Методические рекомендации по выявлению и расследованию преступлений, предусмотренных статьей 157 Уголовного кодекса Российской Федерации (Неуплата средств на содержание детей или нетрудоспособных родителей)
(утв. ФССП России 25.05.2017, 26.05.2017 № 0004/5)
Утверждаю
Директор Федеральной службы
судебных приставов -
главный судебный пристав
Российской Федерации
Д. В. Аристов
25 мая 2017 г.
МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ
ПО ВЫЯВЛЕНИЮ И РАССЛЕДОВАНИЮ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ
СТАТЬЕЙ 157 УГОЛОВНОГО КОДЕКСА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(НЕУПЛАТА СРЕДСТВ НА СОДЕРЖАНИЕ ДЕТЕЙ
ИЛИ НЕТРУДОСПОСОБНЫХ РОДИТЕЛЕЙ)
I. Уголовно-правовая характеристика преступления, предусмотренного статьей 157 Уголовного кодекса Российской Федерации
Защита прав и законных интересов несовершеннолетних детей и нетрудоспособных родителей, потерпевших от преступления, является приоритетной задачей органов дознания Федеральной службы судебных приставов. В этой связи применение органами дознания ФССП России мер уголовно-правового воздействия, предусмотренных статьей 157 Уголовного кодекса Российской Федерации «Неуплата средств на содержание детей или нетрудоспособных родителей», является одним из основных факторов, способствующих своевременному и полному исполнению должниками своих обязанностей, предусмотренных статьей 38 Конституции Российской Федерации.
В соответствии с Федеральным законом от 03.07.2016 № 323-ФЗ «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации по вопросам совершенствования оснований и порядка освобождения от уголовной ответственности» статья 157 УК РФ изложена в новой редакции, предусматривающей уголовную ответственность за неуплату без уважительных причин в нарушение решения суда или нотариально удостоверенного соглашения средств на содержание детей или нетрудоспособных родителей, если это деяние совершено неоднократно, то есть лицом, ранее подвергнутым административному наказанию за аналогичное деяние, предусмотренное статьей 5.35.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в период, когда такое лицо считается подвергнутым административному наказанию.
Таким образом, для привлечения к уголовной ответственности по статье 157 УК РФ родителей или трудоспособных детей, не уплачивающих алименты на содержание детей или нетрудоспособных родителей, законодателем введена административная преюдиция.
Установление административной ответственности за неуплату алиментов и ее разграничение с уголовной ответственностью осуществлено с сохранением уголовно-правовой защиты имущественных интересов детей или нетрудоспособных родителей и, следовательно, не может рассматриваться как ослабление мер правовой ответственности лиц, виновных в неуплате алиментов, а также не должно приводить к уклонению от ответственности виновных лиц <1>.
<1> Обзор судебной практики Верховного Суда Российской Федерации № 4 (2016), утвержденный Президиумом Верховного Суда Российской Федерации 20.12.2016.
Санкция за совершение преступления по статье 157 УК РФ предусматривает наказание в виде исправительных работ на срок до одного года, либо принудительных работ на тот же срок, либо ареста на срок до трех месяцев, либо лишения свободы на срок до одного года.
Согласно пункту 4 части 3 статьи 151 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации дознание по уголовным делам, предусмотренным статьей 157 УК РФ, производится дознавателями Федеральной службы судебных приставов.
1. Объект преступления
Непосредственным объектом преступления, предусмотренного статьей 157 УК РФ, являются законные интересы семьи: в части 1 — материальные условия существования несовершеннолетних или совершеннолетних нетрудоспособных детей; в части 2 — материальные условия существования нетрудоспособных родителей.
В соответствии со статьей 54 Семейного кодекса Российской Федерации ребенком признается лицо, не достигшее возраста восемнадцати лет (совершеннолетия).
К нетрудоспособным совершеннолетним детям относятся лица, которые в силу физического или психического недуга не могут трудиться и обеспечивать свое существование. Нетрудоспособность должна подтверждаться соответствующими медицинскими документами, выданными на основании заключения медико-социальной экспертизы <2>.
<2> Федеральный закон от 24.11.1995 № 181-ФЗ «О социальной защите инвалидов в Российской Федерации».
Нетрудоспособными родителями (усыновителями) в соответствии со статьей 2 Федерального закона от 15.12.2001 № 166-ФЗ «О государственном пенсионном обеспечении в Российской Федерации» признаются женщины по достижении 60 лет, мужчины старше 65 лет (граждане из числа малочисленных народов Севера, достигшие возраста 50 и 55 лет соответственно), а также лица, признанные независимо от достижения указанного возраста в установленном порядке инвалидами.
В качестве дополнительного объекта данного преступления выступают отношения по исполнению судебного акта или нотариально удостоверенного соглашения об уплате алиментов.
2. Объективная сторона преступления
Объективная сторона преступления, предусмотренного статьей 157 УК РФ, выражается в совершении двух самостоятельных общественно опасных деяний:
неуплата родителем без уважительных причин в нарушение решения суда или нотариально удостоверенного соглашения средств на содержание несовершеннолетних детей, а равно нетрудоспособных детей, достигших восемнадцатилетнего возраста, если это деяние совершено неоднократно;
неуплата совершеннолетними трудоспособными детьми без уважительных причин в нарушение решения суда или нотариально удостоверенного соглашения средств на содержание нетрудоспособных родителей, если это деяние совершено неоднократно.
Согласно статьям 80 и 85 СК РФ родители обязаны содержать своих несовершеннолетних детей, а также нетрудоспособных совершеннолетних детей, нуждающихся в помощи. Содержание детей предполагает предоставление им необходимых для жизни материальных благ.
Трудоспособные совершеннолетние дети в свою очередь обязаны содержать своих нетрудоспособных нуждающихся в помощи родителей и заботиться о них. За исключением случаев, когда дети освобождены от обязанности по содержанию своих нетрудоспособных нуждающихся в помощи родителей, если судом установлено, что родители уклонялись от выполнения своих обязанностей. Также дети освобождаются от уплаты алиментов родителям, лишенным родительских прав (статья 87 СК РФ).
Обязанность уплачивать алименты не зависит от наличия или отсутствия у лица заработка, иного дохода. Данный вывод подтверждается, в частности, Постановлением Президиума Верховного Суда Российской Федерации от 18.12.2002 № 187пв02пр, закрепившего, что обязанность совершеннолетних детей по содержанию нетрудоспособных родителей носит безусловный характер и не может зависеть от наличия либо отсутствия у детей постоянного дохода <3>.
<3> Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации. 2003. № 8.
Основным признаком объективной стороны преступления является наличие вступившего в законную силу решения суда или нотариально удостоверенного соглашения об уплате алиментов, в нарушение которых родители и совершеннолетние трудоспособные дети не уплачивают средства на содержание несовершеннолетних детей (нетрудоспособных детей, достигших восемнадцатилетнего возраста) и нетрудоспособных родителей.
Также обязательными условиями (признаками) наступления уголовной ответственности по статье 157 УК РФ законодатель определил отсутствие уважительных причин и неоднократность неуплаты алиментов.
