Информационное письмо ФСФР РФ от 17.01.2012 № 12-СХ-02/1101
«Об изменении порядка утверждения правил внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и исключении процедуры согласования данных правил»
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО от 17 января 2012 г. № 12-СХ-02/1101
ОБ ИЗМЕНЕНИИ ПОРЯДКА УТВЕРЖДЕНИЯ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМОГО В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА, И ИСКЛЮЧЕНИИ
ПРОЦЕДУРЫ СОГЛАСОВАНИЯ ДАННЫХ ПРАВИЛ
ФСФР России информирует профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховые организации, организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, кредитные потребительские кооперативы и микрофинансовые организации (далее — Организации) о следующем.
1. Согласно вступившим в силу 21.11.2011 изменениям в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — Закон № 115-ФЗ), внесенным Федеральным законом от 08.11.2011 № 308-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма“ и в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях», исключена процедура согласования правил внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее — Правила), Организаций с ФСФР России.
В связи с изложенным Организациям не следует представлять в ФСФР России Правила для согласования.
2. ФСФР России обращает внимание Организаций на необходимость приведения Правил Организаций в соответствие с действующей редакцией Закона № 115-ФЗ и иными нормативно-правовыми актами по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.