Положение о проведении Банком России проверок деятельности арбитражных управляющих при банкротстве кредитных организаций и ликвидаторов

(утв. Банком России 17.01.2001 № 132-П)

(ред. от 11.01.2002)

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 20.02.2001 № 2585)

Зарегистрировано в Минюсте РФ 20 февраля 2001 г. № 2585

---

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

17 января 2001 г. № 132-П

ПОЛОЖЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ БАНКОМ РОССИИ ПРОВЕРОК ДЕЯТЕЛЬНОСТИ АРБИТРАЖНЫХ УПРАВЛЯЮЩИХ ПРИ БАНКРОТСТВЕ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ЛИКВИДАТОРОВ

I. Общие положения

1.1. Положение разработано в соответствии со ст. 6 и 45 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций» (Собрание законодательства Российской Федерации, 01.03.99, № 9, ст. 1097; 10.01.00, № 2, ст. 127; 25.06.01, № 26, ст. 2590) и определяет порядок проведения Банком России проверок деятельности арбитражных управляющих при банкротстве кредитных организаций и ликвидаторов (далее по тексту — арбитражных управляющих (ликвидаторов), а также устанавливает обязанности арбитражных управляющих (ликвидаторов) по оказанию содействия в проведении проверок.

(в ред. Положения, утв. ЦБ РФ 11.01.2002 № 175-П)

1.2. Цель проверки — осуществление контроля за соблюдением арбитражным управляющим (ликвидатором) требований действующего законодательства.

(в ред. Положения, утв. ЦБ РФ 11.01.2002 № 175-П)

1.3. Проверки деятельности арбитражных управляющих (ликвидаторов) проводятся представителями Банка России, уполномоченными на проведение проверки деятельности арбитражных управляющих (ликвидаторов) (далее по тексту — уполномоченные представители Банка России).

(в ред. Положения, утв. ЦБ РФ 11.01.2002 № 175-П)

Назначение проверки осуществляется поручением на проведение проверки деятельности арбитражного управляющего (ликвидатора) в порядке, установленном нормативными актами Банка России.

(в ред. Положения, утв. ЦБ РФ 11.01.2002 № 175-П)

II. Основания для проведения проверки

2.1. Банк России вправе провести проверку деятельности арбитражных управляющих (ликвидаторов) при наличии хотя бы одного из следующих оснований:

(в ред. Положения, утв. ЦБ РФ 11.01.2002 № 175-П)

• поступления в Банк России информации о нарушении арбитражным управляющим (ликвидатором) действующего законодательства, а также нормативных актов Банка России;

(в ред. Положения, утв. ЦБ РФ 11.01.2002 № 175-П)

• представления арбитражным управляющим (ликвидатором) недостоверной отчетности;

(в ред. Положения, утв. ЦБ РФ 11.01.2002 № 175-П)

• неоднократного (два и более раз) непредставления арбитражным управляющим (ликвидатором) отчетности и (или) нарушения им установленных Банком России сроков и порядка ее представления;

(в ред. Положения, утв. ЦБ РФ 11.01.2002 № 175-П)

• при несоблюдении арбитражным управляющим (ликвидатором) сроков, установленных Федеральным законом «О банках и банковской деятельности» (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 06.12.90, № 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 05.02.96, № 6, ст. 492; 03.08.98, № 31, ст. 3829; 12.07.99, № 28, ст. 3469; 25.06.2001, № 26, ст. 2586), Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 12.01.98, № 2, ст. 222) и Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций» (Собрание законодательства Российской Федерации, 01.03.99, № 9, ст. 1097; 10.01.00, № 2, ст. 127; 25.06.01, № 26, ст. 2590), в том числе в случаях направления арбитражным управляющим (ликвидатором) ходатайств о продлении этих сроков;

(в ред. Положения, утв. ЦБ РФ 11.01.2002 № 175-П)

• поступления заявления на получение аттестата Банка России (в случае, если заявитель осуществляет деятельность арбитражного управляющего при банкротстве кредитной организации или заместителя арбитражного управляющего при банкротстве кредитной организации или ликвидатора либо ранее осуществлял такую деятельность);

(в ред. Положения, утв. ЦБ РФ 11.01.2002 № 175-П)

• поступления заявления о продлении срока действия аттестата Банка России;
• при истечении установленного Банком России срока для устранения выявленных в ходе проверки деятельности арбитражного управляющего (ликвидатора) нарушений;

(в ред. Положения, утв. ЦБ РФ 11.01.2002 № 175-П)

• если проверка деятельности арбитражного управляющего (ликвидатора) не проводилась Банком России более одного года.

