---
title: "\"Положение о порядке представления информации о банковских холдингах\""
number: "197-П"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
redaction: 2014-01-01
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/197-p"
---

## "Положение о порядке представления информации о банковских холдингах"

# "Положение о порядке представления информации о банковских холдингах"

(утв. Банком России 19.09.2002 N 197-П)

(ред. от 25.10.2013)

(Зарегистрировано в Минюсте России 18.10.2002 N 3874)

> [!WARNING]
> Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3778-u#p100006) Банка России от 09.09.2015 N 3778-У.
> Начало действия редакции - 01.01.2014.
> КонсультантПлюс: примечание.
> Окончание действия документа - 28.11.2015.
> Изменения, внесенные [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3100-u) Банка России от 25.10.2013 N 3100-У, [вступили](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3100-u#p100092) в силу с 1 января 2014 года.
> Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3778-u#p100006) Банка России от 09.09.2015 N 3778-У, [вступившего](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3778-u#p100008) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования в "Вестнике Банка России" (опубликовано в "Вестнике Банка России" - 18.11.2015).


<a id="p1"></a>Зарегистрировано в Минюсте России 18 октября 2002 г. N 3874

<a id="p100002"></a>

---


<a id="p100003"></a>**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**

<a id="p100004"></a>19 сентября 2002 г. N 197-П


## <a id="p100005"></a>ПОЛОЖЕНИЕ

<div align="center">

**О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ**

</div>

**О БАНКОВСКИХ ХОЛДИНГАХ**

<a id="p2"></a>*Настоящее Положение разработано в соответствии со [статьями 7](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-7#p100053) и [57](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-1#p100331) Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084) (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)") и [статьей 4](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-1#p100019) Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; N 15, ст. 1447; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8, ст. 775; N 19, ст. 2291; N 27, ст. 3432; N 30, ст. 4012; N 31, ст. 4193; N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728, ст. 6730; N 49, ст. 7069; N 50, ст. 7351; 2012, N 27, ст. 3588; N 31, ст. 4333; N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2317, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3438, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 40, ст. 5036) (далее - Федеральный закон "О банках и банковской деятельности") и устанавливает порядок представления в Банк России информации о банковских холдингах.*

> *(преамбула в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3100-u#p100006) Банка России от 25.10.2013 N 3100-У)*



### 1. <a id="p100007"></a>Формирование Списка участников банковского холдинга


<a id="p100008"></a>1.1. Головная организация банковского холдинга (или Управляющая компания банковского холдинга в случае поручения ей Головной организацией банковского холдинга нижеперечисленных функций), определяемая в соответствии со [статьей 4](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-1#p413) Федерального закона "О банках и банковской деятельности", в случаях, предусмотренных настоящим Положением, формирует Список участников банковского холдинга (далее - Список участников) для представления в Банк России информации о банковских холдингах.
<a id="p100009"></a>1.2. Порядок и форма обмена информацией между Головной организацией (Управляющей компанией) банковского холдинга и другими участниками банковского холдинга при формировании Списка участников определяется самой Головной организацией (Управляющей компанией) банковского холдинга с учетом требований настоящего Положения.
<a id="p100010"></a>1.3. Список участников включает следующие сведения, которые известны или должны были стать известными Головной организации (Управляющей компании) банковского холдинга:
<a id="p100011"></a>1.3.1. порядковый номер списка;
<a id="p3"></a>1.3.2. полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (последнее - при наличии) участника (в том числе Головной организации, Управляющей компании) банковского холдинга;

> *(пп. 1.3.2 в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3100-u#p100009) Банка России от 25.10.2013 N 3100-У)*

<a id="p100013"></a>1.3.3. признак, характеризующий положение в банковском холдинге:
<a id="p100014"></a>ГОХ - Головная организация банковского холдинга;
<a id="p100015"></a>УКХ - Управляющая компания банковского холдинга;
<a id="p4"></a>ГКОБГ - Головная кредитная организация банковской группы - участник банковского холдинга. В целях настоящего Положения под Головной кредитной организацией банковской группы понимается кредитная организация, которая признается Головной кредитной организацией банковской группы в соответствии со [статьей 4](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1-1990/statya-1#p413) Федерального закона "О банках и банковской деятельности";

> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3100-u#p100012) Банка России от 25.10.2013 N 3100-У)*

