Информационное письмо ФСФР РФ от 14.02.2012 № 12-ДП-03/5133
«О документах, подтверждающих списание ценных бумаг с лицевого счета (счета депо) лица, принявшего добровольное (обязательное) предложение или направившего требование о выкупе ценных бумаг открытого общества, для последующего зачисления на лицевой счет (счет депо) лица, направившего добровольное (обязательное) предложение или уведомление о праве требовать выкупа ценных бумаг открытого общества»
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО от 14 февраля 2012 г. № 12-ДП-03/5133
О ДОКУМЕНТАХ, ПОДТВЕРЖДАЮЩИХ СПИСАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ С ЛИЦЕВОГО СЧЕТА (СЧЕТА ДЕПО) ЛИЦА, ПРИНЯВШЕГО ДОБРОВОЛЬНОЕ (ОБЯЗАТЕЛЬНОЕ) ПРЕДЛОЖЕНИЕ ИЛИ НАПРАВИВШЕГО ТРЕБОВАНИЕ О ВЫКУПЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТКРЫТОГО ОБЩЕСТВА, ДЛЯ ПОСЛЕДУЮЩЕГО ЗАЧИСЛЕНИЯ НА ЛИЦЕВОЙ СЧЕТ (СЧЕТ ДЕПО) ЛИЦА, НАПРАВИВШЕГО ДОБРОВОЛЬНОЕ (ОБЯЗАТЕЛЬНОЕ) ПРЕДЛОЖЕНИЕ ИЛИ УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРАВЕ ТРЕБОВАТЬ ВЫКУПА ЦЕННЫХ БУМАГ ОТКРЫТОГО ОБЩЕСТВА
В связи с многочисленными обращениями, касающимися документов, подтверждающих списание ценных бумаг с лицевого счета (счета депо) лица, принявшего добровольное (обязательное) предложение о приобретении ценных бумаг открытого акционерного общества или направившего требование о выкупе ценных бумаг открытого общества, для последующего зачисления на лицевой счет (счет депо) лица, направившего такое добровольное (обязательное) предложение о приобретении ценных бумаг открытого общества или уведомление о праве требовать выкупа ценных бумаг открытого общества, ФСФР России разъясняет следующее.
В соответствии с абзацем вторым пункта 8 статьи 84.3 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее — Закон) в случае неисполнения лицом, направившим добровольное или обязательное предложение, обязанности оплатить в срок приобретаемые ценные бумаги, прежний владелец ценных бумаг по своему выбору вправе представить гаранту, выдавшему банковскую гарантию, обеспечивающую исполнение обязательств по добровольному или обязательному предложению, требование об оплате цены приобретаемых ценных бумаг с приложением документов, подтверждающих списание приобретаемых ценных бумаг с лицевого счета (счета депо) владельца ценных бумаг для последующего зачисления их на лицевой счет (счет депо) лица, направившего добровольное или обязательное предложение, либо в одностороннем порядке расторгнуть договор о приобретении ценных бумаг и потребовать возвращения ценных бумаг.
Согласно пункту 7 статьи 84.7 Закона в случае неисполнения лицом, указанным в пункте 1 статьи 84.7 Закона, обязанности оплатить в срок выкупаемые ценные бумаги прежний владелец ценных бумаг по своему выбору вправе представить гаранту, выдавшему банковскую гарантию согласно пункту 3 указанной статьи, требование об оплате цены выкупаемых ценных бумаг с приложением документов, подтверждающих списание выкупаемых ценных бумаг с лицевого счета (счета депо) владельца ценных бумаг для последующего зачисления их на лицевой счет (счет депо) лица, указанного в пункте 1 статьи 84.7 Закона, либо в одностороннем порядке расторгнуть договор о приобретении ценных бумаг и потребовать возвращения ценных бумаг.
По мнению ФСФР России, документами, подтверждающими списание ценных бумаг со счета лица, принявшего добровольное (обязательное) предложение или направившего требование о выкупе ценных бумаг, для последующего зачисления их на счет лица, направившего добровольное (обязательное) предложение или уведомление о праве требовать выкупа ценных бумаг, являются уведомление регистратора о проведении операции в реестре владельцев ценных бумаг, предусмотренное пунктом 7.9.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 № 27 (далее — Уведомление), или отчет депозитария о проведенной операции с ценными бумагами, предусмотренный пунктом 4.12 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 № 36 (далее — Отчет). В случае если в Уведомлении или Отчете не указано, что списание ценных бумаг открытого общества осуществлялось на основании добровольного (обязательного) предложения или уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг, такими документами могут являться Уведомление или Отчет с приложением копии передаточного распоряжения (поручения) регистратору (депозитарию) о списании ценных бумаг с лицевого счета (счета депо) владельца для их последующего зачисления на счет лица, направившего добровольное (обязательное) предложение или уведомление о праве требовать выкупа ценных бумаг.
Учитывая изложенное, ФСФР России рекомендует обществам, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг самостоятельно, регистраторам и депозитариям в случае обращения к ним лица, принявшего добровольное (обязательное) предложение или направившего требование о выкупе ценных бумаг, в том числе прежнего владельца ценных бумаг, выдавать такому лицу по его просьбе заверенную копию передаточного распоряжения (поручения) о списании соответствующих ценных бумаг открытого общества для их последующего зачисления на лицевой счет (счет депо) лица, направившего добровольное (обязательное) предложение или уведомление о праве требовать выкупа ценных бумаг открытого общества.
В соответствии с пунктом 2.8 Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарной деятельности в случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества, утвержденного приказом ФСФР России от 11.07.2006 № 06-74/пз-н, в передаточном распоряжении, подаваемом владельцем ценных бумаг в рамках принятия добровольного или обязательного предложения, в качестве основания перехода прав собственности на ценные бумаги указываются вид предложения (добровольное или обязательное), а также дата истечения срока принятия данного предложения, указанная в нем. В передаточном распоряжении, подаваемом владельцем ценных бумаг в соответствии с уведомлением о праве требовать выкупа, в качестве основания перехода прав собственности на ценные бумаги указывается это уведомление и дата его направления владельцу ценных бумаг.
С учетом изложенного ФСФР России рекомендует обществам, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг самостоятельно, регистраторам и депозитариям в Уведомлении, а также в Отчете указывать в качестве основания проведения соответствующей операции сведения о добровольном (обязательном) предложении или уведомлении о праве требовать выкупа ценных бумаг, содержащиеся в распоряжении (поручении) регистратору (депозитарию) о списании ценных бумаг.