Под уважительными причинами неуплаты алиментов следует понимать обстоятельства, при которых задолженность по алиментам образовалась у лица:
в случае его болезни (часть 2 статьи 114 СК РФ);
по вине других лиц, в частности, в связи с несвоевременной выплатой заработной платы работодателем, задержкой или неправильным перечислением банком алиментных сумм <4>;
<4> Пункт 25 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 25.10.1996 № 9 «О применении судами Семейного кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел об установлении отцовства и о взыскании алиментов».
при наличии доказательств того, что исполнение было невозможно вследствие обстоятельств непреодолимой силы (чрезвычайные и непредотвратимые условия) <5>.
<5> Статья 112 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве».
При этом приведенный перечень обстоятельств не является исчерпывающим и причины неуплаты алиментов должны устанавливаться в каждом конкретном случае отдельно.
Согласно примечанию к статье 157 УК РФ под неоднократностью понимается неуплата в нарушение решения суда или нотариально удостоверенного соглашения без уважительных причин родителем средств на содержание несовершеннолетних детей (нетрудоспособных детей) либо трудоспособными детьми на содержание нетрудоспособных родителей, которые ранее были подвергнуты административному наказанию за совершение административного правонарушения по статье 5.35.1 КоАП РФ, в период, когда такие лица считаются подвергнутыми административному наказанию.
Статья 5.35.1 КоАП РФ предусматривает административную ответственность за неуплату без уважительных причин родителями или трудоспособными детьми в нарушение решения суда или нотариально удостоверенного соглашения средств на содержание детей или нетрудоспособных родителей в течение двух и более месяцев со дня возбуждения исполнительного производства, если такие действия не содержат уголовно наказуемого деяния.
Таким образом, привлечение должника по алиментам к уголовной ответственности по статье 157 УК РФ возможно только при условии, что он ранее подвергался административной ответственности по статье 5.35.1 КоАП РФ, соответствующее постановление суда о назначении наказания по делу об административном правонарушении вступило в законную силу и не истек срок, когда должник считается подвергнутым административному наказанию.
В соответствии со статьей 4.6 КоАП РФ лицо считается подвергнутым административному наказанию со дня вступления в законную силу постановления о назначении административного наказания до истечения одного года со дня окончания исполнения данного постановления.
Продолжающаяся неуплата лицом алиментов в период, когда оно считается подвергнутым административному наказанию, не может квалифицироваться как повторное административное правонарушение, предусмотренное статьей 5.35.1 КоАП РФ, поскольку данное деяние, совершенное неоднократно, в соответствии с диспозицией статьи 157 УК РФ уже содержит признаки указанного преступления <6>.
<6> Приговор и. о. мирового судьи судебного участка № 1 Ковылкинского района Республики Мордовия от 30.03.2017 в отношении Басалаевой Н.В.
Объективная сторона преступления, как правило, выражается в бездействии, поскольку виновный не выполняет возложенных на него обязанностей по содержанию несовершеннолетних детей или нетрудоспособных родителей. Уклонение должника от отбытия назначенного судом административного наказания, предусмотренного санкцией статьи 5.35.1 КоАП РФ, в том числе в виде административного ареста, обязательных работ либо наложения административного штрафа, не влияет на квалификацию преступления, предусмотренного статьей 157 УК РФ <7>.
<7> Приговор мирового судьи судебного участка № 107 Пожарского судебного района Приморского края от 16.11.2016 в отношении Александрова С.В.; приговор мирового судьи судебного участка № 143 Красноармейского судебного района Самарской области от 08.12.2016 в отношении Кочеткова Е.Д.
В то же время в отдельных случаях объективная сторона преступления может выражаться в совершении активных действий:
представлении ложных сведений о месте своей работы, своих доходах, имуществе;
частой смене места работы, места жительства;
внесении недостоверных сведений в анкетные данные и представлении недостоверных документов;
продаже либо переоформлении имущества на третьих лиц;
сокрытии имущества, дохода (места работы) или его части, в том числе с целью избежания удержаний по исполнительному листу и др. <8>
<8> Приговор и. о. мирового судьи судебного участка № 1 Печенгского судебного района Мурманской области от 18.01.2017 в отношении Жилова В.С.; приговор и. о. мирового судьи судебного участка № 1 по Алексеевскому судебному району Республики Татарстан от 01.11.2016 в отношении Сафиуллина А.Н.; приговор мирового судьи судебного участка № 94 Черниговского судебного района Приморского края от 09.12.2016 в отношении Филковского А.Л.
Также активные действия в целях неисполнения алиментных обязательств и уклонения от уголовной ответственности выражаются во внесении должниками малозначительных выплат, не сопоставимых с размером, установленным решением суда или нотариально удостоверенным соглашением, а также в дарении детям разовых подарков и единичной покупке вещей <9>.
<9> Приговор мирового судьи судебного участка № 5 Юргинского городского судебного района Кемеровской области от 11.01.2017 в отношении Корчана С.Н.; приговор мирового судьи судебного участка № 88 Советского района г. Красноярска от 15.12.2016 в отношении Воропаева А.В.; приговор мирового судьи судебного участка № 24 по судебному району г. Набережные Челны Республики Татарстан от 14.03.2017 в отношении Оболонского Д.М.
При рассмотрении вопросов наступления ответственности по статье 157 УК РФ в ситуации частичного исполнения должником решения суда при внесении нерегулярных, незначительных платежей, несоразмерных с суммой образовавшейся задолженности и полученным доходом, следует руководствоваться правовой позицией Конституционного Суда Российской Федерации, выраженной в постановлениях от 30.07.2001 № 13-П, от 15.01.2002 № 1-П, от 14.07.2005 № 1-П, согласно выводам которых защита нарушенных прав не может быть признана действительной, если судебный акт или акт иного уполномоченного органа своевременно и в полном объеме не исполняется. Таким образом, частичное исполнение решения суда не исключает преступности деяния. Тем не менее в рамках расследования уголовного дела размер выплат должен быть процессуально установлен.
Состав преступления, предусмотренного статьей 157 УК РФ, является формальным — преступление считается оконченным с момента неуплаты алиментных платежей вне зависимости от наступления общественно опасных последствий.
Неуплата средств на содержание детей или нетрудоспособных родителей относится к категории длящихся преступлений. Оно начинается со дня вступления в законную силу постановления судьи о назначении административного наказания по ст. 5.35.1 КоАП РФ и оканчивается в момент возбуждения уголовного дела. При этом в случае назначения судьей наказания в виде административного ареста моментом начала преступления по статье 157 УК РФ следует считать дату отбытия данного вида административного наказания <10>.
<10> Приговор мирового судьи судебного участка № 25 муниципального образования «Сафоновский район» Смоленской области от 11.11.2016 в отношении Голубцова С.Н.; приговор мирового судьи судебного участка № 2 Анжеро-Судженского городского судебного района от 21.11.2016 в отношении Иванюка Д.Ю.
Уголовным законом четко не регламентирован временной период неуплаты алиментов после вступления в законную силу постановления судьи о назначении административного наказания по 5.35.1 КоАП РФ. Исходя из смысла наступления ответственности за аналогичное деяние, указанный период должен составлять два месяца.