<a id="p5"></a>абзац утратил силу с 1 января 2014 года. - [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3100-u#p100014) Банка России от 25.10.2013 N 3100-У;
<a id="p100018"></a>КО - иные кредитные организации - участники банковского холдинга;
<a id="p6"></a>ЮЛ - иные юридические лица - участники банковского холдинга. В целях настоящего Положения под юридическим лицом - участником банковского холдинга понимается юридическое лицо, находящееся под контролем либо значительным влиянием Головной организации банковского холдинга;

> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3100-u#p100015) Банка России от 25.10.2013 N 3100-У)*

<a id="p100020"></a>1.3.4. место нахождения (юридический адрес) участника банковского холдинга (из устава) (для нерезидента - с указанием страны его места нахождения);
<a id="p100021"></a>1.3.5. фактическое место нахождения (почтовый адрес) участника банковского холдинга (для нерезидента - с указанием страны его места нахождения);
<a id="p7"></a>1.3.6. регистрационный номер кредитной организации - участника банковского холдинга;

> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3100-u#p100017) Банка России от 25.10.2013 N 3100-У)*

<a id="p100023"></a>1.3.7. коды ОКПО, ИНН участника банковского холдинга, код страны его места нахождения;
<a id="p8"></a>1.3.8. дата наступления основания, в силу которого юридическое лицо является участником банковского холдинга (устанавливается исходя из даты документов, подтверждающих наступление такого основания: протокол собрания учредителей, учредительный договор, договор о создании, устав, протокол общего собрания акционеров (участников), договор купли - продажи, договор доверительного управления, договор о совместной деятельности, договор поручения или иные документы);

> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3100-u#p100018) Банка России от 25.10.2013 N 3100-У)*

<a id="p9"></a>1.3.9. признак, указывающий на контроль либо значительное влияние, которое осуществляет в отношении участника банковского холдинга Головная организация банковского холдинга либо другой участник банковского холдинга:

> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3100-u#p100020) Банка России от 25.10.2013 N 3100-У)*

<a id="p10"></a>У - участие в уставном капитале участника банковского холдинга;

> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3100-u#p100022) Банка России от 25.10.2013 N 3100-У)*

<a id="p11"></a>Д - условия договора, заключаемого между участниками банковского холдинга;

> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3100-u#p100023) Банка России от 25.10.2013 N 3100-У)*

<a id="p12"></a>Р - иные основания, в силу которых лицо является участником банковского холдинга.

> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3100-u#p100023) Банка России от 25.10.2013 N 3100-У)*

<a id="p100029"></a>В случае наличия нескольких оснований признаки указываются путем перечисления без пробелов и знаков препинания (например: "ДР" или "УД").
<a id="p100030"></a>Признак указывается в соответствии со следующими правилами:
<a id="p100031"></a>1.3.9.1. По Головной организации банковского холдинга признак не проставляется.
<a id="p13"></a>1.3.9.2. По участнику банковского холдинга (ГКОБГ, КО, ЮЛ) и по Управляющей компании банковского холдинга (УКХ) указывается признак (признаки) и через один пробел - код ОКПО Головной организации банковского холдинга либо код ОКПО другого участника банковского холдинга, который осуществляет контроль либо оказывает значительное влияние в отношении данного участника банковского холдинга. В случае если Головной организацией банковского холдинга либо участником банковского холдинга, осуществляющим контроль либо оказывающим значительное влияние в отношении данного участника банковского холдинга, является юридическое лицо - нерезидент, то вместо кода ОКПО указывается наименование данного юридического лица - нерезидента. В случае если участников банковского холдинга, осуществляющих контроль либо оказывающих значительное влияние в отношении данного участника банковского холдинга несколько, информация о каждом из них указывается через запятую (например: "УД 12356778, ДР 76543210").

> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3100-u#p100026) Банка России от 25.10.2013 N 3100-У)*

<a id="p100033"></a>Во всех случаях после запятой следует один пробел.
<a id="p14"></a>1.3.10. Процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале участника банковского холдинга, который принадлежит Головной организации банковского холдинга или другому участнику банковского холдинга.
<a id="p15"></a>Информация по данному показателю указывается в случае наличия признака "У", характеризующего участие Головной организации банковского холдинга или участника банковского холдинга в уставном капитале другого участника банковского холдинга (подпункт 1.3.9 настоящего пункта).

