---
title: "\"Методические рекомендации по осуществлению адвокатскими палатами субъектов Российской Федерации контроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в отношении адвокатов\""
number: "10"
issuer: "Федеральная палата адвокатов"
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/10-federalnaya-palata-advokatov"
---

## "Методические рекомендации по осуществлению адвокатскими палатами субъектов Российской Федерации контроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в отношении адвокатов"

# "Методические рекомендации по осуществлению адвокатскими палатами субъектов Российской Федерации контроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в отношении адвокатов"

(утв. решением Совета Федеральной палаты адвокатов от 21.01.2026, протокол N 10)

> [!IMPORTANT]
> См. также [Типовое положение](https://bukva.ai/docs/15-federalnaya-palata-advokatov) об организации и осуществлении Адвокатской палатой субъекта Российской Федерации контроля в отношении адвокатов в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утв. решением Совета Федеральной палаты адвокатов от 30.07.2026, протокол N 15.
> Текст документа приведен в соответствии с публикацией на сайте https://fparf.ru по состоянию на 27.01.2026.


<div align="right">

<a id="p100001"></a>Утверждены<br>
решением Совета ФПА РФ<br>
от 21 января 2026 г. (протокол N 10)

</div>


<div align="center">

<a id="p100002"></a>**МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ**<br>
**ПО ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ АДВОКАТСКИМИ ПАЛАТАМИ СУБЪЕКТОВ РОССИЙСКОЙ**<br>
**ФЕДЕРАЦИИ КОНТРОЛЯ (НАДЗОРА) В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ**<br>
**ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ**<br>
**ПУТЕМ, ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА И ФИНАНСИРОВАНИЮ**<br>
**РАСПРОСТРАНЕНИЯ ОРУЖИЯ МАССОВОГО УНИЧТОЖЕНИЯ**<br>
**В ОТНОШЕНИИ АДВОКАТОВ**

</div>



## 1. <a id="p100003"></a>Общие положения


<a id="p100004"></a>1.1. Настоящие Методические рекомендации (далее - Рекомендации) подготовлены с целью оказания практической помощи адвокатским палатам субъектов Российской Федерации (далее - адвокатские палаты / адвокатская палата) в осуществлении ими полномочий по контролю (надзору) за исполнением адвокатами требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - ПОД/ФТ/ФРОМУ).
<a id="p100005"></a>1.2. Рекомендации разработаны на основе Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7#p1142) от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ), Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-63-fz-2002/statya-6#p100058) от 31 мая 2002 г. N 63-ФЗ "Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации", [Кодекса](https://bukva.ai/docs/kodeks-professionalnoy-etiki-advokata/statya-10#p100123) профессиональной этики адвоката, [Постановления](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-219-2022#p100120) Правительства Российской Федерации от 19 февраля 2022 г. N 219 (далее - Постановление N 219), а также решений и разъяснений Федеральной палаты адвокатов Российской Федерации (далее - ФПА РФ).
<a id="p100006"></a>1.3. Предметом контроля (надзора) является соблюдение адвокатами требований законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ при осуществлении ими видов юридической помощи, указанных в [пункте 1 статьи 7.1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1#p973) Федерального закона N 115-ФЗ.
<a id="p100007"></a>1.4. Объектом контроля является деятельность адвокатов при исполнении обязанностей в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. Контрольные мероприятия проводятся с соблюдением адвокатской тайны.
<a id="p100008"></a>1.5. Контролируемые лица (адвокаты) имеют право присутствовать при проведении контрольных мероприятий, давать пояснения по вопросам их проведения, знакомиться с результатами контрольных мероприятий и обжаловать решения, принятые органом контроля, в установленном порядке.


## 2. <a id="p100009"></a>Риск-ориентированный подход при осуществлении контроля (надзора)


<a id="p100010"></a>2.1. Адвокатская палата осуществляет контроль (надзор) с применением риск-ориентированного подхода. Деятельность адвоката относится к одному из уровней риска: высокий, повышенный, умеренный, низкий.
<a id="p100011"></a>2.2. Адвокатская палата утверждает модель оценки рисков на основе Модели, рекомендованной ФПА РФ, и в соответствии с [Положением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-219-2022#p100174) о контроле (надзоре), утвержденным Постановлением N 219.

#### <a id="p100012"></a>2.3 В целях исполнения риск-ориентированного подхода адвокатская палата осуществляет следующие мероприятия:

1. <a id="p100013"></a>Принимает Регламент организации и проведения контроля (надзора).
2. <a id="p100014"></a>Назначает уполномоченных ответственных лиц адвокатской палаты.
3. <a id="p100015"></a>Содействует в организации обучения ответственных лиц.
4. <a id="p100016"></a>Выявляет региональные риски, присущие адвокатской деятельности в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
5. <a id="p100017"></a>Планирует обучающие и профилактические мероприятия для адвокатов.
6. <a id="p100018"></a>Проводит оценку рисков адвокатов в соответствии с утвержденной Моделью.


## 3. <a id="p100019"></a>Организация и проведение профилактических мероприятий


<a id="p100020"></a>3.1. Целями профилактических мероприятий являются: обеспечение осведомленности адвокатов об обязательных требованиях, стимулирование добросовестного исполнения обязанностей, снижение рисков нарушений законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

#### <a id="p100021"></a>3.2 Адвокатская палата может проводить следующие профилактические мероприятия:

- <a id="p100022"></a>анкетирование (опрос) адвокатов;
- <a id="p100023"></a>обобщение правоприменительной практики и доведение ее до сведения адвокатов;
- <a id="p100024"></a>информирование адвокатов об актуальных требованиях, рисках и типологиях ОД/ФТ/ФРОМУ.
<a id="p100025"></a>3.3. Адвокатская палата ведет учет и оценку эффективности профилактических мероприятий и ежеквартально направляет отчет о них в ФПА РФ.