Вместе с тем в соответствии со статьей 81 СК РФ алиментные платежи носят ежемесячный характер и складывающаяся судебно-следственная практика свидетельствует, что одного месяца со дня вступления в законную силу постановления судьи либо отбытия административного наказания в виде ареста достаточно для доказывания вины должника в совершении преступления по статье 157 УК РФ <11>.
<11> Приговор мирового судьи судебного участка № 156 Санкт-Петербурга от 19.01.2017 в отношении Ястребова С.А.; приговор мирового судьи судебного участка № 26 Слободского судебного района Кировской области от 11.01.2017 в отношении Перваковой Е.А.; приговор мирового судьи судебного участка № 2 Первомайского района г. Ростова-на-Дону от 19.12.2016 в отношении Зебревой Л.С.
Также лицо подлежит привлечению к уголовной ответственности за действия, совершенные, когда ребенок достиг совершеннолетия, в случае если сроки давности привлечения к уголовной ответственности не истекли.
3. Субъективная сторона преступления
Преступление, предусмотренное статьей 157 УК РФ, характеризуется виной в виде прямого умысла. Лицо осознает, что после привлечения к административной ответственности не уплачивает без уважительных причин в нарушение решения суда или нотариально удостоверенного соглашения средства на содержание несовершеннолетних детей (нетрудоспособных детей) или нетрудоспособных родителей, и желает этого. Мотивы и цели не имеют значения для квалификации.
Необходимо учитывать, что сами обстоятельства неуплаты должником алиментов должны тщательно проверяться и исследоваться. В действиях лица, не способного исполнить обязательства ввиду отсутствия для этого реальной возможности (длительной болезни, утраты трудоспособности по инвалидности, беременности и др.), вследствие непреодолимой силы (чрезвычайные условия), а также по вине других лиц (невыплатой заработной платы работодателем, задержкой или неправильным перечислением банком алиментных сумм), умысел на совершение данного преступления отсутствует, в связи с чем оснований для привлечения к уголовной ответственности не имеется.
4. Субъект преступления
Дознавателю, решая вопрос о привлечении лица к уголовной ответственности по статье 157 УК РФ, прежде всего важно правильно определить субъект данного преступления.
Общим субъектом состава преступления, предусмотренного статьей 157 УК РФ, является вменяемое физическое лицо, достигшее возраста уголовной ответственности — 16 лет.
Применительно к части 1 статьи 157 УК РФ субъектами преступления являются родители, включая тех, отцовство которых установлено в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 48, статьей 49 СК РФ. Кроме того, уголовной ответственности за указанное деяние подлежат лица, в законном порядке усыновившие (удочерившие) ребенка, за исключением случаев, когда решение об усыновлении ребенка отменено. В то же время опекуны и попечители не являются субъектами данного преступления.
В свою очередь, к субъекту преступления относится лицо, лишенное родительских прав, если с него взысканы алименты, поскольку лишение родительских прав не освобождает родителей от обязанности содержать детей.
Субъектом преступления, предусмотренного частью 2 статьи 157 УК РФ, являются как родные совершеннолетние, трудоспособные дети, так и иные лица, которые приравниваются к ним по закону и должны нести обязанность по их содержанию (усыновленные, удочеренные).
Вместе с тем совершеннолетние, трудоспособные дети не несут уголовной ответственности за неуплату алиментов на содержание своих нетрудоспособных родителей, в случае если последние были лишены родительских прав.
II. Порядок выявления и документирования признаков преступлений, предусмотренных статьей 157 УК РФ
Выявление и расследование преступлений, предусмотренных статьей 157 УК РФ, прежде всего зависит от своевременных действий судебного пристава-исполнителя на стадии исполнительного производства и от организации взаимодействия должностных лиц Федеральной службы судебных приставов.
В соответствии со статьей 140 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации поводами для возбуждения уголовного дела являются:
заявление взыскателя (статья 141 УПК РФ);
явка с повинной должника (статья 142 УПК РФ);
рапорт судебного пристава-исполнителя об обнаружении признаков преступления, составленный в соответствии со статьей 143 УПК РФ;
сообщение о преступлении, распространенное в средствах массовой информации (часть 2 статьи 144 УПК РФ);
постановление прокурора о направлении соответствующих материалов в орган предварительного расследования для решения вопроса об уголовном преследовании (пункт 4 части 1 статьи 140 УПК РФ).
Сообщение о преступлении принимается и регистрируется в соответствии с требованиями Инструкции о едином порядке организации приема, регистрации и проверки в Федеральной службе судебных приставов сообщений о преступлениях, утвержденной приказом Минюста России от 02.05.2006 № 139.
На основании статьи 144 УПК РФ проверка сообщения о преступлении проводится в срок не позднее 3 суток со дня поступления указанного сообщения в орган дознания ФССП России. Начальник органа дознания вправе по мотивированному ходатайству дознавателя продлить до 10 суток срок рассмотрения сообщения о преступлении и принятия по нему процессуального решения в соответствии со статьей 145 УПК РФ.
Прокурор по ходатайству дознавателя при необходимости производства документальных проверок, ревизий, судебных экспертиз, исследований документов, предметов, а также проведения оперативно-разыскных мероприятий уполномочен продлить этот срок до 30 суток.
Для надлежащего процессуального закрепления факта неуплаты должником алиментных платежей и возбуждения уголовного дела по признакам состава преступления, предусмотренного статьей 157 УК РФ, дознавателем в первую очередь проводятся следующие процессуальные действия в порядке статьи 144 УПК РФ:
а) получение объяснений от взыскателя, должника, судебного пристава-исполнителя и иных лиц, которым могут быть известны обстоятельства совершения преступления;
б) истребование документов и предметов (получение копий исполнительного производства осуществляется дознавателем на основании запроса на имя начальника отдела — старшего судебного пристава):
заверенной копии судебного решения либо нотариально удостоверенного соглашения об уплате алиментов;
заверенной копии исполнительного документа;
заверенной копии постановления о возбуждении исполнительного производства (документ, подтверждающий уведомление должника о возбуждении исполнительного производства в соответствии с требованиями Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве»);
заверенной копии вступившего в силу постановления судьи о назначении административного наказания, предусмотренного статьей 5.35.1 КоАП РФ;
информации об отбытии должником административного наказания;
заверенной копии постановления о расчете задолженности по алиментам (по месяцам);
копии документа, удостоверяющего личность должника;
копии документа, подтверждающего, что должник является родителем (усыновителем) ребенка;
копии документа, подтверждающего, что должник является сыном (дочерью) взыскателя, в том числе усыновленным;
копии свидетельства о расторжении брака.