> *(пп. 1.3.10 в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3100-u#p100028) Банка России от 25.10.2013 N 3100-У)*

<a id="p16"></a>1.3.11 - 1.3.12. Утратили силу с 1 января 2014 года. - [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3100-u#p100031) Банка России от 25.10.2013 N 3100-У.

##### <a id="p100045"></a>1.3.13 Вид деятельности участника банковского холдинга по классификатору [ОКВЭД.](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-454-st-2001#p100013)

<a id="p17"></a>1.4. В целях определения участников банковского холдинга контроль и значительное влияние определяются в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности [(IFRS) 10](https://bukva.ai/docs/prikaz-106n-3) "Консолидированная финансовая отчетность", Международным стандартом финансовой отчетности [(IFRS) 11](https://bukva.ai/docs/prikaz-106n-4) "Совместная деятельность" и Международным стандартом финансовой отчетности [(IAS) 28](https://bukva.ai/docs/prikaz-28-3) "Инвестиции в ассоциированные и совместные предприятия", введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Министерства финансов Российской Федерации от 18 июля 2012 года N 106н "О введении в действие и прекращении действия документов Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 3 августа 2012 года N 25095 (Российская газета от 15 августа 2012 года), с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказами Министерства финансов Российской Федерации от 31 октября 2012 года N 143н "О введении в действие документов Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 12 декабря 2012 года N 26099 (Российская газета от 21 декабря 2012 года), от 7 мая 2013 года N 50н "О введении в действие документа Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 14 июня 2013 года N 28797 (Российская газета от 12 июля 2013 года).

> *(п. 1.4 введен [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3100-u#p100032) Банка России от 25.10.2013 N 3100-У)*



### 2. <a id="p100046"></a>Представление информации о банковских холдингах


<a id="p100047"></a>2.1. В срок не позднее трех месяцев с момента вступления в силу настоящего Положения Головная организация (Управляющая компания) банковского холдинга обязана сформировать и направить в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) первый Список участников.
<a id="p18"></a>2.2. Головная организация (Управляющая компания) банковского холдинга обязана в срок не позднее десяти дней с момента, когда ей стало известно о факте (или должно было стать известным), требующем внесения изменений (дополнений) в Список участников (появление нового участника банковского холдинга, выход участника из банковского холдинга, а также изменения (дополнения) сведений об участнике банковского холдинга), внести в указанный список соответствующие изменения (дополнения) и в пятидневный срок после внесения изменений (дополнений) представить в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) актуальный Список участников на бумажном носителе и в электронном виде по форме [Приложения 1](#p100065) к настоящему Положению.

> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3100-u#p100034) Банка России от 25.10.2013 N 3100-У)*

<a id="p100049"></a>2.3. Список участников на бумажном носителе оформляется в виде отдельного документа, имеющего необходимые реквизиты (дату составления, подпись единоличного исполнительного органа Головной организации (Управляющей компании) банковского холдинга либо его заместителя и печать). Документ, объем которого превышает один лист, должен быть прошит, пронумерован, содержать заверительную надпись уполномоченного лица, скрепленную печатью Головной организации банковского холдинга.
<a id="p100050"></a>2.4. Список участников на бумажном носителе и в электронном виде представляется в Банк России вместе с сопроводительным письмом, подтверждающим идентичность информации. Сопроводительное письмо должно быть подписано единоличным исполнительным органом (председателем правления, президентом) Головной организации (Управляющей компании) банковского холдинга либо его заместителем.
<a id="p100051"></a>*2.5. В случае, если коммерческая организация перестает быть Головной организацией банковского холдинга, она обязана в десятидневный срок с даты наступления основания, в силу которого указанная организация перестает быть Головной организацией банковского холдинга (устанавливается исходя из даты документов, подтверждающих такое основание: протокол собрания учредителей, учредительный договор, договор о создании, устав, протокол общего собрания акционеров (участников), договор купли - продажи, договор доверительного управления, договор о совместной деятельности, договор поручения или иные документы), в письменном виде уведомить об этом Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций). Указанное сообщение должно содержать наименование, код ОКПО, код ИНН коммерческой организации, быть подписано ее единоличным исполнительным органом (его заместителем) либо лицом, на которое в соответствии с законодательством возложены функции ликвидации коммерческой организации (в случае проведения процедур ее ликвидации), а также содержать информацию о причинах, по которым коммерческая организация перестает быть Головной организацией банковского холдинга (ликвидация, переход функций Головной организации банковского холдинга к другой коммерческой организации и т.д.).*
<a id="p19"></a>2.6. Списки участников банковского холдинга, представляемые в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций), доводятся до сведения территориального учреждения Банка России (уполномоченного структурного подразделения центрального аппарата Банка России), осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации.

