Информационное письмо ФСФР РФ от 11.10.2011 № 11-СХ-03/25603

«О некоторых вопросах, связанных с рассмотрением заявлений эмитентов, являющихся акционерными обществами, об освобождении их от Обязанности осуществлять раскрытие или предоставление информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона „О рынке ценных бумаг“»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО от 11 октября 2011 г. № 11-СХ-03/25603

О НЕКОТОРЫХ ВОПРОСАХ, СВЯЗАННЫХ С РАССМОТРЕНИЕМ ЗАЯВЛЕНИЙ ЭМИТЕНТОВ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ АКЦИОНЕРНЫМИ ОБЩЕСТВАМИ, ОБ ОСВОБОЖДЕНИИ ИХ ОТ ОБЯЗАННОСТИ ОСУЩЕСТВЛЯТЬ РАСКРЫТИЕ ИЛИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ В СООТВЕТСТВИИ СО СТАТЬЕЙ 30 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА «О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ»

1. В соответствии с пунктом 1 статьи 30.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее — Закон) по решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг эмитент, являющийся акционерным обществом, может быть освобожден от обязанности осуществлять раскрытие или предоставление информации в соответствии со статьей 30 Закона (далее — Обязанность по раскрытию или предоставлению информации).

В связи с тем, что решение об освобождении акционерного общества от Обязанности по раскрытию или предоставлению информации может быть принято только при условии наличия у него такой обязанности, ФСФР России в целях ее установления и принятия обоснованного решения о возможности освобождения акционерного общества от Обязанности по раскрытию или предоставлению информации рекомендует одновременно с документами, указанными в пункте 2.1 Порядка рассмотрения заявлений эмитентов, являющихся акционерными обществами, об освобождении их от Обязанности осуществлять раскрытие или предоставление информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», утвержденного Приказом ФСФР России от 09.12.2010 № 10-75/пз-н (далее — Порядок), представлять следующие сведения:

о способах размещения каждого выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг акционерного общества, в отношении которых осуществлялась регистрация их проспекта (с указанием присвоенного выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг государственного регистрационного номера и даты его присвоения), а если таким способом размещения являлась закрытая подписка — также сведения о количестве лиц, среди которых такие ценные бумаги акционерного общества могли быть размещены;

в случае создания акционерного общества при приватизации государственных и/или муниципальных предприятий (их подразделений) в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций такого общества, сведения о количестве лиц, имевших право на приобретение акций в соответствии с планом приватизации.

2. В соответствии с подпунктом 5 пункта 2.1 Порядка для принятия решения об освобождении эмитента от обязанности осуществлять раскрытие или предоставление информации в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг эмитентом представляется, в том числе, справка эмитента о количестве акционеров эмитента на дату составления списка лиц, имевших право на участие в общем собрании акционеров эмитента, которым принято решение обратиться в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг с заявлением об освобождении его от Обязанности осуществлять раскрытие или предоставление информации, а также на дату подписания лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента, заявления об освобождении эмитента от Обязанности осуществлять раскрытие или предоставление информации (далее — Заявление), а если Заявление и прилагаемые к нему документы направляются (представляются) в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг позднее 30 дней с даты его подписания — на дату направления (представления) Заявления и прилагаемых к нему документов в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Непредставление акционерным обществом справки о количестве его акционеров на дату подписания Заявления или на дату направления (представления) Заявления и прилагаемых к нему документов в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в соответствии с пунктом 4 статьи 30.1 Закона является основанием для принятия решения об отказе в освобождении эмитента от Обязанности осуществлять раскрытие или предоставление информации.

При этом необходимо отметить, что предоставление номинальным держателем данных (информации) в целях составления вышеуказанной справки не противоречит положениям абзаца 12 пункта 2 статьи 8 Закона и пункта 7.4.6 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 № 27, поскольку для ее составления номинальный держатель должен представить не список владельцев акций акционерного общества, в отношении которых он таковым является, а их общее количество без указания их имени (наименования) и количества акций акционерного общества, которыми они владеют.

---