Кроме того, в зависимости от конкретных обстоятельств дознавателем могут быть приобщены к материалам проверки следующие документы:
подтверждающие нахождение ребенка на воспитании в детском доме;
характеризующие личность должника (характеристика с места жительства, с последнего места работы либо учебы и др.);
подтверждающие изменение фамилии, имени, отчества должника и взыскателя, а также несовершеннолетних детей (органы записи актов гражданского состояния);
копия постановления суда о лишении родительских прав должника;
копия трудовой книжки должника;
копия сберегательной книжки взыскателя;
о наличии или отсутствии судимости и привлечения к административной ответственности должника;
копии приговоров (если должник был ранее судим);
из психоневрологического и наркологического диспансеров о наличии у должника заболеваний;
о месте нахождения должника и о его доходах, а именно:
о наличии паспорта гражданина Российской Федерации и паспорта гражданина Российской Федерации, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации за пределами территории Российской Федерации, о месте жительства либо месте пребывания должника (Министерство внутренних дел Российской Федерации);
о получении должником пенсии, а также его месте работы (Пенсионный фонд Российской Федерации);
о постановке либо об отказе в постановке на учет в качестве безработного, а также о получении пособий в таком статусе (Федеральная служба по труду и занятости);
об идентификационном номере налогоплательщика (должника), выписке из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей, а также о наличии у должника долей в уставном капитале юридического лица, сведений об учреждении им юридического лица, в случае если должник является индивидуальным предпринимателем — информации о его доходах (Федеральная налоговая служба);
о начислении должнику заработной платы (размер, период), об удержании из нее алиментов (размер, период) (бухгалтерия по месту работы должника).
Сведения и документы могут быть получены дознавателями следующими способами:
в результате направления требований о производстве документальных проверок, ревизий, исследований документов, предметов, привлечения к участию в этих действиях специалистов;
изъятия документов и предметов путем производства выемки в порядке, установленном статьей 183 УПК РФ;
осмотра документов и предметов (статьи 176, 177 УПК РФ);
направления в органы МВД России письменных поручений о проведении оперативно-разыскных мероприятий.
Кроме того, для полноты проверки может возникнуть необходимость в получении объяснений по интересующим вопросам от работодателя, бухгалтера, участкового инспектора полиции, родственников должника, иных лиц, которые могут располагать интересующими дознание сведениями.
Если ребенок находится в социальном учреждении (детский дом, интернат, социальный приют), дознаватель получает объяснения социального работника о выплате алиментов. В его присутствии также следует рассмотреть вопрос и определить целесообразность получения объяснения от несовершеннолетнего ребенка о его взаимоотношениях с родителями. Получение объяснения проводится в присутствии педагога, что подлежит отражению в документе.
При осуществлении проверочных мероприятий дознавателю следует в обязательном порядке разъяснить лицам, участвующим в производстве процессуальных действий, их права и обязанности; обеспечить возможность осуществления законных прав в той части, в которой производимые процессуальные действия и принимаемые процессуальные решения затрагивают их интересы, в том числе не свидетельствовать против самого себя, своего супруга (своей супруги) и других близких родственников (статья 51 Конституции Российской Федерации), пользоваться услугами адвоката (пункт 6 части 3 статьи 49 УПК РФ), а также приносить жалобы на действия (бездействие) и решения дознавателя, органа дознания.
Сведения, полученные дознавателем в ходе проверки сообщения о преступлении, могут быть использованы в качестве доказательств при условии соблюдения положений статьи 75 УПК РФ (о допустимости доказательств).
Дознаватель по результатам рассмотрения сообщения о преступлении принимает одно из следующих процессуальных решений (ст. 145 УПК РФ):
о возбуждении уголовного дела;
об отказе в возбуждении уголовного дела;
о передаче сообщения о преступлении по подследственности.
Постановление о возбуждении уголовного дела выносится в порядке, установленном статьей 146 УПК РФ, при наличии повода (сообщения о преступлении) и достаточных данных, указывающих на признаки преступления.
В постановлении о возбуждении уголовного дела указываются:
дата, время и место его вынесения;
повод (сообщение о преступлении, дата и номер его регистрации в КУСП) и основание для возбуждения уголовного дела (описываются все обстоятельства, указывающие на событие преступления и наличие в деяниях лица признаков преступления);
пункт, часть, статья Уголовного кодекса Российской Федерации, на основании которых возбуждается уголовное дело;
сведения о принятии дознавателем уголовного дела к своему производству;
отметка о разъяснении заинтересованным лицам права на обжалование принятого процессуального решения;
дата направления копии постановления прокурору и уведомлений заявителю и подозреваемому.
Копия постановления дознавателя о возбуждении уголовного дела незамедлительно направляется прокурору. О принятом решении дознаватель незамедлительно уведомляет заявителя, а также лицо, в отношении которого возбуждено уголовное дело.
Постановление об отказе в возбуждении уголовного дела выносится в порядке, установленном статьей 148 УПК РФ.
В постановлении об отказе в возбуждении уголовного дела указываются:
дата, время и место его вынесения;
повод для проведения доследственной проверки (сообщение о преступлении, дата и номер его регистрации в КУСП);
результаты проверки сообщения и вывод с обоснованием принятия решения об отказе в возбуждении уголовного дела и ссылкой на конкретные нормы УК РФ и УПК РФ;
результаты рассмотрения вопроса о возбуждении уголовного дела в отношении лица, заявившего или распространившего ложное сообщение о совершении преступления;
пункт, часть, статья УПК РФ, на основании которых отказано в возбуждении уголовного дела;
отметка о разъяснении заинтересованным лицам права на обжалование принятого процессуального решения;
дата направления копии постановления прокурору и уведомлений заявителю, а также иным заинтересованным лицам.
Копия постановления об отказе в возбуждении уголовного дела в течение 24 часов с момента его вынесения направляется заявителю и прокурору.
Отказ в возбуждении уголовного дела по основанию, предусмотренному пунктом 2 части 1 статьи 24 УПК РФ (в связи с отсутствием в деянии состава преступления), допускается лишь в отношении конкретного лица (часть 1 статьи 148 УПК РФ).
В случае если сообщение о преступлении не относится к подследственности Федеральной службы судебных приставов (например, в отношении отдельных категорий граждан, указанных в статье 447 УПК РФ), дознаватель выносит постановление о передаче сообщения о преступлении по подследственности в иной орган предварительного расследования. При этом дознаватель при передаче сообщения о преступлении по подследственности принимает в полном объеме меры, направленные на сохранение следов преступления в соответствии с частью 3 статьи 145 УПК РФ, необходимых для дальнейшего раскрытия и расследования преступления.
Кроме того, копии постановлений о возбуждении уголовного дела и об отказе в возбуждении уголовного дела незамедлительно передаются судебному приставу-исполнителю для приобщения к материалам исполнительного производства.
Также информация о возбуждении уголовных дел по части 1 статьи 157 УК РФ, потерпевшими по которым признаны несовершеннолетние, направляется дознавателем в подразделение органов внутренних дел в соответствии с требованиями межведомственного приказа МВД России, Генеральной прокуратуры Российской Федерации, Следственного комитета Российской Федерации, МЧС России, ФСКН России, ФСБ России, ФТС России, ФСИН России, ФССП России от 14.11.2014 № 1042дсп/529дсп/98дсп/635дсп/450дсп/640дсп/2202дсп/25дсп/645дсп «Об утверждении Инструкции о порядке взаимного обмена информацией по уголовным делам о преступлениях, совершенных несовершеннолетними и в отношении несовершеннолетних».
III. Особенности производства дознания по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных статьей 157 УК РФ
В соответствии со статьей 156 УПК РФ дознание начинается с момента возбуждения уголовного дела, о чем дознаватель выносит соответствующее постановление. Если дознавателю поручается производство по уже возбужденному уголовному делу, то он выносит постановление о принятии его к своему производству, копия которого в течение 24 часов с момента его вынесения направляется прокурору.