> *(в ред. [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3100-u#p100035) Банка России от 25.10.2013 N 3100-У)*

<a id="p20"></a>2.7. В случае выявления территориальным учреждением Банка России (уполномоченным структурным подразделением центрального аппарата Банка России), осуществляющим надзор за деятельностью кредитной организации, признаков участия кредитных организаций в банковском холдинге и в случае непредставления Головной организацией (Управляющей компанией) данного банковского холдинга Списка участников в порядке, установленном настоящим Положением, территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России), осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, уведомляет способом, позволяющим удостовериться в получении уведомления, Головную организацию банковского холдинга о неисполнении ею требований настоящего Положения.
<a id="p21"></a>Головная организация банковского холдинга в срок, не превышающий 30 календарных дней со дня получения уведомления территориального учреждения Банка России (уполномоченного структурного подразделения центрального аппарата Банка России), осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации, уведомляет Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций об образовании банковского холдинга либо направляет информацию о причинах такого неуведомления.

> *(п. 2.7 введен [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3100-u#p100036) Банка России от 25.10.2013 N 3100-У)*

<a id="p100053"></a>*3. Настоящее Положение утверждено Советом директоров Банка России 13 сентября 2002 года (протокол N 21).*
<a id="p100054"></a>*4. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней со дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".*

<a id="p100055"></a>Председатель Банка России
**С.М.ИГНАТЬЕВ**





<a id="p100056"></a>*Приложение 1*
к Положению Банка России
"О порядке представления информации
о банковских холдингах"
от 19.09.2002 N 197-П


<table>
<colgroup><col width="33%"><col width="31%"><col width="36%"></colgroup>
<tr><td>Порядковый номер списка</td><td colspan="2">Коды Головной организации банковского холдинга</td></tr>
<tr><td rowspan="2"></td><td>по ОКПО</td><td>по ИНН</td></tr>
</table>


<div align="center">

<a id="p100065"></a>**СПИСОК**<br>
**УЧАСТНИКОВ БАНКОВСКОГО ХОЛДИНГА**

</div>


<a id="p100066"></a>______________________________________________________

<div align="center">

(наименование Головной организации<br>
банковского холдинга)

</div>



<table>
<colgroup><col width="10%"><col width="8%"><col width="13%"><col width="11%"><col width="9%"><col width="8%"><col width="14%"><col width="14%"><col width="11%"><col width="5%"></colgroup>
<tr><td><a id="p22"></a>Полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (последнее - при наличии) участника (в том числе Головной организации, Управляющей компании) банковского холдинга</td><td><a id="p23"></a>Признак, характе ризую щий по ложение участника в бан ковском холдинге</td><td><a id="p24"></a>Место нахождения участника (из устава)</td><td><a id="p25"></a>Фактическое место нахождения (почто вый адрес) участника</td><td><a id="p26"></a>Регистрационный номер кредитной организации - участника банковского холдинга</td><td><a id="p27"></a>Код ОКПО/код ИНН /код страны места нахождения участника</td><td><a id="p28"></a>Дата наступления основания, в силу которого юридическое лицо является участником банковского холдинга</td><td><a id="p29"></a>Признак, указывающий на контроль либо значительное влияние, которое осуществляет в отношении участника банковского холдинга Головная организация банковского холдинга либо другой участник банковского холдинга (<a href="#p9">подпункт 1.3.9 пункта 1.3</a> настоящего Положения)</td><td><a id="p30"></a>Процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале участника банковского холдинга</td><td><a id="p31"></a>Вид деятель ности</td></tr>
<tr><td><a id="p32"></a>1</td><td><a id="p33"></a>2</td><td><a id="p34"></a>3</td><td><a id="p35"></a>4</td><td><a id="p36"></a>5</td><td><a id="p37"></a>6</td><td><a id="p38"></a>7</td><td><a id="p39"></a>8</td><td><a id="p40"></a>9</td><td><a id="p41"></a>10</td></tr>
<tr><td colspan="10"><a id="p42"></a>Описание структуры электронного файла в формате dbf &lt;*&gt;</td></tr>
<tr><td><a id="p43"></a>NAME</td><td><a id="p44"></a>PRIZ1</td><td><a id="p45"></a>ADRES</td><td><a id="p46"></a>ADRES1</td><td><a id="p47"></a>REGN</td><td><a id="p48"></a>OKPO/INN</td><td><a id="p49"></a>DATA VKL</td><td><a id="p50"></a>PRIZ2</td><td><a id="p51"></a>DOL</td><td><a id="p52"></a>OKVED</td></tr>
<tr><td><a id="p53"></a>CHART</td><td><a id="p54"></a>CHAR</td><td><a id="p55"></a>CHART</td><td><a id="p56"></a>CHART</td><td><a id="p57"></a>NUMERIC</td><td><a id="p58"></a>CHART</td><td><a id="p59"></a>DATE</td><td><a id="p60"></a>CHART</td><td><a id="p61"></a>NUMERIC</td><td><a id="p62"></a>CHART</td></tr>
<tr><td><a id="p63"></a>(254)</td><td><a id="p64"></a>Т(3)</td><td><a id="p65"></a>(254)</td><td><a id="p66"></a>(254)</td><td><a id="p67"></a>(4, 0)</td><td><a id="p68"></a>(8, 10)</td><td><a id="p69"></a>(dd, mm, yyyy)</td><td><a id="p70"></a>(254)</td><td><a id="p71"></a>(5, 2)</td><td><a id="p72"></a>(15)</td></tr>
</table>


