Информационное письмо ФСФР РФ от 19.01.2012 № 12-ДП-02/1668
(с изм. от 24.10.2014)
«О представлении в ФСФР России информации о структуре собственности, расчета собственных средств, сведений о квалифицированных инвесторах, уведомлений о заключении/прекращении действия (расторжении) договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг»
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО от 19 января 2012 г. № 12-ДП-02/1668
О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФСФР РОССИИ ИНФОРМАЦИИ О СТРУКТУРЕ СОБСТВЕННОСТИ, РАСЧЕТА СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ, СВЕДЕНИЙ О КВАЛИФИЦИРОВАННЫХ ИНВЕСТОРАХ, УВЕДОМЛЕНИЙ О ЗАКЛЮЧЕНИИ/ПРЕКРАЩЕНИИ ДЕЙСТВИЯ (РАСТОРЖЕНИИ) ДОГОВОРА С ЭМИТЕНТОМ
НА ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ
ФСФР России информирует профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющие компании паевых инвестиционных фондов о следующем.
Согласно пунктам 2.1.10, 2.15 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н (далее — Положение о лицензионных требованиях и условиях), с 01.01.2012 профессиональным участникам рынка ценных бумаг необходимо направлять в ФСФР России полную информацию о структуре собственности, а также расчет собственных средств по состоянию на последний календарный день каждого месяца в порядке, определенном Положением о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, утвержденным приказом ФСФР России от 23.10.2008 № 08-41/пз-н, до раскрытия информации в соответствии с приказом ФСФР России от 11.02.2010 № 10-7/пз-н «О порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет», в виде электронного документа с электронной цифровой подписью.
На основании пункта 3 приказа ФСФР России от 18.03.2008 № 08-12/пз-н «Об утверждении Положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами» (далее — Приказ) с 01.01.2009 лица, осуществляющие признание квалифицированным инвестором, обязаны ежеквартально представлять в ФСФР России сведения о квалифицированных инвесторах в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью.
В целях применения пунктов 2.1.10, 2.15 Положения о лицензионных требованиях и условиях при предоставлении профессиональными участниками рынка ценных бумаг справки о структуре собственности по состоянию на 31.03.2012, расчета собственных средств по состоянию на 31.01.2012, а также в целях применения пункта 3 Приказа при предоставлении профессиональными участниками рынка ценных бумаг и управляющими компаниями паевых инвестиционных фондов сведений о квалифицированных инвесторах за I квартал 2012 года необходимо использовать программу «Электронная анкета ФСФР России» (версия 2.16.2). Указанная программа доступна на официальном сайте ФСФР России в сети Интернет (www.ffms.ru) для скачивания начиная с 12.01.2012.
Также с 12.01.2012 на сайте ФСФР России размещена программа для заполнения регистраторами уведомлений о заключении/прекращении действия (расторжении) договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг в форме электронного документа.
На основании изложенного и в соответствии с пунктом 2.8.3 Положения о лицензионных требованиях и условиях регистраторам с 01.02.2012 следует представлять вышеуказанные уведомления в ФСФР России в форме электронного документа с использованием электронно-цифровой подписи.
Дополнительно сообщаем, что уведомления, направляемые профессиональными участниками рынка ценных бумаг в ФСФР России в соответствии с пунктами 2.13 и 2.14 Положения о лицензионных требованиях и условиях, рекомендуется представлять в бумажном виде.