Информационное письмо ФСФР России от 15.01.2013 № 13-СХ-03/542

«О некоторых особенностях регулирования отношений, связанных с документарными облигациями на предъявителя с обязательным централизованным хранением»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО от 15 января 2013 г. № 13-СХ-03/542

О НЕКОТОРЫХ ОСОБЕННОСТЯХ РЕГУЛИРОВАНИЯ ОТНОШЕНИЙ, СВЯЗАННЫХ С ДОКУМЕНТАРНЫМИ ОБЛИГАЦИЯМИ НА ПРЕДЪЯВИТЕЛЯ С ОБЯЗАТЕЛЬНЫМ

ФСФР России информирует участников рынка ценных бумаг о том, что с 02.01.2013 вступил в силу пункт 2 статьи 3 Федерального закона от 29.12.2012 № 282-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (далее — Федеральный закон № 282-ФЗ), которым внесены изменения в статью 7.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее — Федеральный закон «О рынке ценных бумаг»), определяющую особенности получения доходов в денежной форме и иных денежных выплат (далее — выплаты) по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением (далее — облигации).

Так, в частности, в соответствии с пунктом 3 статьи 7.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (в редакции Федерального закона № 282-ФЗ) депозитарий, осуществляющий обязательное централизованное хранение облигаций, обязан передать выплаты по облигациям своим депонентам, которые являются номинальными держателями и доверительными управляющими — профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не позднее одного рабочего дня после дня их получения, а в случае передачи последней выплаты по облигациям, обязанность по осуществлению которой в установленный срок эмитентом не исполнена или исполнена ненадлежащим образом, не позднее трех рабочих дней после дня их получения. Выплаты по облигациям иным депонентам передаются не позднее пяти рабочих дней после дня их получения.

Согласно пункту 4 статьи 7.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (в редакции Федерального закона № 282-ФЗ) депозитарий, осуществляющий учет прав на облигации, обязан передать выплаты по облигациям своим депонентам, которые являются номинальными держателями и доверительными управляющими — профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не позднее следующего рабочего дня после дня их получения, а иным депонентам не позднее пяти рабочих дней после дня получения соответствующих выплат и не позднее 15 рабочих дней после даты, на которую депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение облигаций, раскрыта информация о передаче своим депонентам причитающихся им выплат по облигациям.

В соответствии с пунктом 5 статьи 7.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (в редакции Федерального закона № 282-ФЗ) передача выплат по облигациям осуществляется депозитарием лицу, являвшемуся его депонентом:

на конец операционного дня, предшествующего дате, которая определена в соответствии с документом, удостоверяющим права, закрепленные облигациями, и на которую обязанность по осуществлению выплат по облигациям подлежит исполнению;

на конец операционного дня, следующего за датой, на которую депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение облигаций, раскрыта информация о получении им подлежащих передаче выплат по облигациям в случае, если обязанность по осуществлению последней выплаты по облигациям в установленный срок эмитентом не исполнена или исполнена ненадлежащим образом.

Положения Федерального закона № 282-ФЗ не имеют обратной силы и подлежат применению к отношениям, возникающим после введения его в действие (пункт 1 статьи 4 Гражданского кодекса Российской Федерации). При этом в той части, в которой Федеральным законом № 282-ФЗ устанавливаются обязательные для сторон правила, иные, чем те, которые действовали при заключении договора облигационного займа (договора займа, заключенного путем выпуска и продажи облигаций), условия заключенного договора облигационного займа сохраняют силу, поскольку Федеральным законом № 282-ФЗ не установлено, что его действие распространяется на отношения, возникшие из ранее заключенных договоров (пункт 2 статьи 422 Гражданского кодекса Российской Федерации).

С учетом изложенного положения Федерального закона № 282-ФЗ подлежат применению к отношениям, возникающим из облигаций, государственная регистрация выпусков которых или присвоение идентификационных номеров выпускам которых осуществлены до введения в действие соответствующих положений Федерального закона № 282-ФЗ, и размещение которых осуществляется после введения их в действие.

Следует также учитывать, что статья 7.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» введена Федеральным законом от 03.06.2011 № 122-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон „О рынке ценных бумаг“ и статьи 214.1 и 310 части второй Налогового кодекса Российской Федерации», а ее действие в части облигаций, не являющихся федеральными государственными эмиссионными ценными бумагами с обязательным централизованным хранением, распространяется на облигации, государственная регистрация выпусков которых или присвоение идентификационных номеров выпускам которых осуществлены после 01.01.2012.

В этой связи по облигациям, размещенным с 01.01.2012 до 02.01.2013, определение лиц, которым осуществляется передача выплат по таким облигациям, а также исполнение эмитентом обязательств по таким облигациям должны осуществляться в соответствии с условиями, установленными документом, удостоверяющим права, закрепленные облигациями (статья 18 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»).

По облигациям, государственная регистрация выпусков которых или присвоение идентификационных номеров выпускам которых осуществлены после 01.01.2012 и до 02.01.2013, размещение которых будет осуществляться после 02.01.2013, передача выплат, а также исполнение эмитентом обязательств по таким облигациям должны осуществляться с учетом положений пункта 2 статьи 3 Федерального закона № 282-ФЗ. В целях защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг ФСФР России рекомендует эмитентам указанных облигаций до их размещения внести в решение о выпуске облигаций, сертификат облигаций, проспект облигаций изменения, направленные на приведение указанных документов в соответствие с положениями Федерального закона № 282-ФЗ.

Условия исполнения обязательств по облигациям, государственная регистрация выпусков которых или присвоение идентификационного номера выпускам которых осуществляются после 02.01.2013, должны соответствовать положениям статьи 7.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» с учетом изменений, внесенных пунктом 2 статьи 3 Федерального закона № 282-ФЗ.

Кроме того, ФСФР России обращает внимание на то, что поскольку депозитарий, осуществляющий обязательное централизованное хранение облигаций, а также депозитарий, осуществляющий учет прав на облигации, не являются сторонами договора облигационного займа, передача указанными депозитариями выплат по облигациям после 02.01.2013 должна осуществляться в соответствии с положениями статьи 7.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» с учетом изменений, внесенных пунктом 2 статьи 3 Федерального закона № 282-ФЗ.

---