<div align="center">

<a id="p100090"></a>    Единоличный исполнительный<br>
    орган (его заместитель)<br>
    Головной организации или<br>
    Управляющей компании

</div>

    банковского холдинга        _______________
                                   (подпись)              (Ф.И.О.)

    Печать

<a id="p100097"></a>Пример заполнения приведен в Приложении 2.


<a id="p100098"></a>

---

<a id="p73"></a><*> Список участников банковского холдинга в виде электронного dbf-файла должен направляться в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) на электронном носителе. Устанавливается следующая маска имени файла XXXXXXXXSNNN.dbf, где XXXXXXXX - код ОКПО Головной организации банковского холдинга, S - символ разделения, NNN - номер списка по порядку (например, "01234567S001.dbf").





<a id="p100100"></a>Приложение 2
к Положению Банка России
"О Порядке представления информации
о банковских холдингах"
от 19.09.2002 N 197-П


<table>
<colgroup><col width="33%"><col width="31%"><col width="36%"></colgroup>
<tr><td rowspan="2">Порядковый номер списка</td><td colspan="2">Коды Головной организации банковского холдинга</td></tr>
<tr><td>по ОКПО</td><td>по ИНН</td></tr>
<tr><td>1</td><td>22244466</td><td>4659876500</td></tr>
</table>


<div align="center">

<a id="p74"></a>**СПИСОК**<br>
**УЧАСТНИКОВ БАНКОВСКОГО ХОЛДИНГА**

</div>


<a id="p100110"></a>Пример

<div align="center">

<a id="p100111"></a>Открытое акционерное общество "Севгазмаш", ОАО "Севгазмаш" [<*>](#p100254)

</div>


---

<div align="center">

(наименование Головной организации банковского холдинга)