(в ред. Положения, утв. ЦБ РФ 11.01.2002 № 175-П)

III. Обязанности арбитражного управляющего (ликвидатора) по оказанию содействия в проведении проверки

(в ред. Положения, утв. ЦБ РФ 11.01.2002 № 175-П)

3.1 Арбитражный управляющий (ликвидатор) в период проверки обязан содействовать ее проведению, в частности:

(в ред. Положения, утв. ЦБ РФ 11.01.2002 № 175-П)

• обеспечивать каждому из уполномоченных представителей Банка России беспрепятственный (по первому требованию) вход и выход из здания и других служебных помещений места работы арбитражного управляющего (ликвидатора) в течение всего рабочего дня, а при необходимости — во внерабочее время;

(в ред. Положения, утв. ЦБ РФ 11.01.2002 № 175-П)

• представлять по требованию уполномоченных представителей Банка России в установленные ими сроки документы, касающиеся деятельности арбитражного управляющего (ликвидатора), и их заверенные копии. При необходимости предоставлять возможность уполномоченным представителям Банка России снимать копии с этих документов самостоятельно.

(в ред. Положения, утв. ЦБ РФ 11.01.2002 № 175-П)

3.2. Невыполнение или ненадлежащее выполнение арбитражным управляющим (ликвидатором) обязанностей, предусмотренных настоящим Положением, рассматривается как противодействие проведению проверки. Каждый такой случай оформляется актом о противодействии по установленной нормативными актами Банка России форме. Указанный акт может являться основанием для приостановления проверки, аннулирования Банком России аттестата арбитражного управляющего (ликвидатора), отказа в выдаче аттестата.

(в ред. Положения, утв. ЦБ РФ 11.01.2002 № 175-П)

IV. Порядок оформления результатов проверки

4.1. После завершения проверки деятельности арбитражного управляющего (ликвидатора) составляется акт проверки в двух экземплярах с указанием конкретных нарушений либо об отсутствии нарушений. Первый экземпляр акта проверки вручается арбитражному управляющему (ликвидатору).

(в ред. Положения, утв. ЦБ РФ 11.01.2002 № 175-П)

4.2. При несогласии с результатами проверки арбитражный управляющий (ликвидатор) вправе представить в проводившее проверку структурное подразделение центрального аппарата Банка России (территориальное учреждение Банка России) свои письменные возражения в течение 5 рабочих дней от даты получения акта проверки. В течение 15 рабочих дней от даты поступления возражений проводившее проверку структурное подразделение Банка России (территориальное учреждение Банка России) сообщает о результатах их рассмотрения арбитражному управляющему (ликвидатору). В случае несогласия с результатами рассмотрения возражений арбитражный управляющий (ликвидатор) вправе обжаловать акт проверки письменно Председателю Банка России.

(в ред. Положения, утв. ЦБ РФ 11.01.2002 № 175-П)

V. Меры, принимаемые по результатам проверки

5.1. В случае выявления фактов, свидетельствующих о неисполнении или ненадлежащем исполнении арбитражным управляющим (ликвидатором) своих обязанностей, установленных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России, Банк России вправе:

(в ред. Положения, утв. ЦБ РФ 11.01.2002 № 175-П)

• требовать устранения выявленных в ходе проверки деятельности арбитражного управляющего (ликвидатора) нарушений и устанавливать срок исполнения данных требований;

(в ред. Положения, утв. ЦБ РФ 11.01.2002 № 175-П)

• аннулировать аттестат арбитражного управляющего (ликвидатора) и (или) отказать в выдаче аттестата арбитражного управляющего (ликвидатора);

(в ред. Положения, утв. ЦБ РФ 11.01.2002 № 175-П)

• направить информацию о выявленных нарушениях в деятельности арбитражного управляющего (ликвидатора) в Федеральную службу России по финансовому оздоровлению и банкротству, в том числе с ходатайством об отзыве лицензии арбитражного управляющего (ликвидатора);

(в ред. Положения, утв. ЦБ РФ 11.01.2002 № 175-П)

• информировать о результатах проверки арбитражный суд и собрание (комитет кредиторов), которым подотчетен арбитражный управляющий (ликвидатор);

(в ред. Положения, утв. ЦБ РФ 11.01.2002 № 175-П)

• при выявлении в деятельности арбитражного управляющего (ликвидатора) признаков преступления информацию об этом направлять в правоохранительные органы.

(в ред. Положения, утв. ЦБ РФ 11.01.2002 № 175-П)

VI. Заключительные положения

6.1. Настоящее Положение вступает в силу с момента его опубликования в «Вестнике Банка России».

---