Информационное письмо ФСФР РФ от 02.08.2011 № 11-ДП-10/19991

«О согласовании внутренних регламентов совершения операций со средствами пенсионных накоплений, отражающих особенности деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО от 2 августа 2011 г. № 11-ДП-10/19991

О СОГЛАСОВАНИИ ВНУТРЕННИХ РЕГЛАМЕНТОВ СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ СО СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, ОТРАЖАЮЩИХ ОСОБЕННОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ДОВЕРИТЕЛЬНОМУ УПРАВЛЕНИЮ СРЕДСТВАМИ

В соответствии с подпунктом 19.2 пункта 1 статьи 12 Федерального закона от 24.07.2002 № 111-ФЗ «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации» (далее — Закон) управляющие компании, осуществляющие инвестирование средств пенсионных накоплений (далее — Управляющие компании), должны принять и соблюдать внутренние регламенты совершения операций со средствами пенсионных накоплений, отражающие особенности деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений (далее — Регламенты). Также Регламенты, в соответствии с Законом, подлежат согласованию с ФСФР России.

Требования к содержанию Регламентов установлены подпунктом 19.2 пункта 1 статьи 12 Закона и Порядком согласования внутреннего регламента совершения операций со средствами пенсионных накоплений, отражающего особенности деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений, утвержденным Приказом ФСФР России от 29.03.2011 № 11-6/пз-н (далее — Порядок согласования).

Основания для отказа в согласовании Регламентов предусмотрены пунктом 12 Порядка согласования.

В том числе, Регламенты Управляющих компаний не могут быть согласованы ФСФР России в случае, если не содержат предусмотренных пунктом 9 Порядка согласования разделов, содержащих описания необходимых порядков и процедур, в том числе позволяющих в полном объеме определить:

• особенности исполнения подразделениями Управляющих компаний, в том числе конкретными их сотрудниками и должностными лицами тех или иных порядков, процессов и механизмов, применяемых при совершении операций со средствами пенсионных накоплений, начиная с принятия решения по инвестированию, заканчивая осуществлением контроля за инвестированием средств пенсионных накоплений и защитой служебной информации;
• функции, обязанности и полномочия подразделений Управляющих компаний, их сотрудников и должностных лиц при совершении тех или иных действий, применяемых на всех этапах совершения операций со средствами пенсионных накоплений.

Также Регламенты не могут содержать отсылочные нормы на внутренние документы Управляющих компаний, в том числе различные положения и инструкции, не являющиеся частью Регламентов.

В связи с изложенным, ФСФР России рекомендует Управляющим компаниям, Регламенты которых не соответствуют требованиям, установленным пунктом 9 Порядка согласования, внести соответствующие изменения и представить их на согласование в ФСФР России не позднее 31.08.2011.

---