</div>



| <a id="p75"></a>Полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (последнее - при наличии) участника (в том числе Головной организации, Управляющей компании) банковского холдинга | Признак, характеризующий положение участника в банковском холдинге | Место нахождения участника (из устава) | Фактическое место нахождения (почтовый адрес) участника | Регистрационный номер кредитной организации - участника банковского холдинга | Код ОКПО / код ИНН / код страны места нахождения участника | Дата наступления основания, в силу которого юридическое лицо является участником банковского холдинга | <a id="p76"></a>Признак, указывающий на контроль либо значительное влияние, которое осуществляет в отношении участника банковского холдинга Головная организация банковского холдинга либо другой участник банковского холдинга ([подпункт 1.3.9 пункта 1.3](#p9) настоящего Положения) | <a id="p77"></a>Процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале участника банковского холдинга | Вид деятельности |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | <a id="p78"></a>10 |
| Управ- ляющая компания банков- ского хол- динга "Прима" | УКХ | 123423,<br>г. Москва, ул. Волкова, 4 | 123423, г. Москва, ул. Волкова, 4 |  | 01234567 /<br>1234567865 / 643 | 01.08.2000 | УДР 41254567 | 100 |  |
| Открытое акционер- ное обще- ство "Сев-<br>газмаш", ОАО "Севгаз- маш" | ГОХ | 143623,<br>г. Москва, ул. Ильинская, 4 | 123423, г. Москва, ул. Энергетиков, 5 |  | 41254567 /<br>6274967865 / 643 | 21.04.2000 |  |  |  |
| Общество<br>с ограни- ченной ответст- венностью "Север- ный",<br>ОАО "Се- верный" | ЮЛ | 556789,<br>г. Киров, Северная, 15 | 556789,<br>г. Киров, Северная, 15 |  | 91199555 / 827496755 / 643 | 21.04.2001 | УДР 41254567 | 70 |  |
| Открытое акционер- ное обще- ство<br>"Южный", ОАО "Южный" | ЮЛ | 556789,<br>г. Киров, ул. Северная, 23 | 556789,<br>г. Киров, ул. Северная, 23 |  | 91199999 /<br>8274967865 / 643 | 21.04.2001 | УД 41254567 | 86 |  |
| Общество<br>с ограни- ченной ответст- венностью<br>"Полюс", ООО "По- люс" | ЮЛ | 456789,<br>г. Воронеж,<br>ул. Степная, 28 | 456789,<br>г. Воронеж, ул. Степная, 28 |  | 77654777 /<br>1274967865 / 643 | 21.04.2001 | УДР 41254567 | 52 |  |
| Открытое акционер- ное обще- ство ком- мерческий банк "Пре- мьер",<br>ОАО КБ "Премьер" | КО | 756789, г. Тула, ул. Иванова, 2 | 756789,<br>г. Тула,<br>ул. Иванова, 2 | 5678 | 98765432 /<br>9876543210 / 643 | 21.03.2000 | УДР 41254567 | 55 |  |
| Общество<br>с ограни- ченной ответст- венностью<br>"Ромаш- ка", ООО "Ромаш-<br>ка" | ЮЛ | 456789,<br>г. Воронеж,<br>ул. Степная, 23 | 456789,<br>г. Воронеж, ул. Степная, 23 |  | 51155555 /<br>8274967865 / 643 | 21.04.2001 | УДР 77654777 | 100 |  |
| Общество<br>с ограни- ченной ответст- венностью коммерче- ский банк "Тополь", ООО КБ "Тополь" | ГКОБГ | 456789,<br>г. Воронеж,<br>ул. Степная, 2 | 456789,<br>г. Воронеж, ул. Степная, 2 | 1234 | 55756723 /<br>9774967865 / 643 | 21.04.2000 | УД 51155555<br>УД 91199999 | 25<br>45 |  |
| Открытое акционер- ное обще- ство ком- мерческий банк "Бе- реза",<br>ОАО КБ "Береза" | КО | 756789, г. Тула, ул. Смирнова, 3 | 756789,<br>г. Тула,<br>ул. Смирнова, 3 | 765 | 35856723 /<br>7849678650 / 643 | 27.05.2000 | ДР 55756723 |  |  |
| Открытое акционер- ное обще-<br>ство "Клен", ОАО<br>"Клен" | ЮЛ | 756789, г. Тула, ул. Соколова, 3 | 756789,<br>г. Тула,<br>ул. Соколова, 3 |  | 50505050 /<br>7070707070 / 643 | 23.04.2000 | ДР 55756723 |  |  |
| Открытое акционер- ное обще- ство<br>"Волна", ОАО "Волна" | ЮЛ | 526789, г. Псков, ул. Семенова, 2 | 526789,<br>г. Псков,<br>ул. Семенова, 2 |  | 30303030 / 40404040 / 643 | 30.03.2002 | ДР 11156711 |  |  |
| Открытое акционер- ное обще- ство "Стрела",<br>ОАО "Стрела" | ЮЛ | 526789, г. Псков, ул. Петрова, 2 | 526789,<br>г. Псков, ул. Петрова, 2 |  | 20202020 /<br>6060606060 / 643 | 30.03.2002 | ДР 11156711 |  |  |


<a id="p100247"></a>    Единоличный исполнительный орган
    (его заместитель)
    ОАО "Севгазмаш" или                  (подпись)     А.Б. Иванов

    Единоличный исполнительный орган
    (его заместитель)
    Управляющей компании "Прима"         (подпись)     К.И. Петров


<a id="p100253"></a>

---

<a id="p100254"></a><*> Приведены условные атрибуты участников банковского холдинга.



<a id="p100255"></a>

---