---
title: "Информационное письмо ФСФР РФ от 29.09.2011 N 11-ДП-02/24626"
number: "11-ДП-02/24626"
issuer: "Федеральная служба по финансовым рынкам"
issued_on: 2011-09-29
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/11-dp-0224626"
---

## Информационное письмо ФСФР РФ от 29.09.2011 N 11-ДП-02/24626

# Информационное письмо ФСФР РФ от 29.09.2011 N 11-ДП-02/24626

"О вступлении в силу Положения о требованиях, связанных с идентификацией клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 17.02.2011 N 59"


<a id="p100001"></a>**ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ**

<a id="p100002"></a>**ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО**
от 29 сентября 2011 г. N 11-ДП-02/24626

<a id="p100003"></a>**О ВСТУПЛЕНИИ В СИЛУ ПОЛОЖЕНИЯ О ТРЕБОВАНИЯХ, СВЯЗАННЫХ**
**С ИДЕНТИФИКАЦИЕЙ КЛИЕНТОВ И ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕЙ,**
**В ТОМ ЧИСЛЕ С УЧЕТОМ СТЕПЕНИ (УРОВНЯ) РИСКА СОВЕРШЕНИЯ**
**КЛИЕНТОМ ОПЕРАЦИЙ В ЦЕЛЯХ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ,**
**ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА,**
**УТВЕРЖДЕННОГО ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ**

<div align="center">

**ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ОТ 17.02.2011 N 59**

</div>


<a id="p100004"></a>ФСФР России информирует профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховые организации, организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, кредитные потребительские кооперативы и микрофинансовые организации о следующем.
<a id="p100005"></a>На основании пункта 2 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон) организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, согласно девятому абзацу пункта 2 статьи 7 Закона, разрабатываемые с учетом рекомендаций, утверждаемых Правительством Российской Федерации, и программы его осуществления.
<a id="p100006"></a>В соответствии с Рекомендациями по разработке организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - правила внутреннего контроля), утвержденными распоряжением Правительства Российской Федерации от 10.06.2010 N 967-р (далее - Рекомендации), в правила внутреннего контроля в том числе включаются:
<a id="p100007"></a>а) программа идентификации лиц, находящихся на обслуживании в организации, установления и идентификации выгодоприобретателей, за исключением случаев, установленных пунктами 1.1 и 1.2 статьи 7 Закона ((далее - программа идентификации) (подпункт а) пункта 6 Рекомендаций);
<a id="p100008"></a>б) программа оценки степени (уровня) риска совершения клиентом операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма ((далее - программа оценки риска) (подпункт б) пункта 6 Рекомендаций).
<a id="p100009"></a>Положением о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, утвержденным Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 17.02.2011 N 59 (далее - Положение), вступившим в силу 22.07.2011, установлены требования к программе идентификации и программе оценки риска.
<a id="p100010"></a>На основании вышеизложенного ФСФР России рекомендует профессиональным участникам рынка ценных бумаг, страховым организациям, организациям, осуществляющим управление инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, кредитным потребительским кооперативам и микрофинансовым организациям учесть установленные Положением требования к программе идентификации и программе оценки риска, доработать правила внутреннего контроля в части программы идентификации и программы оценки риска и представить их на согласование в ФСФР России.

<div align="right">

<a id="p100011"></a>Руководитель<br>
**Д.В.ПАНКИН**

</div>




<a id="p100012"></a>

---