p100150"></a>При этом в графе 6 указывается дата, по состоянию на которую приведена информация в разделе 3 копии Ведомости (графа 1 раздела 3 копии Ведомости); графы 7, 8 и 9 заполняются на основании данных граф 2, 3 и 4 раздела 3 копии Ведомости. Остальные графы этих строк [раздела 2](#p100097) Ведомости не заполняются.
<a id="p100151"></a>4.3. Информация, указанная в [пунктах 4.1](#p100147) и [4.2](#p100149) настоящего Порядка, отражается Банком в Ведомости в сроки, установленные в [пунктах 3.7](#p100044) и [6.4](#p100079) настоящего Положения.
5. <a id="p100152"></a>Раздел 3 "Сводная информация об Операциях по контрактам" Ведомости заполняется Банком по состоянию на первое число каждого месяца не позднее десятого числа указанного месяца. В случае, указанном в [пункте 4.3](#p100064) настоящего Положения, раздел 3 Ведомости заполняется по состоянию на дату распечатки (оформления) Ведомости в сроки, установленные [пунктом 4.3](#p100064) настоящего Положения.
<a id="p100153"></a>В разделе 3 Ведомости указываются:
- <a id="p100154"></a>в графе 1 - дата, по состоянию на которую приводится информация в разделе 3 Ведомости;
- <a id="p100155"></a>в графе 2 - цифровой код валюты счета Резидента, с которого списывались денежные средства в пользу нерезидента (на который зачислялись денежные средства, поступившие от нерезидента) при осуществлении Операций по контрактам, вне зависимости от валюты осуществления перевода. Код валюты указывается в соответствии с Классификаторами валют;
- <a id="p100156"></a>в графе 3 - суммарные данные о списании денежных средств со счетов Резидента в пользу нерезидента при осуществлении Операций по контрактам в валютах, указанных в графе 2 раздела 3 Ведомости;
- <a id="p100157"></a>в графе 4 - суммарные данные о зачислении денежных средств на счета Резидента, поступивших от нерезидента при осуществлении Операций по контрактам, в валютах, указанных в графе 2 раздела 3 Ведомости.
6. <a id="p100158"></a>Поле "Номер Ведомости, закрытой предыдущим Банком" раздела 4 "Особые отметки Банка" Ведомости заполняется Банком одновременно с принятием соответствующего Контракта на обслуживание. Данный раздел заполняется на основании копии Ведомости, представленной Резидентом в соответствии с [пунктом 4.6](#p100068) настоящего Положения.
<a id="p100159"></a>При необходимости в разделе 5 Ведомости может быть отражена дополнительная информация по Операциям по контрактам.



<a id="p100160"></a>

---



## Вложения

- [$41328_00S.XLS](https://bukva.ai/docs/214-p/attachments/%2441328_00S.XLS)