## 4. <a id="p100026"></a>Проведение контрольных (надзорных) мероприятий



#### <a id="p100027"></a>4.1 Информирование адвоката

<a id="p100028"></a>4.1.1. При наличии у адвокатской палаты сведений о признаках нарушений, соответствующих умеренному уровню риска, она направляет адвокату письмо с информацией о возможном несоблюдении требований и рекомендациями по их устранению.
<a id="p100029"></a>4.1.2. Адвокат в течение 5 календарных дней с даты получения письма представляет в адвокатскую палату информацию о принятых мерах.
<a id="p100030"></a>4.2. Организация и проведение проверок в зависимости от присвоенного адвокату уровня риска, принятие мер по пресечению или устранению последствий выявленных нарушений
<a id="p100031"></a>4.2.1. В целях ПОД/ФТ/ФРОМУ проводятся плановые, внеплановые и повторные (контрольные) проверки. Формы проверок: выездная или документарная.

##### <a id="p100032"></a>4.2.2 Выбор контрольных мероприятий осуществляется на основании присвоенного уровня риска:

- <a id="p100033"></a>высокий уровень риска - плановая (документарная/выездная) или внеплановая проверка;
- <a id="p100034"></a>повышенный уровень риска - плановая документарная или внеплановая проверка;
- <a id="p100035"></a>умеренный уровень риска - информирование [(пункт 4.1)](#p100027), внеплановая документарная проверка;
- <a id="p100036"></a>низкий уровень риска - плановые и внеплановые проверки не проводятся, возможны только профилактические мероприятия.
<a id="p100037"></a>4.2.3. Внеплановые проверки проводятся на основании информации от Росфинмониторинга, а также в случае неполучения от адвоката ответа на информирование адвокатской палаты в порядке, установленном [пунктами 4.1.1](#p100028), [4.1.2](#p100029) настоящих Рекомендаций.
<a id="p100038"></a>4.2.4. Повторная (контрольная) проверка проводится для контроля устранения ранее выявленных нарушений.


## 5. <a id="p100039"></a>Вопросы, рассматриваемые в ходе проверки



#### <a id="p100040"></a>5.1 Проверка использования личного кабинета (далее - ЛК) адвоката

<a id="p100041"></a>Проверка включает:
7. <a id="p100042"></a>Наличие зарегистрированного ЛК на официальном сайте Росфинмониторинга.
8. <a id="p100043"></a>Ознакомление адвоката с обязательной информацией в ЛК (перечни террористов/экстремистов, типологии, индикаторы риска).
<a id="p100044"></a>5.2. Проверка назначения специального должностного лица (далее - СДЛ), ответственного за соблюдение Правил внутреннего контроля (далее - ПВК), и регулярности прохождения адвокатом обучения в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ
<a id="p100045"></a>Проверка включает:
9. <a id="p100046"></a>Наличие приказа (распоряжения) о назначении СДЛ. Ответственным СДЛ может быть сам адвокат.
10. <a id="p100047"></a>Наличие документов, подтверждающих соответствие СДЛ квалификационным требованиям.
11. <a id="p100048"></a>Соблюдение требований к прохождению обучения (целевой инструктаж, повышение уровня знаний).

#### <a id="p100049"></a>5.3 Проверка утверждения адвокатом ПВК

<a id="p100050"></a>Проверка включает наличие у адвоката утвержденных ПВК и их соответствие законодательству.

#### <a id="p100051"></a>5.4 Проверка соблюдения адвокатом программ ПВК

<a id="p100052"></a>Проверка включает:
12. <a id="p100053"></a>Соблюдение требований по идентификации доверителей, их представителей, выгодоприобретателей.
13. <a id="p100054"></a>Оценку степени (уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций.
14. <a id="p100055"></a>Выявление подозрительных операций и наличие мотивированных суждений.
15. <a id="p100056"></a>Соблюдение порядка и сроков направления сообщений в Росфинмониторинг.
16. <a id="p100057"></a>Принятие мер по замораживанию (блокированию) активов.
17. <a id="p100058"></a>Фиксирование и хранение сведений, полученных в результате реализации ПВК.
<a id="p100059"></a>Проверка производится адвокатской палатой в рамках возбужденного в отношении адвоката дисциплинарного производства в связи с выдвинутыми в отношении адвоката дисциплинарными обвинениями в неисполнении адвокатом профессиональных обязанностей, установленных законодательством в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, в случае необходимости исследования сведений, составляющих адвокатскую тайну.


## 6. <a id="p100060"></a>Оценка эффективности организации контроля (надзора)


<a id="p100061"></a>6.1. Адвокатская палата документирует и анализирует результаты надзорной деятельности для оценки ее эффективности.
<a id="p100062"></a>6.2. Эффективность оценивается на основании изменения уровней риска адвокатов, сокращения количества нарушений, исполнения рекомендаций палаты.
<a id="p100063"></a>6.3. Результаты оценки ежегодно представляются в ФПА РФ для обобщения лучших практик и использования в рамках секторальной оценки рисков.



<a id="p100064"></a>

---