---
title: "\"Положение о Совете комплаенс\""
number: "01-01-17/15836"
issuer: "Федеральная служба по финансовому мониторингу"
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/01-01-1715836"
---

## "Положение о Совете комплаенс"

# "Положение о Совете комплаенс"

(утв. Росфинмониторингом 06.07.2016 N 01-01-17/15836)


<div align="right">

<a id="p100001"></a>Утверждаю<br>
Председатель Межведомственной<br>
комиссии по противодействию<br>
легализации (отмыванию)<br>
доходов, полученных преступным<br>
путем, и финансированию терроризма<br>
**Ю.А.ЧИХАНЧИН**<br>
6 июля 2016 г. N 01-01-17/15836

</div>


<a id="p100002"></a>**ПОЛОЖЕНИЕ**
**О СОВЕТЕ КОМПЛАЕНС**


## 1. <a id="p100003"></a>Общие положения


<a id="p100004"></a>Настоящее Положение в соответствии с положением о Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденным приказом Росфинмониторинга от 08.12.2009 N 336, регламентирует деятельность Совета комплаенс, являющегося рабочей группой при Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - МВК) и образованной в целях создания дискуссионной площадки для обсуждения вопросов повышения качества информационного обмена на основе риск-ориентированного подхода между организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом и Росфинмониторингом.


## 2. <a id="p100005"></a>Основные задачи Совета комплаенс


<a id="p100006"></a>2.1. Подготовка рекомендаций по внедрению новых форматов взаимодействия и обратной связи с частным сектором.
<a id="p100007"></a>2.2. Подготовка и обсуждение предложений по совершенствованию информационного обмена между организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом и Росфинмониторингом, а также по иным вопросам информационного взаимодействия.
<a id="p100008"></a>2.3. Участие в проектах, связанных с распространением в частном секторе знаний о рисках ПОД/ФТ для практического использования при реализации процедур внутреннего контроля.
<a id="p100009"></a>2.4. Организация и участие в совместных обучающих мероприятиях, обмене лучшими практиками и опытом работы в сфере ПОД/ФТ.
<a id="p100010"></a>2.5. Вовлечение экспертного сообщества в проведение экспертно-аналитических, социологических и отраслевых исследований в сфере ПОД/ФТ.
<a id="p100011"></a>2.6. Подготовка предложений в повестки консультаций с частным сектором, проводимых Евразийской группой по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма, а также участие в работе форумов в сфере ПОД/ФТ.


## 3. <a id="p100012"></a>Организационная структура Совета комплаенс


<a id="p100013"></a>3.1. Совет комплаенс возглавляет руководитель Совета комплаенс, назначаемый председателем МВК из числа сотрудников Росфинмониторинга.
<a id="p100014"></a>3.2. В состав Совета комплаенс входят представители организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом. Состав Совета комплаенс формируется и утверждается руководителем Совета комплаенс.
<a id="p100015"></a>3.3. Руководитель Совета комплаенс назначает заместителя руководителя Совета комплаенс, а также ответственного секретаря Совета комплаенс из числа лиц, включенных в состав Совета комплаенс. Секретарь Совета комплаенс осуществляет подготовку заседаний Совета комплаенс, материалов, а также проекта повестки.
<a id="p100016"></a>3.4. Совет комплаенс вправе приглашать на свои заседания представителей организаций, не включенных в состав Совета комплаенс.

#### <a id="p100017"></a>3.5 Члены Совета комплаенс имеют право:

<a id="p100018"></a>вносить предложения по формированию плана работы Совета комплаенс;
<a id="p100019"></a>выйти из состава Совета комплаенс на основании письменного заявления на имя председателя Совета комплаенс;
<a id="p100020"></a>поручать присутствовать на заседаниях Совета комплаенс своим представителям.
<a id="p100021"></a>3.6. В целях вовлечения в дискуссию специалистов служб внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, представленных в субъектах Российской Федерации, Совет комплаенс включает в себя советы комплаенс в федеральных округах Российской Федерации, создаваемые в соответствии с [разделом 5](#p100028) настоящего Положения.


## 4. <a id="p100022"></a>Работа Совета комплаенс



#### <a id="p100023"></a>4.1 Совет комплаенс созывается по мере необходимости.

<a id="p100024"></a>4.2. Совет комплаенс осуществляет свою деятельность в соответствии с планом работы на год и поручениями МВК.
<a id="p100025"></a>4.3. Внеочередные заседания Совета комплаенс проводятся по вопросам, требующим оперативного рассмотрения.
<a id="p100026"></a>4.4. Организационно-техническое обеспечение работы Совета комплаенс осуществляет Федеральная служба по финансовому мониторингу.
<a id="p100027"></a>4.5. Информационное сопровождение работы Совета комплаенс осуществляет АНО "МУМЦФМ" (по согласованию).


## 5. <a id="p100028"></a>Организация работы советов комплаенс в федеральных округах


<a id="p100029"></a>5.1. Советы комплаенс в федеральных округах руководствуются в своей деятельности настоящим Положением, организационно-техническое обеспечение их деятельности осуществляется территориальными органами Росфинмониторинга.
<a id="p100030"></a>5.2. Руководители советов комплаенс в федеральных округах утверждаются Руководителем Совета комплаенс.
<a id="p100031"></a>5.3. Составы советов комплаенс в федеральных округах формируются из числа руководителей либо иных уполномоченных представителей служб внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом и утверждаются руководителями советов комплаенс в федеральных округах.
<a id="p100032"></a>5.4. Советы комплаенс в федеральных округах вправе вносить предложения по формированию повестки заседания Совета комплаенс и участвовать в его заседаниях в режиме видеоконференцсвязи.
<a id="p100033"></a>5.5. Планы работы советов комплаенс в федеральных округах составляются на основании плана работы Совета комплаенс, предложений Совета комплаенс, его представителей, предложений членов советов комплаенс в федеральных округах.
<a id="p100034"></a>5.6. Советы комплаенс в федеральных округах оперативно информируют Совет комплаенс о вопросах, подлежащих рассмотрению и результатах работы.



<a id="p100035"></a>

---