Производство следственных действий фиксируется протоколом в соответствии со статьей 166 УПК РФ.
Протокол составляется в ходе следственного действия или непосредственно после его окончания. Он может быть написан от руки или изготовлен с помощью технических средств.
В протоколе описываются процессуальные действия в том порядке, в каком они производились, выявленные при их производстве существенные для данного уголовного дела обстоятельства, а также излагаются заявления лиц, участвовавших в следственном действии.
место и дата производства следственного действия, время его начала и окончания с точностью до минуты;
должность, фамилия и инициалы лица, составившего протокол;
фамилия, имя и отчество каждого лица, участвовавшего в следственном действии, а в необходимых случаях его адрес и другие данные о личности;
запись о разъяснении участникам следственных действий их прав, обязанностей, ответственности и порядка производства следственного действия, которая удостоверяется подписями его участников;
технические средства, примененные при производстве следственного действия, условия и порядок их использования, объекты, к которым эти средства были применены, полученные результаты.
Также в протоколе должно быть отмечено, что лица, участвующие в следственном действии, заранее предупреждены о применении при производстве следственного действия технических средств.
К протоколу прилагаются, в частности, фотографические негативы и снимки, фонограммы допроса, кассеты видеозаписи, электронные носители информации, полученной или скопированной с других электронных носителей в ходе производства следственного действия.
Протокол предъявляется для ознакомления всем лицам, участвовавшим в следственном действии. При этом им разъясняется право делать подлежащие внесению в протокол замечания о его дополнении и уточнении. Все внесенные замечания должны быть оговорены и удостоверены подписями участвующих лиц.
По окончании производства следственного действия протокол подписывается дознавателем и лицами, участвовавшими в следственном действии.
Как показал мониторинг правоприменительной практики, основными следственными и иными процессуальными действиями, осуществляемыми в связи с необходимостью формирования доказательственной базы по уголовным делам о неуплате средств на содержание детей или нетрудоспособных родителей, являются: допросы подозреваемого, потерпевшего, свидетеля, очная ставка, истребование предметов и документов, выемка, осмотр предметов (документов), производство судебной экспертизы, составление обвинительного акта.
1. Признание в качестве потерпевшего
Потерпевшим является физическое лицо, которому преступлением причинен физический, имущественный, моральный вред (часть 1 статьи 42 УПК РФ).
Лицо, пострадавшее от преступления, признается потерпевшим независимо от его возраста, физического или психического состояния <12>.
<12> Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 29.06.2010 № 17 «О практике применения судами норм, регламентирующих участие потерпевшего в уголовном судопроизводстве».
Как следует из диспозиции части 1 статьи 157 УК РФ, объективная сторона преступления выражается в неуплате родителем средств на содержание несовершеннолетних детей, а равно нетрудоспособных детей, достигших восемнадцатилетнего возраста. Таким образом, указанное преступление посягает в первую очередь на интересы, нормальное существование и полноценное развитие детей.
В соответствии со статьей 60 Семейного кодекса Российской Федерации ребенок имеет право на получение содержания от своих родителей и других членов семьи. Суммы, причитающиеся ребенку в качестве алиментов, поступают в распоряжение родителей (лиц, их заменяющих) и расходуются ими на содержание, воспитание и образование ребенка, то есть алименты являются собственностью ребенка. Поэтому правомочной стороной в алиментных обязательствах являются сами получатели алиментов (дети), а не лица, которые действуют от их имени.
В этой связи потерпевшими от преступления, предусмотренного частью 1 статьи 157 УК РФ, должны признаваться несовершеннолетние или совершеннолетние нетрудоспособные дети, поскольку непосредственно им причиняется имущественный и моральный вред.
Потерпевшими от преступлений, предусмотренных частью 2 статьи 157 УК РФ, признаются нетрудоспособные родители.
Решение о признании потерпевшим принимается дознавателем незамедлительно с момента возбуждения уголовного дела и оформляется соответствующим постановлением (статья 42 УПК РФ).
Согласно части 2 статьи 45 УПК РФ для защиты прав и законных интересов потерпевших, являющихся несовершеннолетними или по своему физическому или психическому состоянию лишенных возможности самостоятельно защищать свои права и законные интересы, к обязательному участию в уголовном деле привлекаются их законные представители или представители.
Зачастую законными представителями несовершеннолетних потерпевших признаются их родители (взыскатель) либо представители социальных учреждений (детских домов). Указанные лица привлекаются на основании постановлений дознавателя о признании законным представителем несовершеннолетнего потерпевшего и допуске для участия в уголовном деле. При этом дознаватель вправе отстранить законного представителя несовершеннолетнего потерпевшего от участия в уголовном деле, если имеются основания полагать, что его действия наносят ущерб интересам несовершеннолетнего потерпевшего (часть 2.2 статьи 45 УПК РФ).
2. Допрос
Основным видом следственных действий при расследовании преступлений, предусмотренных статьей 157 УК РФ, является допрос. В зависимости от процессуального положения допрашиваемого возможен допрос потерпевшего (несовершеннолетнего потерпевшего), свидетеля (законного представителя несовершеннолетнего потерпевшего, представителя детского дома, судебного пристава-исполнителя), эксперта (специалиста), подозреваемого.
Допрос несовершеннолетнего потерпевшего
Особенности допроса несовершеннолетнего потерпевшего регламентированы статьей 191 УПК РФ, согласно которой допрос потерпевшего, не достигшего возраста шестнадцати лет либо достигшего этого возраста, но страдающего психическим расстройством или отстающего в психическом развитии, проводится с участием педагога или психолога. При производстве допроса несовершеннолетнего, достигшего возраста шестнадцати лет, педагог или психолог приглашается по усмотрению дознавателя.
При вызове несовершеннолетнего на допрос следует также помнить, что в соответствии с частью 4 статьи 188 УПК РФ лицо, не достигшее возраста шестнадцати лет, вызывается на допрос через его законных представителей либо через администрацию по месту его работы или учебы.
Допрос несовершеннолетнего потерпевшего в возрасте до семи лет не может продолжаться без перерыва более 30 минут (в общей сложности — более одного часа), в возрасте от семи до четырнадцати лет — более одного часа (в общей сложности — более двух часов), в возрасте старше четырнадцати лет — более двух часов (в общей сложности — более четырех часов в день). При производстве допроса вправе присутствовать законный представитель несовершеннолетнего потерпевшего.
Потерпевшие в возрасте до шестнадцати лет не предупреждаются об ответственности за отказ от дачи показаний и за дачу заведомо ложных показаний. При разъяснении несовершеннолетнему потерпевшему его процессуальных прав, предусмотренных статьей 42 УПК РФ, ему указывается на необходимость говорить правду.
В связи с тем, что допрос касается близкого родственника несовершеннолетнего потерпевшего, во избежание нанесения ему психологической травмы рекомендуется перед производством данного следственного действия обсудить планируемые вопросы с педагогом и законным представителем. По результатам обсуждения следует выстроить тактику допроса и скорректировать план проведения данного следственного действия.
В ходе допроса несовершеннолетнего потерпевшего необходимо выяснять:
что известно ему о судебном решении либо о нотариально удостоверенном соглашении об уплате алиментов;
условия проживания и воспитания (есть ли отдельная комната, место для занятий, имеет ли увлечения, где учится или работает, кто оплачивает учебу и отдых и др.);
как часто он общается с подозреваемым;
оказывает ли подозреваемый ему материальную помощь (дает лично деньги, если да, то в каком размере), покупает ли подарки (если да, то когда и какие именно).
В случае поступления ходатайства от законного представителя несовершеннолетнего о возможности не производить допрос потерпевшего (по причине малолетнего возраста, психологической неустойчивости и др.) дознавателю необходимо объективно и всесторонне рассмотреть ходатайство и принять законное решение, которое должно быть оформлено согласно статье 122 УПК РФ (постановлением об удовлетворении ходатайства, о полном или частичном отказе в его удовлетворении).
Дознаватель вправе не допустить к участию в допросе несовершеннолетнего потерпевшего его законного представителя и (или) представителя, если это противоречит интересам несовершеннолетнего потерпевшего. В этом случае дознаватель обеспечивает участие в допросе другого законного представителя несовершеннолетнего потерпевшего.
Допрос свидетеля (законного представителя)
При допросе свидетелей следует учитывать требования статьи 51 Конституции Российской Федерации и пункта 1 части 4 статьи 56 УПК РФ, в которой закреплено право свидетеля отказаться свидетельствовать против себя самого и своих близких родственников, круг которых определен пунктом 4 статьи 5 УПК РФ (супруг, супруга, родители, дети, усыновители, усыновленные, родные братья и родные сестры, дедушка, бабушка, внуки).
Следует обратить внимание, что свидетелями по делам о преступлениях, предусмотренных статьей 157 УК РФ, могут выступать близкие родственники.
Допрашивая законного представителя потерпевшего, необходимо выяснять следующие вопросы:
когда состоялось решение суда о взыскании алиментов (и лишении родительских прав) либо заключено нотариально удостоверенное соглашение об уплате алиментов, вступило ли оно в законную силу, каким образом подозреваемый был уведомлен о решении суда и о времени, с которого он обязан выплачивать алименты;
когда обратился в подразделение судебных приставов о принудительном взыскании с должника алиментов;
с какого времени несовершеннолетний ребенок (потерпевший) находится на воспитании в детском доме, встречались ли с подозреваемым, обязанным выплачивать алименты, были ли ему предъявлены требования о выплате алиментов;
с какого времени подозреваемый не выплачивает алименты, известны ли причины неуплаты;
где зарегистрирован и с кем фактически проживает несовершеннолетний либо нетрудоспособный совершеннолетний ребенок, в пользу которого судом принято решение о взыскании алиментов;
общается ли подозреваемый с несовершеннолетним потерпевшим, оказывает ему помощь в виде приобретения продуктов питания, вещей, подарков, поездок на отдых, оплачивает учебу и др.;
изменяли свидетель либо подозреваемый, а также несовершеннолетний потерпевший фамилию, имя и отчество (если да, то необходимо истребовать у данных лиц или органов записи актов гражданского состояния соответствующие документы);
известны ли сведения о местах жительства подозреваемого, его работы, доходах и имуществе, сообщались ли они судебному приставу-исполнителю;
вступил свидетель в новый брак, если да, то имел ли место в этом браке факт усыновления (удочерения) несовершеннолетнего потерпевшего (основания для освобождения подозреваемого от уплаты алиментов);
имелась ли договоренность с подозреваемым об оказании помощи в виде приобретения продуктов питания, вещей, подарков, оплаты поездок на отдых, учебы и др. взамен уплаты алиментов, выполнял ли последний эту договоренность, сообщалось ли об этом судебному приставу-исполнителю.
В ходе допроса могут возникнуть и другие вопросы, имеющие значение для уголовного дела.
Допрос свидетеля (судебного пристава-исполнителя)
Допрашивая судебного пристава-исполнителя в качестве свидетеля, необходимо выяснять:
с какого времени замещает должность судебного пристава-исполнителя и какие полномочия входят в его обязанности;
дату, номер и основание возбуждения исполнительного производства;
каким образом должник (подозреваемый) уведомлялся о возбуждении исполнительного производства, дата его уведомления;
какие меры принудительного исполнения применялись в рамках исполнительного производства;
дату составления протокола об административном правонарушении, предусмотренном статьей 5.35.1 КоАП РФ, и дату вступления в законную силу постановления судьи о назначении должнику (подозреваемому) административного наказания по статье 5.35.1 КоАП РФ;
принял ли должник (подозреваемый) меры по уплате алиментов после привлечения его к административной ответственности по статье 5.35.1 КоАП РФ, длительность периода неуплаты им алиментных платежей;
каков период задолженности по алиментам с учетом расчетов по месяцам, каков ее размер в денежном эквиваленте;
вручалось ли должнику (подозреваемому) направление в Центр занятости населения в целях его трудоустройства, результат его обращения;
являлся ли должник (подозреваемый) по вызовам;
уведомлял ли должник судебного пристава-исполнителя о перемене места жительства, работы;
уведомлял ли должник судебного пристава-исполнителя о своей нетрудоспособности;
ставил ли должник в известность судебного пристава-исполнителя об оказании иной материальной помощи несовершеннолетнему ребенку либо нетрудоспособному родителю;
запрашивались ли сведения о месте работы, о доходах и имуществе должника;
объявлялся ли розыск должника (подозреваемого).
В ходе допроса могут возникнуть и другие вопросы, имеющие значение для уголовного дела.
Допрос потерпевшего (нетрудоспособного родителя)
Допрашивая потерпевшего, являющего нетрудоспособным родителем, необходимо выяснять следующие вопросы:
когда состоялось решение суда о взыскании алиментов (и лишении родительских прав) либо заключено нотариально удостоверенное соглашение об уплате алиментов, вступило ли оно в законную силу, каким образом подозреваемый был уведомлен о решении суда и о времени, с которого он обязан выплачивать алименты;
с какого времени подозреваемый не выплачивает алименты, известны ли причины неуплаты;
когда обратился в подразделение судебных приставов с заявлением о принудительном взыскании с должника алиментов;
где зарегистрирован и с кем фактически проживает потерпевший (нетрудоспособный родитель);
общается ли подозреваемый с потерпевшим, оказывает ему помощь в виде приобретения продуктов питания, вещей, подарков, поездок на отдых и др. (на квалификацию преступления по статье 157 УК РФ не влияет, но может учитываться как характеризующий признак личности подозреваемого);
изменял ли подозреваемый фамилию, имя и отчество (если да, то необходимо истребовать у данных лиц или органов записи актов гражданского состояния соответствующие документы);
известны ли сведения о месте жительства подозреваемого, его работы, доходах и имуществе;
была ли договоренность с подозреваемым о том, чтобы тот оказывал помощь в виде приобретения продуктов питания, вещей, подарков, оплаты поездок на отдых и учебу взамен уплаты алиментов, выполнял ли последний эту договоренность, сообщалось ли об этом судебному приставу-исполнителю.
В ходе допроса могут возникнуть и другие вопросы, имеющие значение для уголовного дела.
Допрос подозреваемого
Допрашивая подозреваемого по уголовному делу, следует выяснять следующие вопросы:
не страдает ли подозреваемый психическими заболеваниями, состоит ли на учете в психиатрическом и наркологическом диспансерах;
является ли он родителем (усыновителем) ребенка, которому он обязан уплачивать алименты (в случае, когда расследуется преступление, возбужденное по части 1 статьи 157 УК РФ);
является ли он сыном либо дочерью (в том числе усыновленным) взыскателя алиментов, каков его (ее) возраст, не является ли он (она) пенсионером либо инвалидом (в случае, когда расследуется преступление, возбужденное по части 2 статьи 157 УК РФ);
когда и при каких обстоятельствах ему стало известно о решении суда о взыскании алиментов, обжаловалось ли данное решение в вышестоящих судах и вступило ли оно в законную силу;
когда и при каких обстоятельствах заключено нотариально удостоверенное соглашение об уплате алиментов со взыскателем;
известно ли ему о возбуждении исполнительного производства, каким образом он уведомлялся судебным приставом-исполнителем о возбуждении исполнительного производства, разъяснены ему последствия неуплаты алиментов;
когда и при каких обстоятельствах привлекался к административной ответственности по статье 5.35.1 КоАП РФ, знает ли о вступившем в законную силу постановлении судьи о назначении административного наказания, предусмотренного статьей 5.35.1 КоАП РФ;
отбыл ли назначенное судьей административное наказание за совершение административного правонарушения, предусмотренного статьей 5.35.1 КоАП РФ, если нет, то по каким причинам;
имеет ли подозреваемый детей от других браков, если да, то имеются ли по ним алиментные обязательства, основание и размер выплат;
с какого времени и по каким причинам не выплачиваются алименты, сообщал ли он (она) об этом судебному приставу-исполнителю;
знает ли подозреваемый о размере долга по алиментным платежам, уведомлялся ли судебным приставом-исполнителем;
вызывался ли он к судебному приставу-исполнителю, являлся ли по вызову, что сообщал о принимаемых мерах по трудоустройству, о месте работы, какие меры принимал для погашения задолженности;
если в период времени, интересующий дознание, подозреваемый нигде официально не работал, на какие средства он жил, оплачивал коммунальные услуги, услуги связи и др.;
состоял ли на учете в Центре занятости населения, сообщал ли судебному приставу-исполнителю о постановке на учет в Центр занятости населения;
если не мог трудоустроиться в связи с заболеванием, необходимо выяснить характер заболевания, нахождение на стационарном лечении, выдавались ли справки либо листы о временной нетрудоспособности, решался ли вопрос о признании инвалидом;
если работал, необходимо выяснить причины неуплаты алиментов, в том числе уважительные (например, в связи с несвоевременной выплатой заработной платы работодателем, задержкой или неправильным перечислением банком алиментных сумм);
оказывал ли иную помощь взыскателю в зачет алиментов, если да, то когда и в каком виде или размере, как это оговаривал со взыскателем;
имеет ли иной доход, имущество (наличие в собственности автотранспортных средств, квартир, земельных участков, сдача в наем жилья и др.).
Также у подозреваемого выясняется его отношение к содеянному. Считает ли он свои действия (бездействие) противоправными и признает свою вину в совершении преступления, раскаивается ли в содеянном.
3. Очная ставка
Согласно статье 192 УПК РФ в случае если в показаниях допрошенных лиц имеются существенные противоречия, то дознаватель вправе провести очную ставку. Очная ставка проводится в соответствии с требованиями статьи 164 УПК РФ.
Дознаватель выясняет у лиц, между которыми проводится очная ставка, знают ли они друг друга и в каких отношениях находятся между собой. Допрашиваемым лицам поочередно предлагается дать показания по тем обстоятельствам, для выяснения которых проводится очная ставка. После дачи показаний дознаватель может задавать вопросы каждому из допрашиваемых лиц. Лица, между которыми проводится очная ставка, могут с разрешения дознавателя задавать вопросы друг другу.
В ходе очной ставки дознаватель вправе предъявить вещественные доказательства и документы.
Оглашение показаний допрашиваемых лиц, содержащихся в протоколах предыдущих допросов, а также воспроизведение аудио- и (или) видеозаписи, киносъемки этих показаний допускаются лишь после дачи показаний указанными лицами или их отказа от дачи показаний на очной ставке.
В протоколе очной ставки показания допрашиваемых лиц записываются в той очередности, в какой они давались. Каждое из допрашиваемых лиц подписывает свои показания, а также каждую страницу протокола и весь протокол в целом.
4. Особенности выемки предметов и документов
Согласно статье 183 УПК РФ при необходимости изъятия определенных предметов и документов, имеющих значение для уголовного дела, в случае если точно известно, где и у кого они находятся, производится их выемка.
Для приобщения материалов исполнительного производства, необходимых для доказывания вины подозреваемого, к уголовному делу дознавателем производится выемка.
Выемка производится на основании постановления дознавателя. При производстве выемки составляется протокол. До начала выемки дознаватель предлагает выдать предметы и документы, подлежащие изъятию, а в случае отказа производит выемку принудительно.
В соответствии со статьей 170 УПК РФ выемка (за исключением выемки электронных носителей информации) по усмотрению дознавателя может производиться без участия двух понятых. В этом случае применение технических средств фиксации хода и результатов следственного действия является обязательным.
Необходимо помнить, что выемка предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, предметов и документов, содержащих информацию о вкладах и счетах граждан в банках и иных кредитных организациях, а также вещей, заложенных или сданных на хранение в ломбард, производится на основании судебного решения, принимаемого в порядке, установленном статьей 165 УПК РФ.
5. Особенности осмотра предметов (документов)
Согласно статье 176 УПК РФ осмотр предметов и документов осуществляется в целях обнаружения следов преступления, выяснения других обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела.
Складывающаяся следственная практика показывает, что дознавателями в ходе расследования преступлений, предусмотренных статьей 157 УК РФ, производится осмотр материалов исполнительного производства, ранее изъятых в порядке статьи 183 УПК РФ.
При производстве осмотра дознавателем составляется соответствующий протокол. По усмотрению дознавателя осмотр предметов и документов может производиться без участия понятых. При этом применение технических средств фиксации хода и результатов следственных действий обязательно.
6. Назначение и производство судебной психиатрической экспертизы
Судебная психиатрическая экспертиза по уголовным делам назначается дознавателем для определения возможности подозреваемого (обвиняемого) осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий и руководить ими в момент совершения преступления.
Вопрос о назначении судебно-психиатрической экспертизы решается при возникновении у дознавателя обоснованного сомнения во вменяемости подозреваемого (обвиняемого).
К обстоятельствам, вызывающим сомнения во вменяемости подозреваемого (обвиняемого), могут быть отнесены:
наличие данных о том, что лицу в прошлом оказывалась психиатрическая помощь (у него диагностировалось психическое расстройство, оказывалась амбулаторная психиатрическая помощь, он помещался в психиатрический стационар, признавался невменяемым по другому уголовному делу, негодным к военной службе по психическим показателям и т.п.);
наличие данных о нахождении подозреваемого на обучении в учреждении для лиц с задержкой или отставанием в психическом развитии;
наличие данных о получении в прошлом черепно-мозговых травм;
странности в поступках и высказываниях лица, свидетельствующие о возможном наличии психического расстройства, его собственные высказывания об испытываемых им болезненных (психопатологических) переживаниях и др. <13>
<13> Согласно пункту 6 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 07.04.2011 № 6 «О практике применения судами принудительных мер медицинского характера».
При этом в соответствии с пунктами 3 и 4 статьи 196 УПК РФ назначение и производство судебной психиатрической экспертизы обязательно, если необходимо установить:
психическое состояние подозреваемого, обвиняемого, подсудимого, когда возникает сомнение в его вменяемости или способности самостоятельно защищать свои права и законные интересы в уголовном судопроизводстве;
психическое состояние потерпевшего, когда возникает сомнение в его способности правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для уголовного дела, и давать показания.
Перед назначением судебной психиатрической экспертизы дознаватель в порядке статей 165, 182 и 183 УПК РФ на основании судебного решения производит выемку медицинских документов (амбулаторной карты) из психиатрического медицинского учреждения.
При назначении судебной психиатрической экспертизы на решение экспертов ставятся вопросы, позволяющие выяснить:
характер и степень психического расстройства во время совершения предусмотренного уголовным законом общественно опасного деяния, а также в ходе предварительного расследования или рассмотрения дела в суде;
могло ли лицо в указанные периоды осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий (бездействия) либо руководить ими;
связано ли психическое расстройство лица с опасностью для него и других лиц либо возможностью причинения им иного существенного вреда;
нуждается ли такое лицо в применении принудительной меры медицинского характера и какой именно;
может ли это лицо с учетом характера и степени психического расстройства лично осуществлять свои процессуальные права.
При возникновении затруднений с формулировками конкретных вопросов целесообразно предварительно проконсультироваться у эксперта.
В связи с назначением судебной психиатрической экспертизы в распоряжение эксперта направляются:
постановление дознавателя о назначении судебной психиатрической экспертизы;
сам подозреваемый (обвиняемый);
медицинские документы, изъятые в ходе выемки в медицинском учреждении;
материалы уголовного дела, в том числе характеризующие личность подозреваемого (обвиняемого).
Различают амбулаторную (производится по решению суда или постановлению дознавателя), стационарную (производится по решению суда) судебные психиатрические экспертизы.
Амбулаторная судебная психиатрическая экспертиза назначается и проводится в случае отсутствия необходимости помещения подозреваемого (обвиняемого) в стационар для производства стационарной судебной психиатрической экспертизы.
В заключении эксперта, представленном органу дознания по результатам проведения амбулаторной судебной психиатрической экспертизы, может содержаться указание о невозможности дать заключение в амбулаторных условиях, что требует назначения и производства стационарной судебной психиатрической экспертизы.
В соответствии со статьей 203 УПК РФ в случае возникновения необходимости в стационарном обследовании подозреваемого (обвиняемого), последний может быть помещен в психиатрический стационар.
Подозреваемый или обвиняемый, не содержащийся под стражей, помещается в медицинскую организацию, оказывающую медицинскую помощь в стационарных условиях, или в медицинскую организацию, оказывающую психиатрическую помощь в стационарных условиях, для производства судебной психиатрической экспертизы на основании судебного решения, принимаемого в порядке, установленном статьей 165 УПК РФ.
Дознаватель, назначивший стационарную судебную психиатрическую экспертизу, в соответствии со статьями 29, 195 и 203 УПК РФ с согласия прокурора возбуждает перед судом ходатайство о помещении подозреваемого в психиатрический стационар для производства судебной психиатрической экспертизы, о чем выносит соответствующее постановление.
Судебно-психиатрическая экспертиза в отношении лиц, содержащихся под стражей, производится в судебных психиатрических экспертных организациях, предназначенных для содержания в них указанных лиц. Обеспечение безопасности и охрана указанных медицинских организаций осуществляются органами, на которые возложены обеспечение безопасности и охрана мест содержания под стражей.
7. Окончание производства дознания и составление обвинительного акта (постановления)
Дознаватель, признав, что необходимые следственные действия произведены и объем собранных доказательств достаточен для обоснованного вывода о совершении преступления, составляет обвинительный акт и в соответствии со статьями 215 и 216 УПК РФ уведомляет об окончании следственных действий обвиняемого, его защитника, потерпевшего, его представителя и разъясняет им право на ознакомление в порядке статьи 217 УПК РФ с обвинительным актом и материалами уголовного дела.
По окончании ознакомления обвиняемого и его защитника, потерпевшего и его представителя с обвинительным актом и материалами дела дознаватель составляет соответствующий протокол. В протоколе указываются даты начала и окончания ознакомления с материалами уголовного дела, заявленные ходатайства и иные заявления. Также в протоколе делается запись о разъяснении обвиняемому его прав, предусмотренных частью 5 статьи 217 УПК РФ, и отражается его желание воспользоваться этим правом или отказаться от него (статьи 218, 226.7 УПК РФ).
При производстве дознания в общем порядке обвиняемому разъясняется право заявить ходатайство о рассмотрении дела судом в особом порядке и о постановлении приговора без проведения судебного разбирательства.
По своему правовому значению обвинительный акт (постановление) равнозначен постановлению о привлечении лица в качестве обвиняемого, так как с момента составления обвинительного акта (постановления) подозреваемый по уголовному делу приобретает статус обвиняемого.
В обвинительном акте указываются:
должность, фамилия, инициалы лица, его составившего;
данные о лице, привлекаемом к уголовной ответственности;
место и время совершения преступления, его способы, мотивы, цели, последствия и другие обстоятельства, имеющие значение для данного уголовного дела;
формулировка обвинения с указанием пункта, части, статьи УК РФ;
перечень доказательств, подтверждающих обвинение, и краткое изложение их содержания, а также перечень доказательств, на которые ссылается сторона защиты, и краткое изложение их содержания;
обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание;
данные о потерпевшем, характере и размере причиненного ему вреда;
список лиц, подлежащих вызову в суд.
К обвинительному акту прилагается справка, содержащая сведения: о сроках дознания;
об избранных мерах пресечения с указанием времени содержания под стражей и домашнего ареста;
о вещественных доказательствах;
о гражданском иске, принятых мерах по обеспечению исполнения наказания в виде штрафа, по обеспечению гражданского иска и возможной конфискации имущества;
при наличии у обвиняемого, потерпевшего иждивенцев — о принятых мерах по обеспечению их прав.
В справке должны быть указаны соответствующие листы уголовного дела.
В соответствии с частью 4 статьи 225 и частью 2 статьи 226.7 УПК РФ обвинительный акт (постановление) подписывается дознавателем и утверждается начальником органа дознания. Материалы уголовного дела вместе с обвинительным актом направляются прокурору.
Порядок составления обвинительного постановления и ознакомления с ним участников уголовного судопроизводства в соответствии с главой 32.1 УПК РФ более подробно рассматривается в Методических рекомендациях по применению органами дознания Федеральной службы судебных приставов дознания в сокращенной форме.